26.下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)也屬于金融債券

　　B. 我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券

　　C. 非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券

　　D. 商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

　　正確答案：C

　　解析：金融債券主要包括政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)、財(cái)務(wù)公司債券和證券公司次級(jí)債務(wù)。

　　27.我國(guó)企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司債券發(fā)行需經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A. 銀監(jiān)會(huì)

　　B. 證監(jiān)會(huì)

　　C. 中國(guó)人民銀行

　　D. 保監(jiān)會(huì)

　　正確答案：A

　　解析：財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　28.下列市場(chǎng)中屬于短期金融資產(chǎn)市場(chǎng)的是( )。

　　A. 貨幣市場(chǎng)

　　B. 債券市場(chǎng)

　　C. 股票市場(chǎng)

　　D. 資本市場(chǎng)

　　正確答案：A

　　解析：貨幣市場(chǎng)是指以期限為1年以下的金融資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的短期金融市場(chǎng)。

　　29.()是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷(xiāo)售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

　　A. 記賬式國(guó)債

　　B. 憑證式國(guó)債

　　C. 儲(chǔ)蓄國(guó)債

　　D. 熊貓債券

　　正確答案：C

　　解析：儲(chǔ)蓄國(guó)債是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷(xiāo)售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

　　30.在我國(guó)，證券托管指投資者將持有的證券委托給( )保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A. 證券交易所

　　B. 商業(yè)銀行

　　C. 證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D. 證券公司

　　正確答案：D

　　解析：證券托管指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　31.按照狹義的貨幣政策的界定，制定貨幣政策的部門(mén)是( )。

　　A. 銀監(jiān)會(huì)

　　B. 保監(jiān)會(huì)

　　C. 人民銀行

　　D. 證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：C

　　解析：從1984年1月1日起，中國(guó)人民銀行開(kāi)始專(zhuān)門(mén)行使中央銀行的職能，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，提供金融服務(wù)。

　　32.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為( )，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)等為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。

　　A. 資產(chǎn)管理人

　　B. 融資融券方

　　C. 證券承銷(xiāo)商

　　D. 資產(chǎn)保值者

　　正確答案：A

　　解析：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　33.滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。

　　A. 80

　　B. 90

　　C. 100

　　D. 110

　　正確答案：C

　　解析：一個(gè)交易單位俗稱(chēng)“一手”，委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　34.《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是( )。

　　A. 記名股票

　　B. 優(yōu)先股

　　C. 國(guó)有股

　　D. 無(wú)記名股票

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。

　　35.股票交易的計(jì)價(jià)單位是()。

　　A. 每份基金價(jià)格

　　B. 每股價(jià)格

　　C. 每百元資金到期年收益

　　D. 每百元面值債券的價(jià)格

　　正確答案：B

　　解析：不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券現(xiàn)貨為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為“每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格”。

　　36.結(jié)算所以每種期貨合約在交易日收盤(pán)前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的( )成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。

　　A. 最末

　　B. 平均

　　C. 最低

　　D. 最高

　　正確答案：B

　　解析：以每種期貨合約在交易日收盤(pán)前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。

　　37.下列對(duì)股份回購(gòu)的敘述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購(gòu)

　　B. 股份回購(gòu)向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息

　　C. 股價(jià)回購(gòu)?fù)ǔ��?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲

　　D. 股份回購(gòu)改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

　　正確答案：A

　　解析：一般會(huì)在股價(jià)較低的時(shí)候?qū)嵤┕煞莼刭?gòu)。

　　38.我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是( )。

　　A. 理事會(huì)

　　B. 總經(jīng)理辦公室

　　C. 會(huì)員大會(huì)

　　D. 監(jiān)察委員會(huì)

　　正確答案：A

　　解析：理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　39.滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。

　　A. 5%

　　B. 8%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　正確答案：C

　　解析：滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10 %，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。

　　40.下面不屬于獨(dú)立衍生工具的是( )。

　　A. 互換和期權(quán)

　　B. 期貨合同

　　C. 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D. 遠(yuǎn)期合同

　　正確答案：C

　　解析：獨(dú)立衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。

　　41.證券交易通常都必須遵循()。

　　A. 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B. 客戶(hù)優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

　　C. 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　D. 客戶(hù)優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　正確答案：A

　　解析：證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。

　　42.下列是以不動(dòng)產(chǎn)作為擔(dān)保的債券是( )。

　　A. 信用債券

　　B. 質(zhì)押債券

　　C. 抵押債券

　　D. 保證債券

　　正確答案：C

　　解析：抵押債券以不動(dòng)產(chǎn)作為擔(dān)保，又被稱(chēng)為“不動(dòng)產(chǎn)抵押債券”，是指以土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)作抵押品而發(fā)行的一種債券。

　　43.證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。

　　A. 代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

　　B. 協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　　C. 代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

　　D. 利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　正確答案：B

　　解析：證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù);提供期貨行情信息、交易設(shè)施;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割;不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金;不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　44.1602年，在( )成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

　　A. 荷蘭的阿姆斯特丹

　　B. 美國(guó)的紐約

　　C. 英國(guó)的倫敦

　　D. 中國(guó)的上海

　　正確答案：A

　　解析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

　　45.按照要求權(quán)的期限劃分，金融市場(chǎng)可分為( )。

　　A. 發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　B. 債券市場(chǎng)和普通股市場(chǎng)

　　C. 資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

　　D. 現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　正確答案：C

　　解析：按要求權(quán)的期限劃分為:①長(zhǎng)期資金市場(chǎng)(資本市場(chǎng))，主要供應(yīng)一年以上的中長(zhǎng)期資金，如股票與長(zhǎng)期債券的發(fā)行與流通;②短期資金市場(chǎng)(貨幣市場(chǎng))，是一年以下的短期資金的融通市場(chǎng)，如同業(yè)拆借、票據(jù)貼現(xiàn)、短期債券及可轉(zhuǎn)讓存單的買(mǎi)賣(mài)。

　　46.根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括( )。

　　A. 最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　B. 次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

　　C. 買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間成交

　　D. 賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　正確答案：A

　　解析：連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)格;買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格;賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。

　　47.關(guān)于對(duì)在證券交易所上市的股票交易征收印花稅的理解，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A. 按照國(guó)家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報(bào)時(shí)征收的稅金

　　B. 印花稅率為成交金額的1‰

　　C. 為保證稅源，現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接在投資者辦理交收過(guò)程中征收

　　D. 印花稅對(duì)交易的雙方同時(shí)征收

　　正確答案：B

　　解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。

　　48.下列關(guān)于公募基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 面向公眾公開(kāi)發(fā)售

　　B. 募集對(duì)象不固定

　　C. 相比私募基金，運(yùn)作上靈活性較高

　　D. 投資金額要求低

　　正確答案：C

　　解析：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管。

　　49.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午( )。

　　A. 9：15-9：25

　　B. 9：10-9：25

　　C. 9：00-9：30

　　D. 9：25-9：30

　　正確答案：A

　　解析：滬、深證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15~9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　50.在委托受理中的驗(yàn)證環(huán)節(jié)，經(jīng)紀(jì)商主要對(duì)客戶(hù)委托時(shí)遞交的( )進(jìn)行核實(shí)。

　　A. 委托單

　　B. 相關(guān)證件(如身份證件等)

　　C. 賬戶(hù)上的資金

　　D. 賬戶(hù)上的證券

　　正確答案：B

　　解析：驗(yàn)證主要是對(duì)客戶(hù)委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)。

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