二、組合選擇題

　　51.下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的表述，正確的是( )。Ⅰ.固定期限不低于5年(含5年)Ⅱ.發(fā)行須向中國銀監(jiān)會提出申請Ⅲ.目標(biāo)債權(quán)人可為自然人Ⅳ.索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：商業(yè)銀行次級債務(wù)是指固定期限不低于5年(包括5年)，除非銀行倒閉或清算，不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向銀監(jiān)會提出申請，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。募集方式為由銀行向目標(biāo)債權(quán)人定向募集。目標(biāo)債權(quán)人為企業(yè)法人。

　　52.我國的中央銀行所宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括( )。Ⅰ.促進(jìn)國際化Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定Ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長Ⅳ.促進(jìn)證券市場發(fā)展

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：貨幣政策的目標(biāo)，包括穩(wěn)定幣值(控制通脹)、促進(jìn)就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、保持國際收支平衡、保持金融穩(wěn)定。

　　53.債券根據(jù)發(fā)行主體不同，分為( )。 Ⅰ.公司債券 Ⅱ.國債 Ⅲ.政府債券 Ⅳ.金融債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：債券根據(jù)發(fā)行主體不同，分為政府債券、公司債券和金融債券。

　　54.下列關(guān)于股票發(fā)行方式中全額預(yù)繳款、比例配售說法正確的有( )。Ⅰ.比例配售是儲蓄存款掛鉤方式的延伸，但它更方便，節(jié)約時間Ⅱ.比例配售是上網(wǎng)定價發(fā)行方式的延伸，但它更方便，節(jié)約時間Ⅲ.“全額預(yù)繳、比例配售、余額即退”比“全額預(yù)繳、比例配售、余額轉(zhuǎn)存”占用資金時間大為縮短，提供了資金效率Ⅳ.“全額預(yù)繳、比例配售、余額轉(zhuǎn)存”比“全額預(yù)繳、比例配售、余額即退”占用資金時間大為縮短，提供了資金效率

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：全額預(yù)繳款、比例配售是儲蓄存款掛鉤方式的延伸，但它更方便，節(jié)省時間。它又包括兩種方式：“全額預(yù)繳、比例配售、余款即退”和“全額預(yù)繳、比例配售、余款轉(zhuǎn)存”。前者比后者占用資金時間大為縮短，資金效率提高，并且能培育發(fā)行地的原始投資者，吸引大量資金進(jìn)入二級市場。

　　55.下列關(guān)于派現(xiàn)的說法，正確的是( )。Ⅰ.派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利，股東需支付所得稅Ⅱ.我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要交納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅Ⅳ.現(xiàn)金股利的發(fā)放會導(dǎo)致公司資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額，導(dǎo)致公司現(xiàn)金流出

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利，是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應(yīng)支付所得稅。機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅。現(xiàn)金股利的發(fā)放使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額，導(dǎo)致企業(yè)現(xiàn)金流出。自2015年9月8日起，對上市公司股息紅利所得差別化個人所得稅政策進(jìn)行了適當(dāng)調(diào)整，對持股1年以上的投資者，持股超過1年的，其取得的股息紅利所得暫免征收個人所得稅，同時，對持股1個月以內(nèi)和1個月至1年的，所得稅仍為20%和10%。

　　56.我國的政策性金融機(jī)構(gòu)包括( )。Ⅰ.國家開發(fā)銀行 Ⅱ.中國進(jìn)出口銀行 Ⅲ.中國農(nóng)業(yè)銀行 Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：我國的政策性金融機(jī)構(gòu)包括國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。

　　57.下列屬于中證指數(shù)的是( )。Ⅰ.滬深300指數(shù)Ⅱ.A股指數(shù)Ⅲ.中證規(guī)模指數(shù)Ⅳ.基金指數(shù)

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：中證指數(shù)包括：滬深300指數(shù)、中證規(guī)模指數(shù)。除此以外，中證指數(shù)公司還編制和發(fā)布中證行業(yè)指數(shù)系列、中證風(fēng)格指數(shù)系列、中證主題指數(shù)系列、中證策略指數(shù)系列和中證海外指數(shù)系列。

　　58.下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。 Ⅰ.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場價格變化 Ⅱ.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.注冊登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時，可能導(dǎo)致基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。

　　59.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)，下列說法正確的是( )。Ⅰ.對違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會章程的行為給予紀(jì)律處分Ⅱ.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊Ⅲ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.負(fù)責(zé)對上市公司股東名冊進(jìn)行登記

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：(1)根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括：①教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);②依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求;③收集整理證券信息，為會員提供服務(wù);④制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流;⑤對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑥組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;⑦監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。(2)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會章程》規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括：①制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理;②負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊;③負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試;④負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進(jìn)行登記備案工作;⑤行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

　　60.以下屬于金融期貨主要交易制度的是( )。Ⅰ.場外交易制度Ⅱ.限倉制度Ⅲ.大戶報(bào)告制度Ⅳ.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：金融期貨的主要交易制度：①集中交易制度。②保證金制度。③結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度。④持倉限額制度。⑤大戶報(bào)告制度。⑥每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。⑦強(qiáng)行平倉。⑧強(qiáng)制減倉。

　　61.信托關(guān)系的當(dāng)事人至少包括( )。Ⅰ.公證人Ⅱ.委托人Ⅲ.受托人Ⅳ.受益人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：信托關(guān)系的當(dāng)事人至少包括委托人、受托人、受益人。

　　62.關(guān)于股票收益性描述正確的是( )。Ⅰ.股票的收益只來源于股份公司 Ⅱ.其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利 Ⅲ.其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得 Ⅳ.收益性是股票最基本的特征

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。股票的收益來源可分為兩類：一是來自股份公司的股息和紅利，二是來自股票流通中資本利得(差價收益)。

　　63.政府債券的特征有( )。Ⅰ.安全性好Ⅱ.流通性強(qiáng)Ⅲ.收益穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：政府債券的特征有：①安全性高。②流通性強(qiáng)。③收益穩(wěn)定。④免稅待遇。

　　64.可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有( )。 Ⅰ.歐洲美元債券 Ⅱ.利率指數(shù) Ⅲ.大面額可轉(zhuǎn)讓存單 Ⅳ.短期、中期、長期政府債券

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：利率期權(quán)指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以一定的利率(價格)買入或賣出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　65.在( )機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。Ⅰ.投資咨詢 Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問 Ⅲ.資信評級 Ⅳ.資產(chǎn)評估

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識與從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　66.下列各選項(xiàng)中，屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是( )。Ⅰ.一次注冊，一次或多次發(fā)行Ⅱ.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%Ⅲ.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過2億元人民幣Ⅳ.單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間交易商協(xié)會注冊，一次注冊，一次發(fā)行。任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%;任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)的注冊金額不超過10億元人民幣。

　　67.中國銀行間衍生品市場主要集中于( )。Ⅰ.深圳證券交易所Ⅱ.中國外匯交易中心Ⅲ.全國銀行間同業(yè)拆借中心Ⅳ.上海證券交易所

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：中國銀行間衍生品市場主要集中于中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心(簡稱“交易中心”)。

　　68.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，申請取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是( )。 Ⅰ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng) Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 Ⅳ.設(shè)有專門的基金托管部門

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　69.下列關(guān)于外國債券的說法中，正確的是( )。Ⅰ.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券Ⅱ.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券Ⅲ.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家Ⅳ.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：外國債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。

　　70.對于下列證券委托形式的說法，理解正確的是( )。Ⅰ.客戶通過柜臺委托，必須親自到證券營業(yè)部交易柜臺辦理Ⅱ.客戶通過柜臺委托面對面辦理手續(xù)，可以加強(qiáng)委托買賣雙方的了解和信任Ⅲ.客戶通過自助終端委托，可以通過電腦上的客戶端委托軟件進(jìn)行Ⅳ.在傳真委托中，經(jīng)紀(jì)商接到客戶的傳真委托書后，需要將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：委托柜臺在接受客戶委托時，必須審核客戶親筆填寫的委托單、資金卡、身份證，并與本人核對一致。非本人委托的，必須審核其有無授權(quán)權(quán)限。

　　71.對于證券經(jīng)紀(jì)商查驗(yàn)委托人的賬戶資金及證券，下列說法錯誤的是( )。

　�、�.是委托執(zhí)行的重要環(huán)節(jié)

　�、�.查驗(yàn)資金及證券的主要原因是，我國尚不采用信用交易

　　Ⅲ.需要查驗(yàn)驗(yàn)證客戶的交易密碼

　�、�.不需要審查客戶委托單的合法性和同一性

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。驗(yàn)證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí);審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。在不采用信用交易的情況下，投資者必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實(shí)際存在的證券。因此，證券經(jīng)紀(jì)商在受理客戶委托買賣證券時，要查驗(yàn)證實(shí)客戶的資金及證券。

　　72.證券公司與客戶的交易結(jié)算，包括的環(huán)節(jié)是( )。Ⅰ.證券公司與客戶之間的證券清算交收Ⅱ.證券公司與資金存管銀行之間的資金清算交收Ⅲ.證券公司與客戶之間的資金清算交收Ⅳ.結(jié)算公司與資金存管銀行之間的證券清算交收

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個結(jié)算過程不可缺少的環(huán)節(jié)，包括：①證券公司與客戶之間的證券清算交收;②證券公司與客戶之間的資金清算交收。

　　73.在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用M→E→Ⅰ→Y表示早期貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的過程，其中的E和Ⅰ表示是( )。Ⅰ.貨幣供給Ⅱ.支出Ⅲ.總收入Ⅳ.投資

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制：M→E→Ⅰ→Y，其中，M為貨幣供應(yīng)量，E為支出，Ⅰ為投資，Y為國民收入。E→Ⅰ是指變化的支出用于投資的過程。

　　74.證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券( )等證券業(yè)務(wù)活動提供法律服務(wù)。Ⅰ.發(fā)行Ⅱ.上市Ⅲ.交易Ⅳ.估值

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　75.下列選項(xiàng)中，屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行 Ⅱ.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多 Ⅳ.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo) Ⅳ.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①綜合性，即證券公司與客戶是一對一，也可以是一對多;②特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);③通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。

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