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　　一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　第1題

　　我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A.上市基金

　　B.債券

　　C.人民幣普通股票

　　D.B股

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 在實際運用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　第2題

　　報價驅(qū)動市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱()。

　　A.訂單驅(qū)動市場

　　B.競價市場

　　C.經(jīng)濟商市場

　　D.做市商市場

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 報價驅(qū)動市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報價。

　　第3題

　　無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)()。

　　A.相等

　　B.同方向變化

　　C.無關(guān)

　　D.反方向變化

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減。公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益增加，每股價值上升;反之，公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益減少，每股價值下降。

　　第4題

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()。

　　A.新三板

　　B.二板市場

　　C.創(chuàng)業(yè)板

　　D.中小企業(yè)板

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)。

　　第5題

　　關(guān)于簡單算術(shù)股價平均數(shù)的表述，下列說法錯誤的是()。

　　A.簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)

　　B.簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便

　　C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性

　　D.在計算時考慮了權(quán)數(shù)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便，但也存在兩個缺點：第一，發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性;第二，在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)。

　　第6題

　　申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)有()萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.300

　　B.200

　　C.50

　　D.100

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　第7題

　　證券投資者可分為()兩大類。

　　A.政府機構(gòu)和金融機構(gòu)

　　B.機構(gòu)投資者和個人投資者

　　C.企事業(yè)法人機構(gòu)和各類基金公司

　　D.合格境外機構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機構(gòu)投資者

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 總的來說，證券投資者可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。

　　第8題

　　下列屬于國有股權(quán)組成部分的是()。

　　A.社會公眾股

　　B.國家股

　　C.法人股

　　D.外資股

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 國家股是國有股權(quán)的一個組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。

　　第9題

　　負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

　　A.證券交易所

　　B.國家技術(shù)監(jiān)督管理局

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　第10題

　　引起股市周期變動的根本原因是()。

　　A.投資周期波動

　　B.對外貿(mào)易波動

　　C.經(jīng)濟政策變動

　　D.經(jīng)濟周期循環(huán)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個階段，即景氣循環(huán)。經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說，是景氣變動從根本上決定了股價的長期變動趨勢。

　　第11題

　　累積優(yōu)先股是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。

　　A.歷年

　　B.上一年

　　C.下一年

　　D.當(dāng)年

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司營利狀況的波動而減少。

　　第12題

　　所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.30%

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　第13題

　　下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是()。

　　A.承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用

　　B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在兩個方面：一是在風(fēng)險投資機制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等作用，而對企業(yè)來講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔(dān)投資風(fēng)險、規(guī)范企業(yè)運作等作用。相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。

　　第14題

　　在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過()的方式全部收回。

　　A.貸款

　　B.租金

　　C.分紅

　　D.股權(quán)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過租金的方式全部收回。

　　第15題

　　在機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動的機構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣()億元的條件。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 為了滿足各類私募產(chǎn)品報價轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報價系統(tǒng)進(jìn)行了多項流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元、或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機構(gòu)與企業(yè)，可以作為報價系統(tǒng)參與人進(jìn)行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。

　　第16題

　　為了加強市場準(zhǔn)入管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由()制定。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.商務(wù)部

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 為了加強市場準(zhǔn)入的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

　　第17題

　　相對普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括()。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 優(yōu)先股的特征有：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權(quán)。

　　第18題

　　關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是()。

　　A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰

　　B.股票交易印花稅由交易者自行繳納

　　C.現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

　　D.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。

　　第19題

　　關(guān)于委托指令的分類，說法錯誤的是()。

　　A.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托

　　B.根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托

　　C.根據(jù)委托目的，有停止損失委托和停止損失限價委托

　　D.根據(jù)委托時效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類：根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，有市價委托、限價委托、停止損失委托和停止損失限價委托;根據(jù)委托時效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托等。

　　第20題

　　深圳證券賬戶T日開立，()即可用于交易。

　　A.T+3

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。

　　第21題

　　有些投資者企圖投機，通過買賣時機的選擇以賺取()。

　　A.紅利

　　B.市場價差

　　C.股息

　　D.利息

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 各投資者的目的各不相同，有些意在長期投資，以獲取高于銀行利息的收益，或意在參與股份公司的經(jīng)營管理;有些則企圖投機，通過買賣證券時機的選擇，以賺取市場價差。

　　第22題

　　港股通總額賬戶可用余額計算公式為()。

　　A.總額度余額=總額度+買入成交總金額+賣出成交對應(yīng)的買入總金額

　　B.總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對應(yīng)的買入總金額

　　C.總額度余額=總額度-買入成交總金額-賣出成交對應(yīng)的買入總金額

　　D.總額度余額=總額度+買入成交總金額-賣出成交對應(yīng)的買入總金額

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 港股通總額度可用余額的計算公式為：總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對應(yīng)的買入總金額。

　　第23題

　　在2008年，全球金融機構(gòu)中，放大金融市場風(fēng)險的因素是()。

　　A.資產(chǎn)證券化和杠桿

　　B.證券援助太少

　　C.企業(yè)并購和擴張

　　D.金融監(jiān)管太嚴(yán)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 在2008年，全球金融機構(gòu)中，放大金融市場風(fēng)險的根源是由于相關(guān)衍生產(chǎn)品包裝過度以及金融機構(gòu)財務(wù)杠桿過高，即資產(chǎn)證券化和杠桿。

　　第24題

　　公司制證券交易所以()為目的，一般由金融機構(gòu)和民營公司組建。

　　A.公益

　　B.營利

　　C.非營利

　　D.交易

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類民營公司組建。

　　第25題

　　下列屬于短期金融資產(chǎn)市場的是()。

　　A.資本市場

　　B.貨幣市場

　　C.股票市場

　　D.債券市場

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 貨幣市場通常又稱為短期金融資產(chǎn)市場，是以期限在1年以內(nèi)的短期資金為交易對象的市場，屬于短期金融市場的一種。

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