第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　(51) 股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。

　�、�.向二級市場投資者配售方式

　　Ⅱ.向機(jī)構(gòu)投資者配售

　�、�.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

　　Ⅳ.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

　　(52) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　　Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、

　　資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　(53) 股票賬面價(jià)值不等于股票市場價(jià)格的原因有( )。

　�、�.會計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

　　Ⅱ.會計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

　�、�.賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景

　�、�.賬面價(jià)值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:一是會計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格：二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景。

　　(54) 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有( )。

　�、�.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債.視為違約

　�、�.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

　　Ⅲ.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　�、�.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、耥�(xiàng)描述的是融資方;Ⅳ項(xiàng)如單方違約(含無力履約和主動申報(bào)“不履約”兩種情況)，違約方的履約金歸守約方所有。

　　(55) 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。

　�、�.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

　　Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

　�、�.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　�、�.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅰ項(xiàng)屬于無面額股票的特點(diǎn)。

　　(56) 貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。

　�、�.銀行短期存款Ⅱ.國庫券

　�、�.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

　　(57) 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。

　�、�.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

　�、�.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

　　Ⅳ.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 信用衍生工具用于防范和轉(zhuǎn)移信用風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(58) 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式.描述正確的有( )。

　�、�.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型

　�、�.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　�、�.按價(jià)格決定方式分類.有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　�、�.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價(jià)格決定方式分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。

　　(59) 下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯誤的有( )。

　�、�.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià).自高價(jià)向低價(jià)橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止

　　Ⅱ.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行

　�、�.在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的

　�、�.在公開招標(biāo)方式中。以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率。所有中標(biāo)商的認(rèn)購成本是相同的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:Ⅱ項(xiàng)，對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式，目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行;Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為美國式招標(biāo);Ⅳ項(xiàng)應(yīng)為荷蘭式招標(biāo)。

　　(60) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

　　Ⅰ.業(yè)務(wù)對象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;

　　(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項(xiàng)不正確。

　　(61) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。

　�、�.商業(yè)銀行次級債券

　�、�.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

　�、�.政策性銀行金融債券

　�、�.商業(yè)銀行混合資本債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國的商業(yè)銀行債券主要包括：(1)商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級債券;(3)混合資本債券，并以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。

　　(62) 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位.下列選項(xiàng)正確的有( )。

　�、�.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

　�、�.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價(jià)格”

　�、�.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

　�、�.債券為“每元面值債券的價(jià)格”

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”。債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價(jià)格”。故Ⅳ項(xiàng)錯誤。

　　(63) 有限售條件股份包括( )。

　�、�.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股

　�、�.外資持股Ⅳ.國家持股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。

　　(64) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。

　�、�.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

　�、�.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

　　(65) 下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額

　�、�.有價(jià)證券是一種虛擬資本

　　Ⅲ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真�?shí)資本的賬面價(jià)格

　　Ⅳ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真�?shí)資本的重置價(jià)格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，　甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

　　(66) 發(fā)行人申請?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　�、�.股票已公開發(fā)行

　�、�.公司股東人數(shù)不少于250人

　　Ⅲ.公司股本總額不少于5000萬元

　�、�.公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。(6)深圳證券交易所要求的其他條件。

　　(67)金融市場的功能有( )。

　　Ⅰ.資金融通集聚功能Ⅱ.財(cái)富投資和避險(xiǎn)功能

　　Ⅲ.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能

　　V.反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:D

　　(68) 創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

　　Ⅰ.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

　�、�.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(69) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價(jià)值

　　Ⅱ.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　�、�.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，

　　按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

　�、�.權(quán)證的交易方式與股票類似

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: Ⅱ項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　(70) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

　�、�.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金

　�、�.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(71)下列關(guān)于股票市場的說法.正確的有( )。

　�、�.股票屬于有價(jià)證券.本身具有價(jià)值

　�、�.股票價(jià)格波動較為劇烈.難以進(jìn)行有效的預(yù)測.風(fēng)險(xiǎn)相對較大

　�、�.股票市場具有資本轉(zhuǎn)讓功能

　�、�.上市公司是不會退市的

　　V.股票使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢV

　　C: ⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:股票本身無價(jià)值，其價(jià)格的多少與其所代表的資本的價(jià)值無關(guān)，1錯誤：一些經(jīng)營不好的上市公司可能出現(xiàn)退市風(fēng)險(xiǎn).Ⅳ錯誤。

　　(72) 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下( )選擇。

　　Ⅰ.行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

　�、�.不行使權(quán)利而聽任其過期失效

　�、�.行使權(quán)利認(rèn)購其他股東的普通股票

　�、�.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人.從中獲得一定的報(bào)酬

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，可以有三種選擇：一是行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票;二是將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬：三是不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。

　　(73) 證券中介機(jī)構(gòu)主要包括( )。

　�、�.證券公司Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.會汁師事務(wù)所Ⅳ.資信評級公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:證券中介機(jī)構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織.主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等。

　　(74)以下屬于證監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)的有( )。

　�、�.批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市Ⅱ.依法監(jiān)管保險(xiǎn)公司的償付能力和市場行為

　�、�.管理信貸征信業(yè)Ⅳ.統(tǒng)一管理證券期貨交易市場

　　V.對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡV

　　D: ⅠⅢⅣV

　　答案:B

　　解析:Ⅱ項(xiàng)屬于保監(jiān)會的職責(zé);Ⅲ項(xiàng)屬于人民銀行的職責(zé);V項(xiàng)屬于銀監(jiān)會的職責(zé)。

　　(75) 關(guān)于撤單.以下說法正確的有( )。

　�、�Ĉ.在委托未成交之前.委托人有權(quán)變更委托

　�、�.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

　�、�.委托成交部分不得撤單

　�、�.在委托未成交之前.委托人有權(quán)撤銷委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

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