第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　1、《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務包括(　　)。

　�、�.以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標

　�、�.建設透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場

　　Ⅲ.健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權(quán)益

　　Ⅳ.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：本題考查《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ都正確。

　　2、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，申請取得基金托管資格應具備的條件是(　　)。

　�、�.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　�、�.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　�、�.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　�、�.設有專門的基金托管部門

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：申請取得基金托管資格，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定。(2)設有專門的基金托管部門。(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設施。(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　3、 衍生證券投資基金包括(　　)。

　　Ⅰ.期貨基金

　�、�.期權(quán)基金

　　Ⅲ.偏股型基金

　�、�.偏債型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認股權(quán)證基金等。

　　4、在我國基金份額持有人大會可以對(　　)等重大事項審議決定。

　�、�.更換基金管理人

　�、�.出具業(yè)績報告

　�、�.更換基金托管人

　　Ⅳ.基金擴募

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：(1)提前終止基金合同。(2)基金擴募或者延長基金合同期限。(3)轉(zhuǎn)換基金運作方式。(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。(5)更換基金管理人、基金托管人。(6)基金合同約定的其他事項。

　　5、上市公司信息披露應當遵循的原則包括(　　)。

　�、�.真實原則

　　Ⅱ.準確原則

　�、�.局部原則

　�、�.及時原則

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，因此上市公司信息披露應遵循以下原則：(1)真實原則。(2)準確原則。(3)完整原則。(4)及時原則。

　　6、 機構(gòu)投資者的特點有(　　)。

　�、�.投資管理專業(yè)化

　　Ⅱ.投資結(jié)構(gòu)組合化

　�、�.投資行為規(guī)范化

　�、�.風險管理者

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：機構(gòu)投資者的特點有：①投資管理專業(yè)化;②投資結(jié)構(gòu)組合化;③投資行為規(guī)范化;④風險管理者;⑤具有穩(wěn)定市場的功能。

　　7、金融危機的具體表現(xiàn)包括(　　)。

　　Ⅰ.金融資產(chǎn)價格大幅下跌

　�、�.金融機構(gòu)大規(guī)模倒閉或瀕臨倒閉

　�、�.股市或債市暴跌

　�、�.某上市公司股票急劇下跌

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融危機指的是金融資產(chǎn)或金融機構(gòu)或金融市場的危機，具體表現(xiàn)為金融資產(chǎn)價格大幅下跌或金融機構(gòu)大規(guī)模倒閉或瀕臨倒閉或某個金融市場如股市或債市暴跌等。

　　8、在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為(　　)。

　�、�.不可贖回優(yōu)先股

　�、�.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　�、�.可贖回優(yōu)先股

　　Ⅳ.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：B

　　參考解析：可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票，這種分類的依據(jù)是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回。可贖回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。

　　9、下列選項中，不屬于政府財政政策措施的是(　　)。

　�、�.改變存款準備金率

　�、�.調(diào)整稅率

　　Ⅲ.選擇性信用管制

　�、�.發(fā)行國債

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ、Ⅳ項屬于政府的財政政策措施。Ⅰ和Ⅲ是貨幣政策記憶難度：容易(1)一般(0)難(25)

　　10、 證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管

　�、�.對交易市場的監(jiān)管

　　Ⅲ.對上市公司的監(jiān)管

　�、�.對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容主要包括：(1)對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管，包括證券發(fā)行核準制、證券發(fā)行與上市的信息公開制度、證券發(fā)行上市保薦制度。(2)對交易市場的監(jiān)管，包括證券交易所的信息公開制度、對操縱市場行為的監(jiān)管、對欺詐客戶行為的監(jiān)管、對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管。(3)對上市公司的監(jiān)管，包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。(4)對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管，包括對證券經(jīng)營機構(gòu)準入監(jiān)管、對證券公司業(yè)務的核準、對證券公司日常監(jiān)管的主要形式。

　　11、貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟活動所采取的措施，其最終目標包括(　　)。

　�、�.穩(wěn)定物價

　　Ⅱ.完全就業(yè)

　�、�.促進經(jīng)濟增長

　�、�.平衡國際收支

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：貨幣政策的最終目標一般有四個：穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、促進經(jīng)濟增長、平衡國際收支等。

　　12、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括(　　)。

　�、�.事后處理

　　Ⅱ.談話提醒

　�、�.行政干預

　�、�.事前監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：對操縱市場行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機構(gòu)采取必要手段以防止損害發(fā)生。事后處理是指證券管理機構(gòu)對市場行為者的處理及操縱者對受損當事人的損害賠償。

　　13、下列屬于RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別的是(　　)。

　�、�.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　�、�.RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　　Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

　�、�.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別在于：(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯(2)RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場。(4)在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　14、中央銀行實施貨幣政策，有三樣看家“法寶”，它們是(　　)。

　�、�.再貼現(xiàn)率

　�、�.存款準備金率

　�、�.消費者信用控制

　　Ⅳ.公開市場業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中央銀行實施貨幣政策的“三大法寶”包括存款準備金率、再貼現(xiàn)率和公開市場業(yè)務。

　　15、 基金管理人職責終止的情形包括(　　)。

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　�、�.被依法取消基金管理資格

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定有下列情形之一的，基金管理人職責終止：(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。

　　16、 在我國，合格境外機構(gòu)投資者是指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的(　　)以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

　�、�.中國境外基金管理機構(gòu)

　�、�.保險公司

　�、�.證券公司

　�、�.上市公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：C

　　參考解析：在我國，合格境外機構(gòu)投資者是指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司、商業(yè)銀行以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

　　17、下列關(guān)于股權(quán)分置改革的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.相關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　Ⅱ.改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”

　　Ⅲ.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

　�、�.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。故Ⅳ項錯誤。

　　18、 金融市場的配置功能具體表現(xiàn)在(　)。

　�、�.資源配置

　�、�.信息共享

　�、�.財富再分配

　�、�.風險再分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融市場的配置功能表現(xiàn)在三個方面：資源配置、財富再分配和風險再分配。

　　19、 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為(　)。

　�、�.股票價值

　�、�.股票面值

　�、�.票面價值

　�、�.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價值或股票面值。

　　20、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的是(　)。

　　Ⅰ.提前終止基金合同

　�、�.基金擴募或者延長基金合同期限

　�、�.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　�、�.更換基金管理人、基金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：本題考查應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。

　　21、 下列選項中，屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有(　)。

　　Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

　�、�.特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標

　�、�.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。(2)特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標。(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。

　　22、金融期貨的基本功能有(　)功能。

　�、�.套期保值

　　Ⅱ.價格發(fā)現(xiàn)

　　Ⅲ.投機功能

　�、�.套利功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融期貨的基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。

　　23、 金融市場聯(lián)系的兩端分別是(　)。

　�、�.政府

　�、�.投資者

　�、�.儲蓄者

　�、�.金融機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融市場一邊連著儲蓄者，另一邊連著投資者。

　　24、 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用(　)等其他形式的資產(chǎn)作價出資。

　　Ⅰ.實物

　�、�.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　　Ⅲ.非專利技術(shù)

　�、�.土地使用權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價出資。但對其他形式資產(chǎn)必須進行評估作價，核對財產(chǎn)，不得高估或者低估作價。

　　25、中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有(　)。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道

　�、�.證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備

　�、�.有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會主要通過以下渠道獲得相關(guān)的誠信信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件。(2)中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道。(3)證券從業(yè)機構(gòu)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備。(4)有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄。(5)投訴，經(jīng)核實后予以記錄。(6)其他合法途徑。

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