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　　一、選擇題 第1題、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過()。

　　A、[80%]

　　B、[85%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正確答案： C

　　【解析】交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。

　　第2題、股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個()，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權。

　　A、股權交易日

　　B、股權登記日

　　C、股權發(fā)行日

　　D、股權認購日

　　正確答案： B

　　【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權。

　　第3題、除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為()。

　　A、奇異型期權

　　B、現(xiàn)貨期權

　　C、期貨期權

　　D、看跌期權

　　正確答案： A

　　【解析】除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為奇異型期權。

　　第4題、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法正確的是()。

　　A、目前我國對B股的回轉交易制度規(guī)定和權證的相同

　　B、B股回轉交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國對B股實行交易日當日回轉交易

　　正確答案： C

　　【解析】回轉交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分債券賣出和權。證實行當日起回轉交易，而B股實行次交易日起回轉交易。B股與權證的回轉交易制度明顯不同。

　　第5題、在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行人

　　B、新股發(fā)行主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結算公司

　　正確答案： B

　　【解析】在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。

　　第6題、從資本市場的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　A、保護投資者利益

　　B、證券經(jīng)營機構的不斷壯大

　　C、保證證券交易價格的穩(wěn)定

　　D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　正確答案： A

　　【解析】從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　第7題、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

　　A、[1998年1月1日]

　　B、[1998年4月1日]

　　C、[1999年1月1日]

　　D、[1999年4月1日]

　　正確答案： B

　　【解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　第8題、在國際債券市場上，不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令管制和約束的債券是()。

　　A、武士債券

　　B、揚基債券

　　C、熊貓債券

　　D、歐洲債券

　　正確答案： D

　　【解析】外國債券(武士債券、揚基債券、熊貓債券)的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構批準。而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束。

　　第9題、可交換債券與可轉換債券的相同之處是()。

　　A、發(fā)行主體和償債主體

　　B、適用的法規(guī)

　　C、發(fā)行要素相似

　　D、所換股份的來源

　　正確答案： C

　　【解析】可交換債券與可轉換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。

　　第10題、按照我國相關制度規(guī)定，新股網(wǎng)上定價發(fā)行過程中，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，認購成功者的確認方式是()。

　　A、按價格優(yōu)先

　　B、按抽簽決定

　　C、按時間優(yōu)先

　　D、按競階決定

　　正確答案： B

　　【解析】按照我國相關制度規(guī)定，新股網(wǎng)上定價發(fā)行過程中，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，認購成功者的確認方式是搖號抽簽方式?jīng)Q定。確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。

　　第11題、()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。 A、同一性

　　B、真實性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　正確答案： D

　　【解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　第12題、變更登記是指由()執(zhí)行并確認記名證券的過戶的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券交易代理商

　　C、證券登記結算機構

　　D、律師事務所

　　正確答案： C

　　【解析】變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。

　　第13題、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　正確答案： D

　　【解析】會計師事務所申請證券資格，應符合的條件之一是：注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　第14題、在名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，使投資者獲得更多實際投資收益的債券是()。

　　A、政府債券

　　B、公司債券

　　C、企業(yè)債券

　　D、金融債券

　　正確答案： A

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。

　　第15題、對于最低結算備付金比例，債券品種按()計收。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案： B

　　【解析】對于最低結算備付金比例，債券品種按10%計收。

　　第16題、下列選項中，利率在償付期限內發(fā)生變化的是()。

　　A、貼現(xiàn)債券

　　B、附息債券

　　C、息票累積債券

　　D、浮動利率債券

　　正確答案： D

　　【解析】浮動利率債券是在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券，所以其利率在償付期限內會發(fā)生變化。

　　第17題、證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向()報告。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： A

　　【解析】證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告。

　　第18題、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點申請開立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國結算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　【解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應事先到中國結算公司上海分公司或中國結算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　第19題、債券的回購交易具有()的屬性。

　　A、短期融資

　　B、中期融資

　　C、長期融資

　　D、近期融資

　　正確答案： A

　　【解析】債券的回購交易具有短期融資的屬性。

　　第20題、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的()。

　　A、[15%]

　　B、[20%]

　　C、[10%]

　　D、[5%]

　　正確答案： B

　　【解析】所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的20%。

　　第21題、投資者的資金賬戶一般在()處開立。

　　A、證券公司總部

　　B、證券交易所

　　C、存管銀行

　　D、證券營業(yè)部

　　正確答案： D

　　【解析】客戶開立資金賬戶，應到證券公司營業(yè)部柜臺提出書面申請。

　　第22題、可轉換債券通常是轉換成()。

　　A、擔保債券

　　B、抵押債券

　　C、優(yōu)先股票

　　D、普通股票

　　正確答案： D

　　【解析】可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D換債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。

　　第23題、金融衍生工具的價格取決于()價格的變動。

　　A、基礎金融產(chǎn)品

　　B、股票市場

　　C、外匯市場

　　D、債券市場

　　正確答案： A

　　【解析】金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念，指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。

　　第24題、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。

　　A、業(yè)務決策機構--董事會--分支機構

　　B、董事會--業(yè)務決策機構--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構

　　C、業(yè)務決策機構--業(yè)務執(zhí)行部門--董事會--分支機構

　　D、業(yè)務決策機構--董事會--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構

　　正確答案： B

　　【解析】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會--業(yè)務決策機構--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構”的架構設立和運行。

　　第25題、可轉換公司債券在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有()。

　　A、債權人的權利

　　B、股東的權利

　　C、債權人的義務

　　D、債權人的責任

　　正確答案： B

　　【解析】可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢。可轉換公司債券與一般的債券一樣，在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時并不具有股東的權利;當發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績取得顯著增長時，可轉換公司債券的持有人可以在約定期限內，按預定的轉換價格轉換成公司的股份，以分享公司業(yè)績增長帶來的收益。

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