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　　點(diǎn)擊查看：2018年3月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化提分卷及答案匯總

　　一、選擇題

　　1.我國(guó)A股賬戶不可用于買賣( )。

　　A. 上市基金

　　B. 債券

　　C. 人民幣普通股票

　　D. B股

　　正確答案：D

　　解析：在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。買賣B股應(yīng)開立B股賬戶。

　　2.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱()。

　　A. 訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

　　B. 競(jìng)價(jià)市場(chǎng)

　　C. 經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)

　　D. 做市商市場(chǎng)

　　正確答案：D

　　解析：報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱做市商市場(chǎng)。在這一市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報(bào)價(jià)。

　　3.股票的收益主要有兩類，下列收益不包括在內(nèi)的是()。

　　A. 股息

　　B. 紅利

　　C. 資本利得

　　D. 表決權(quán)

　　正確答案：D

　　解析：股票的收益主要有兩類：一是股息和紅利，二是資本利得。表決權(quán)是因持有股票而獲取的權(quán)利，不是一項(xiàng)具體收益。

　　4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()。

　　A. 新三板

　　B. 二板市場(chǎng)

　　C. 創(chuàng)業(yè)板

　　D. 中小企業(yè)板

　　正確答案：A

　　解析：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。其具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)。

　　5.關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　B. 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便

　　C. 發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

　　D. 在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

　　正確答案：D

　　解析：簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;②在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。

　　6.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有( )萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　A. 300

　　B. 200

　　C. 50

　　D. 100

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　7.證券投資者可分為( )兩大類。

　　A. 政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)

　　B. 機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

　　C. 企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類基金公司

　　D. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　正確答案：B

　　解析：證券投資者是指通過(guò)買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等;個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人。

　　8.下列屬于國(guó)有股權(quán)組成部分的是()。

　　A. 社會(huì)公眾股

　　B. 國(guó)家股

　　C. 法人股

　　D. 外資股

　　正確答案：B

　　解析：國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國(guó)有股權(quán)的另一組成部分是國(guó)有法人股)。

　　9.負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

　　A. 證券交易所

　　B. 國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理局

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：D

　　解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　10.引起股市周期變動(dòng)的根本原因是( )。

　　A. 投資周期波動(dòng)

　　B. 對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)

　　C. 經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)

　　D. 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　　正確答案：D

　　解析：社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以這么說(shuō)，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股價(jià)的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)，即經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)是引起股市周期變動(dòng)的根本原因。

　　11.()是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　A. 分級(jí)結(jié)算制度

　　B. 貨銀對(duì)付交收制度

　　C. 證券實(shí)名制

　　D. 凈額結(jié)算制度

　　正確答案：B

　　解析：貨銀對(duì)付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。貨銀對(duì)付交收制度是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　12.央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或()。

　　A. 次級(jí)債券

　　B. 公司債券

　　C. 金融債券

　　D. 企業(yè)債券

　　正確答案：C

　　解析：中央銀行根據(jù)不同時(shí)期貨幣政策的需要，在金融市場(chǎng)上公開買賣政府債券(如國(guó)庫(kù)券、公債等)以控制貨幣供應(yīng)量及利率的活動(dòng)。央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或金融債券。

　　13.資產(chǎn)證券化最初是對(duì)()抵押貸款的證券化。

　　A. 住宅

　　B. 專利

　　C. 汽車

　　D. 企業(yè)

　　正確答案：A

　　解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 資產(chǎn)證券化僅指狹義的資產(chǎn)證券化。自1970年美國(guó)的政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)，首次發(fā)行以抵押貸款組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的抵押支持證券—房貸轉(zhuǎn)付證券，完成首筆資產(chǎn)證券化交易以來(lái)，資產(chǎn)證券化逐漸成為一種被廣泛采用的金融創(chuàng)新工具而得到了迅猛發(fā)展，在此基礎(chǔ)上，現(xiàn)在又衍生出如風(fēng)險(xiǎn)證券化產(chǎn)品。

　　14.一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣()的調(diào)節(jié)。

　　A. 總量

　　B. 價(jià)格

　　C. 流通范圍

　　D. 流通速度

　　正確答案：A

　　解析：一般性貨幣政策工具是中央銀行調(diào)控的常規(guī)手段，主要調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)總量、信用量和一般利率水平。因此，又稱為數(shù)量工具。

　　15.會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和需要達(dá)到()萬(wàn)元，才可以申請(qǐng)證券資格。

　　A. 5000

　　B. 1000

　　C. 8000

　　D. 3000

　　正確答案：C

　　解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和需要達(dá)到8 000萬(wàn)元，才可以申請(qǐng)證券資格。

　　16.個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)繳納個(gè)人所得稅，國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入()個(gè)人所得稅。

　　A. 可免繳納

　　B. 應(yīng)繳納16%

　　C. 應(yīng)繳納20%

　　D. 應(yīng)繳納30%

　　正確答案：A

　　解析：個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)繳納個(gè)人所得稅，國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免繳納個(gè)人所得稅。

　　17.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　A. 低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格

　　B. 與市場(chǎng)價(jià)相同的價(jià)格

　　C. 高于市場(chǎng)價(jià)格

　　D. 低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格

　　正確答案：A

　　解析：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　18.證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是()。

　　A. 自助終端委托

　　B. 傳真委托

　　C. 網(wǎng)上委托

　　D. 人工電話委托

　　正確答案：C

　　解析：網(wǎng)上委托是指證券營(yíng)業(yè)商通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，向委托人提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。網(wǎng)上委托是證券營(yíng)業(yè)商向委托人提供自助交易服務(wù)的一種形式。

　　19.根據(jù)供求規(guī)律，股票()是供求對(duì)比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

　　A. 成本

　　B. 價(jià)格

　　C. 收益

　　D. 市場(chǎng)

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)供求規(guī)律，股票價(jià)格是供求對(duì)比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

　　20.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于()億元。

　　A. 5

　　B. 3

　　C. 10

　　D. 2

　　正確答案：D

　　解析：設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　21.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　正確答案：C

　　解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于1 5%。證券金融公司應(yīng)當(dāng)確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金。

　　22.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱()。

　　A. 二級(jí)市場(chǎng)

　　B. 次級(jí)市場(chǎng)

　　C. 流通市場(chǎng)

　　D. 一級(jí)市場(chǎng)

　　正確答案：D

　　解析：發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。

　　23.股東大會(huì)作出普通決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()通過(guò)。

　　A. 半數(shù)

　　B. 1/3

　　C. 2/3

　　D. 全數(shù)

　　正確答案：A

　　解析：股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　24.我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是()。

　　A. 1978~1992年

　　B. 1993~1998年

　　C. 1981~1990年

　　D. 1999年至今

　　正確答案：B

　　解析：全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展是在1993~1998年。

　　25.證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。

　　A. 代持制

　　B. 實(shí)名制

　　C. 代理制

　　D. 經(jīng)紀(jì)制

　　正確答案：B

　　解析：證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

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