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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1[單選題] 長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在2年以上3年以下的，原則上按(　　)的比例計入凈資本。

　　A.100%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析： 長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、70%、50%的比例計入凈資本。短期次級債不計入凈資本。

　　2[單選題] 隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行(　　)三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的力量。

　　A.監(jiān)管、服務(wù)、傳導(dǎo)

　　B.監(jiān)管、咨詢、傳導(dǎo)

　　C.自律、咨詢、傳導(dǎo)

　　D.自律、服務(wù)、傳導(dǎo)

　　參考答案：D

　　參考解析： 隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的力量。

　　3[單選題] 我國債券市場公開報價的交易流程為(　　)。

　　A.公開報價→報價交談→對話報價→確認(rèn)成交

　　B.公開報價→對話報價→報價交談→確認(rèn)成交

　　C.公開報價→報價交談→全價金融→確認(rèn)成交

　　D.公開報價→對話報價→全價金融→確認(rèn)成交

　　參考答案：B

　　參考解析：我國債券市場公開報價的交易流程為公開報價→對話報價→報價交談→確認(rèn)成交。

　　4[單選題] (　　)是一種儲蓄債券，可記名，可掛失，不能上市流通。

　　A.實物債券

　　B.憑證式債券

　　C.記賬式債券

　　D.有擔(dān)保債券

　　參考答案：B

　　參考解析： 憑證式債券是一種債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式債券。憑證式債券是一種儲蓄債券，可記名，可掛失，不能上市流通。

　　5[單選題] 中期借貸便利(MLF)由中國人民銀行于(　　)創(chuàng)設(shè)，是我國中央銀行提供中期基礎(chǔ)貨幣的貨幣政策工具，對象為符合宏觀審慎管理要求的商業(yè)銀行、政策性銀行，采取質(zhì)押方式發(fā)放，并需提供國債、央行票據(jù)、政策性金融債、高等級信用債等優(yōu)質(zhì)債券作為合格質(zhì)押品。

　　A.1997年11月

　　B.2010年10月

　　C.2012年3月

　　D.2014年9月

　　參考答案：D

　　參考解析： 中期借貸便利(MLF)由中國人民銀行于2014年9月創(chuàng)設(shè)，是我國中央銀行提供中期基礎(chǔ)貨幣的貨幣政策工具，對象為符合宏觀審慎管理要求的商業(yè)銀行、政策性銀行，采取質(zhì)押方式發(fā)放，并需提供國債、央行票據(jù)、政策性金融債、高等級信用債等優(yōu)質(zhì)債券作為合格質(zhì)押品。

　　6[單選題] (　　)，我國進(jìn)一步確立了對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)實行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理”的原則。

　　A.1997年11月

　　B.2004年10月

　　C.2006年3月

　　D.2010年4月

　　參考答案：A

　　參考解析： 1997年11月，我國進(jìn)一步確立了對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)實行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理”的原則。

　　7[單選題] 下列選項中，根據(jù)運作方式的不同劃分的基金是(　　)。

　　A.開放式基金

　　B.契約型基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.債券基金

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。

　　8[單選題] 我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但特殊情況時，即將股份獎勵給本公司職工收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本。②與持有本公司股份的其他公司合并。③將股份獎勵給本公司職工。④股東因?qū)�股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司依照規(guī)定收購本公司股份后，屬于第①項情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷。屬于第②項、第④項情形的，應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。屬于第③項規(guī)定收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%;用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出;所收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。

　　9[單選題] 關(guān)于債券的分類，下列說法正確的是(　　)。

　　A.按照期限長短劃分，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　B.按照募集方式劃分，債券可分為短期、中期和長期債券

　　C.按照債券形態(tài)劃分，債券可分為公募債券和私募債券

　　D.按擔(dān)保性質(zhì)劃分，債券可以分為有擔(dān)保債券和無擔(dān)保債券

　　參考答案：D

　　參考解析： A項，按照期限長短劃分，債券可分為短期、中期和長期債券;B項，按照募集方式劃分，債券可分為公募債券和私募債券;C項，按照債券形態(tài)劃分，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券;D項，按擔(dān)保性質(zhì)劃分，債券可以分為有擔(dān)保債券和無擔(dān)保債券。

　　10[單選題] 偏股型基金對股票的配置比例較高，一般為(　　)。

　　A.40%～60%

　　B.20%～40%

　　C.50%～70%

　　D.50%～80%

　　參考答案：C

　　參考解析： 偏股型基金對股票的配置比例較高，一般為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%。偏債型基金對債券的配置比例較高，對股票的配置比例相對較低。股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡。約為40%～60%左右。

　　11[單選題] 在債券買賣交易中，可以通過點擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交的報價方式是(　　)。

　　A.公開報價

　　B.對話報價

　　C.大額報價

　　D.雙邊報價

　　參考答案：D

　　參考解析： 債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，前兩者屬于詢價交易方式的范疇，后兩者可通過點擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交。

　　12[單選題] 2012年中國證監(jiān)會明確指出(　　)是我國多層次資本市場的重要組成部分，未來該市場將與創(chuàng)業(yè)板、中小板、甚至主板對接。

　　A.場外交易市場

　　B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　C.區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　D.私募基金市場

　　參考答案：C

　　參考解析： 2012年中國證監(jiān)會明確指出區(qū)域性股權(quán)交易市場是我國多層次資本市場的重要組成部分，未來區(qū)域性股權(quán)市場將與創(chuàng)業(yè)板、中小板、甚至主板對接。

　　13[單選題] 關(guān)于我國證券市場投資者的機(jī)構(gòu)及演化，下列說法屬于內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時期的特征的是(　　)。

　　A.市場投資主體以中小股民為主，其投資理念、投資行為、風(fēng)險承受能力均與成熟市場的要求相距甚遠(yuǎn)

　　B.機(jī)構(gòu)投資者的投資行為缺乏規(guī)范，其對市場效率的負(fù)面影響開始顯現(xiàn)

　　C.證券公司的狂熱投機(jī)和非規(guī)范運作導(dǎo)致其營運風(fēng)險不斷放大，經(jīng)營績效出現(xiàn)了較大幅度的波動

　　D.資本市場制度安排的缺失與錯位、不完善的產(chǎn)權(quán)制度以及監(jiān)管真空的存在不僅導(dǎo)致了資本市場參與主體扭曲行為的產(chǎn)生，而且直接導(dǎo)致了證券公司經(jīng)營風(fēng)險的擴(kuò)大與聚集

　　參考答案：C

　　參考解析： 在我國證券市場投資者的機(jī)構(gòu)及演化中，第二階段內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時期的特征有：①中小投資者的弱勢地位在機(jī)構(gòu)投資者實力不斷增強(qiáng)和操縱市場行為中日益明顯，面I臨的風(fēng)險不斷增大;②證券公司的狂熱投機(jī)和非規(guī)范運作導(dǎo)致其營運風(fēng)險不斷放大，經(jīng)營績效出現(xiàn)了較大幅度的波動;③新設(shè)立的證券投資基金公司由于其惡劣的市場行為和乏善可陳的經(jīng)營業(yè)績，市場認(rèn)可度較低;④由于不完善的市場運作規(guī)則，導(dǎo)致投資者結(jié)構(gòu)變動的積極影響并未顯現(xiàn)出來。

　　14[單選題] 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值，累計債券余額不超過：業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　參考解析： 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值，累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。

　　15[單選題] 自(　　)以來，由于世界有關(guān)國家和地區(qū)頻繁發(fā)生金融危機(jī)，對正常的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會政治穩(wěn)定等產(chǎn)生了巨大的沖擊。

　　A.19世紀(jì)80年代

　　B.20世紀(jì)50年代

　　C.20世紀(jì)80年代

　　D.20世紀(jì)90年代

　　參考答案：D

　　參考解析： 自20世紀(jì)90年代以來，由于世界有關(guān)國家和地區(qū)頻繁發(fā)生金融危機(jī)，對正常的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會政治穩(wěn)定等產(chǎn)生了巨大的沖擊，因此，人們對當(dāng)今金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢、國際金融體制和秩序以及傳統(tǒng)的金融理論開始進(jìn)行一系列的反思和新的探索。

　　16[單選題] 股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件中，公司在最近(　　)年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　17[單選題] (　　)頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)，為我國基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)。

　　A.2007年4月29日

　　B.2001年6月12日

　　C.1997年11月14日

　　D.1991年7月3日

　　參考答案：C

　　參考解析： 1997年11月14日頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)，為我國基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)。由此，中國基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入規(guī)范化的試點發(fā)展階段。

　　18[單選題] 金融債券發(fā)行招標(biāo)前，至少提前(　　)個工作日向承銷人公布招標(biāo)具體時間、招標(biāo)方式、招標(biāo)標(biāo)的、中標(biāo)確定方式和應(yīng)急招投標(biāo)方案等內(nèi)容。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融債券發(fā)行招標(biāo)前，至少提前3個工作日向承銷人公布招標(biāo)具體時間、招標(biāo)方式、招標(biāo)標(biāo)的、中標(biāo)確定方式和應(yīng)急招投標(biāo)方案等內(nèi)容。

　　19[單選題] 國務(wù)院辦公廳于(　　)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》，明確提出“健全投資者適當(dāng)性制度”，要求進(jìn)一步完善投資者適當(dāng)性規(guī)章制度和市場服務(wù)規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度并強(qiáng)化監(jiān)管。

　　A.2011年12月16日

　　B.2012年12月1日

　　C.2013年12月25日

　　D.2015年9月29 13

　　參考答案：C

　　參考解析： 國務(wù)院辦公廳于2013年12月25日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》，明確提出“健全投資者適當(dāng)性制度”，要求進(jìn)一步完善投資者適當(dāng)性規(guī)章制度和市場服務(wù)規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度并強(qiáng)化監(jiān)管。

　　20[單選題] 股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須獲得出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：C

　　參考解析： 股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須獲得出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　21[單選題] (　　)是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價方式來進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融互換

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價方式來進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　22[單選題] 下列選項中，屬于按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同進(jìn)行分類的是(　　)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.股權(quán)類期權(quán)

　　D.修正的美式期權(quán)

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

　　23[單選題] 中小企業(yè)私募債是高收益、高風(fēng)險債券品種，又被稱為“垃圾債”，具體是指中小微型企業(yè)在中國境內(nèi)以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的(　　)倍期限在1年(含)以上，約定在一定期限還本付息的企業(yè)債券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 中小企業(yè)私募債是高收益、高風(fēng)險債券品種，又被稱為“垃圾債”，具體是指中小微型企業(yè)在中國境內(nèi)以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍，期限在1年(含)以上，約定在一定期限還本付息的企業(yè)債券。

　　24[單選題] 世界上最早出現(xiàn)的股份有限公司是于(　　)在荷蘭成立的東印度公司。

　　A.1543年

　　B.1602年

　　C.1701年

　　D.1840年

　　參考答案：B

　　參考解析： 世界上最早出現(xiàn)的股份有限公司是于1602年在荷蘭成立的東印度公司。

　　25[單選題] 在首次公開發(fā)行股票的程序中，中國證監(jiān)會自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 在首次公開發(fā)行股票的程序中，中國證監(jiān)會自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

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