第26題 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)自律性組織，是()。

　　A.企業(yè)法人

　　B.社會(huì)團(tuán)體法人

　　C.事業(yè)單位法人

　　D.公益法人

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(SAC)，是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會(huì)團(tuán)體法人，接受中國證監(jiān)會(huì)和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

　　第27題

　　資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)有不少于()名注冊資產(chǎn)評估師。

　　A.30

　　B.10

　　C.40

　　D.20

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一為，具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　第28題

　　()負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護(hù)基金及報(bào)送有關(guān)證券交易的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等管理信息和資料。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證券交易所

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護(hù)基金及向基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料，對拒絕或故意拖延繳納基金以及不按規(guī)定報(bào)送有關(guān)信息和資料的證券公司，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

　　第29題

　　()從廣義上說是指用自有資金或從分散公眾手中籌資專門進(jìn)行有價(jià)證券投資的法人機(jī)構(gòu)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.證券公司

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 機(jī)構(gòu)投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。

　　第30題

　　歐洲貨幣市場是指非居民之間以()為中介在某種貨幣發(fā)行國國境之外從事該種貨幣借貸業(yè)務(wù)的市場。

　　A.銀行

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.基金公司

　　D.券商

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 歐洲貨幣市場是指非居民之間以銀行為中介在某種貨幣發(fā)行國國境之外從事該種貨幣借貸的市場，又可以稱為離岸金融市場。

　　第31題

　　證券公司向客戶融資融券，應(yīng)收取證券交易保證金，以()充抵。

　　A.收益憑證

　　B.外匯

　　C.期貨

　　D.證券

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 證券公司向客戶融資融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵。

　　第32題

　　普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利體現(xiàn)了其在()的要求上。

　　A.所持股份多少

　　B.股東義務(wù)

　　C.經(jīng)濟(jì)利益

　　D.股權(quán)大小

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。

　　第33題

　　設(shè)立證券市場的目的是為了()。

　　A.提高GDP

　　B.加快商品銷售速度

　　C.解決資本供求矛盾和流動(dòng)性

　　D.提高商品質(zhì)量

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券交易的目的是為了實(shí)現(xiàn)投資收益，或?yàn)榱嘶I集資金。證券市場是指證券發(fā)行的買賣的場所，其實(shí)質(zhì)是資金的供給方和資金的需求方通過競爭決定證券價(jià)格的場所。證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)而產(chǎn)生的市場。

　　第34題

　　投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及變動(dòng)情況。

　　A.銀行賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.交收賬戶

　　D.投資賬戶

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 投資者在從事證券交易之前,必須開立證券賬戶。投資者通過證券賬戶持有證券,證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況。

　　第35題

　　證券投資基金籌集的資金主要投向()。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.有價(jià)證券

　　C.房地產(chǎn)

　　D.第三產(chǎn)業(yè)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　第36題

　　創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以()為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。

　　A.發(fā)行在外的總股本數(shù)

　　B.可回收股本數(shù)

　　C.可流通股本數(shù)

　　D.剩余股本數(shù)

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù),進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。

　　第37題

　　基金管理人與托管人之間是()關(guān)系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進(jìn)

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的。基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止，甚至請求更換違規(guī)方。

　　第38題

　　風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動(dòng)資本

　　D.注冊資本

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 2006年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　第39題

　　證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。

　　A.證券代銷

　　B.證券承銷

　　C.證券發(fā)行

　　D.證券包銷

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

　　第40題

　　股票賬面價(jià)值又稱為()。

　　A.股票凈值

　　B.凈收益

　　C.股票面值

　　D.股票內(nèi)在價(jià)值

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 股票賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。

　　第41題

　　股票是一種資本證券，它屬于()。

　　A.實(shí)物資本

　　B.真實(shí)資本

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險(xiǎn)資本

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　第42題

　　下列不屬于銀行承兌匯票特點(diǎn)的是()。

　　A.信用好，承兌性強(qiáng)

　　B.支付需要有特定條件

　　C.流通性強(qiáng)，靈活性高

　　D.節(jié)約資金成本

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 銀行承兌匯票是商業(yè)匯票的一種，是由在承兌銀行開立存款賬戶的存款人出票，向開戶銀行申請并經(jīng)銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)。

　　第43題

　　除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為()。

　　A.非累積優(yōu)先股票

　　B.非參與優(yōu)先股票

　　C.可贖回優(yōu)先股票

　　D.股息率固定優(yōu)先股票

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　第44題

　　H股、N股、S股等屬于()。

　　A.社會(huì)公眾股

　　B.境內(nèi)上市外資股

　　C.境外上市外資股

　　D.紅籌股

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。

　　第45題

　　投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。

　　第46題

　　()負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A.中國銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)

　　C.中國人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　第47題

　　股票賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價(jià)值等于()。

　　A.公司總資產(chǎn)/發(fā)行的普通股票總數(shù)

　　B.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　C.(公司凈資產(chǎn)-優(yōu)先股權(quán)益)/發(fā)行在外的普通股股數(shù)

　　D.(公司凈資產(chǎn)-發(fā)行費(fèi)用)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 股票賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)減去優(yōu)先股賬面價(jià)值后，除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。在沒有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價(jià)值就是公司凈資產(chǎn)與發(fā)行在外的普通股股數(shù)的比值。

　　第48題

　　一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是()。

　　A.國際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國債券

　　D.歐洲債券

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發(fā)行和交易的債券。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

　　第49題

　　在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告()次跟蹤評級報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，公司與資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報(bào)告。

　　第50題

　　金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動(dòng)。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　2018證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間※2018證券從業(yè)資格考試時(shí)間

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載