26.下列關于金融債券的說法，錯誤的是( )。

　　A. 保險公司次級債務也屬于金融債券

　　B. 我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券

　　C. 非銀行金融機構不可以發(fā)行金融債券

　　D. 商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

　　正確答案：C

　　解析：金融債券主要包括政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險公司次級債務、財務公司債券和證券公司次級債務。

　　27.我國企業(yè)集團財務公司債券發(fā)行需經( )批準。

　　A. 銀監(jiān)會

　　B. 證監(jiān)會

　　C. 中國人民銀行

　　D. 保監(jiān)會

　　正確答案：A

　　解析：財務公司發(fā)行金融債券應當經中國銀監(jiān)會批準。

　　28.下列市場中屬于短期金融資產市場的是( )。

　　A. 貨幣市場

　　B. 債券市場

　　C. 股票市場

　　D. 資本市場

　　正確答案：A

　　解析：貨幣市場是指以期限為1年以下的金融資產為交易標的物的短期金融市場。

　　29.()是指財政部在中華人民共和國境內發(fā)行，通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。

　　A. 記賬式國債

　　B. 憑證式國債

　　C. 儲蓄國債

　　D. 熊貓債券

　　正確答案：C

　　解析：儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內發(fā)行，通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。

　　30.在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給( )保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　A. 證券交易所

　　B. 商業(yè)銀行

　　C. 證券監(jiān)督管理委員會

　　D. 證券公司

　　正確答案：D

　　解析：證券托管指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　31.按照狹義的貨幣政策的界定，制定貨幣政策的部門是( )。

　　A. 銀監(jiān)會

　　B. 保監(jiān)會

　　C. 人民銀行

　　D. 證監(jiān)會

　　正確答案：C

　　解析：從1984年1月1日起，中國人民銀行開始專門行使中央銀行的職能，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，提供金融服務。

　　32.證券資產管理業(yè)務是指證券公司作為( )，根據有關法律法規(guī)等為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務。

　　A. 資產管理人

　　B. 融資融券方

　　C. 證券承銷商

　　D. 資產保值者

　　正確答案：A

　　解析：證券資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。

　　33.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數量應當為()股或其整數倍。

　　A. 80

　　B. 90

　　C. 100

　　D. 110

　　正確答案：C

　　解析：一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數量通常為一手或一手的整數倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數量應當為100股(份)或其整數倍。

　　34.《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當是( )。

　　A. 記名股票

　　B. 優(yōu)先股

　　C. 國有股

　　D. 無記名股票

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票。

　　35.股票交易的計價單位是()。

　　A. 每份基金價格

　　B. 每股價格

　　C. 每百元資金到期年收益

　　D. 每百元面值債券的價格

　　正確答案：B

　　解析：不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權證為“每份權證價格”，債券現貨為“每百元面值債券的價格”，債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元面值債券的到期購回價格”。

　　36.結算所以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時間內的( )成交價作為當日結算價。

　　A. 最末

　　B. 平均

　　C. 最低

　　D. 最高

　　正確答案：B

　　解析：以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時間內的平均成交價作為當日結算價。

　　37.下列對股份回購的敘述，錯誤的是( )。

　　A. 公司一般在股價較高時回購

　　B. 股份回購向市場傳達了積極的信息

　　C. 股價回購通常會導致股價上漲

　　D. 股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

　　正確答案：A

　　解析：一般會在股價較低的時候實施股份回購。

　　38.我國證券交易所的決策機構是( )。

　　A. 理事會

　　B. 總經理辦公室

　　C. 會員大會

　　D. 監(jiān)察委員會

　　正確答案：A

　　解析：理事會是證券交易所的決策機構。

　　39.滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。

　　A. 5%

　　B. 8%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　正確答案：C

　　解析：滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10 %，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為5%。

　　40.下面不屬于獨立衍生工具的是( )。

　　A. 互換和期權

　　B. 期貨合同

　　C. 可轉換公司債券

　　D. 遠期合同

　　正確答案：C

　　解析：獨立衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權，以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權中一種或一種以上特征的工具。

　　41.證券交易通常都必須遵循()。

　　A. 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B. 客戶優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

　　C. 價格優(yōu)先原則和數量優(yōu)先原則

　　D. 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　正確答案：A

　　解析：證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。

　　42.下列是以不動產作為擔保的債券是( )。

　　A. 信用債券

　　B. 質押債券

　　C. 抵押債券

　　D. 保證債券

　　正確答案：C

　　解析：抵押債券以不動產作為擔保，又被稱為“不動產抵押債券”，是指以土地、房屋等不動產作抵押品而發(fā)行的一種債券。

　　43.證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務，應當提供的服務包括()。

　　A. 代理客戶進行期貨交易

　　B. 協助辦理開戶手續(xù)

　　C. 代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D. 利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金

　　正確答案：B

　　解析：證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務，應當提供的服務包括：協助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息、交易設施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割;不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金;不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　44.1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。

　　A. 荷蘭的阿姆斯特丹

　　B. 美國的紐約

　　C. 英國的倫敦

　　D. 中國的上海

　　正確答案：A

　　解析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

　　45.按照要求權的期限劃分，金融市場可分為( )。

　　A. 發(fā)行市場和流通市場

　　B. 債券市場和普通股市場

　　C. 資本市場和貨幣市場

　　D. 現貨市場和期貨市場

　　正確答案：C

　　解析：按要求權的期限劃分為:①長期資金市場(資本市場)，主要供應一年以上的中長期資金，如股票與長期債券的發(fā)行與流通;②短期資金市場(貨幣市場)，是一年以下的短期資金的融通市場，如同業(yè)拆借、票據貼現、短期債券及可轉讓存單的買賣。

　　46.根據現行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括( )。

　　A. 最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　B. 次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

　　C. 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間成交

　　D. 賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　正確答案：A

　　解析：連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價格;買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格;賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格的，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格。

　　47.關于對在證券交易所上市的股票交易征收印花稅的理解，下列說法正確的是( )。

　　A. 按照國家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報時征收的稅金

　　B. 印花稅率為成交金額的1‰

　　C. 為保證稅源，現行的做法是由稅務機關直接在投資者辦理交收過程中征收

　　D. 印花稅對交易的雙方同時征收

　　正確答案：B

　　解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。

　　48.下列關于公募基金的說法中，錯誤的是( )。

　　A. 面向公眾公開發(fā)售

　　B. 募集對象不固定

　　C. 相比私募基金，運作上靈活性較高

　　D. 投資金額要求低

　　正確答案：C

　　解析：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管。

　　49.滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午( )。

　　A. 9：15-9：25

　　B. 9：10-9：25

　　C. 9：00-9：30

　　D. 9：25-9：30

　　正確答案：A

　　解析：滬、深證券交易所規(guī)定，每個交易日的9：15~9：25為開盤集合競價時間。

　　50.在委托受理中的驗證環(huán)節(jié)，經紀商主要對客戶委托時遞交的( )進行核實。

　　A. 委托單

　　B. 相關證件(如身份證件等)

　　C. 賬戶上的資金

　　D. 賬戶上的證券

　　正確答案：B

　　解析：驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件(如身份證件等)進行核實。

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