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　　1、投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。

　　A、證券公司

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、商業(yè)銀行

　　D、證券交易所

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

　　2、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，柜臺(tái)交易的買賣價(jià)格一般由()報(bào)出。

　　A、開設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【解析】此題考察場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易方式。

　　3、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為()。

　　A、獨(dú)立型與非獨(dú)立型

　　B、可分型與綜合型

　　C、獨(dú)立型與分離型

　　D、可分離型與非分離型

　　正確答案： D

　　【解析】按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓。(2)非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。

　　4、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A、3個(gè)工作日

　　B、5個(gè)工作日

　　C、7個(gè)工作日

　　D、10個(gè)工作日

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　5、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。

　　6、金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對(duì)其不足部分按()的利率每日處以罰息。

　　A、[0.1‰]

　　B、[0.3‰]

　　C、[0.5‰]

　　D、[0.6‰]

　　正確答案： D

　　【解析】金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對(duì)其不足部分按每日0.6‰的利率處以罰息。

　　7、權(quán)證存續(xù)期滿前的()交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　A、5個(gè)

　　B、4個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、2個(gè)

　　正確答案： A

　　【解析】權(quán)證存續(xù)期滿前的5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　8、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記()時(shí)須，將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結(jié)算公司

　　正確答案： D

　　【解析】中國(guó)結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　9、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。

　　A、交易金額不低于500萬元人民幣

　　B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　C、交易金額不低于100萬元人民幣

　　D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　正確答案： D

　　【解析】申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　10、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。

　　A、出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

　　B、負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

　　C、安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D、及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;編制中期和年度基金報(bào)告;計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);召集基金份額持有人大會(huì);保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　11、按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A、[10%]

　　B、[l5%]

　　C、[5%]

　　D、[20%]

　　正確答案： D

　　【解析】按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　12、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

　　A、0.005元或其整數(shù)倍

　　B、0.01元或其整數(shù)倍

　　C、0.OO1元或其整數(shù)倍

　　D、0.05元或其整數(shù)倍

　　正確答案： C

　　【解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元或其整數(shù)倍。

　　13、根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，()可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、證券信息公司

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　14、1979年3月，()作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

　　A、工商銀行

　　B、中國(guó)銀行

　　C、農(nóng)業(yè)銀行

　　D、建設(shè)銀行

　　正確答案： B

　　【解析】1979年3月，中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分離出去，作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

　　15、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--董事會(huì)--分支機(jī)構(gòu)

　　B、董事會(huì)--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)

　　C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--董事會(huì)--分支機(jī)構(gòu)

　　D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--董事會(huì)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　16、我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣()。

　　A、可轉(zhuǎn)換債券

　　B、A股

　　C、國(guó)債

　　D、B股

　　正確答案： C

　　【解析】證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債。

　　17、國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱之為()。

　　A、赤字國(guó)債

　　B、特別債券

　　C、國(guó)家建設(shè)債券

　　D、重點(diǎn)建設(shè)債券

　　正確答案： A

　　【解析】政府通過國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開支。赤字國(guó)債是指用于彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字的國(guó)債。

　　18、1985年，我國(guó)第一家證券公司()通過批準(zhǔn)。

　　A、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司

　　B、上海證券有限責(zé)任公司

　　C、國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　D、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　正確答案： A

　　【解析】1985年，我國(guó)第一家證券公司深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司通過批準(zhǔn)進(jìn)入籌備。

　　19、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

　　A、證券公司

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　【解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國(guó)結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

　　20、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為()。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　正確答案： B

　　【解析】掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　21、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。

　　A、1000萬元

　　B、5000萬元

　　C、1億元

　　D、5億元

　　正確答案： B

　　【解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣.

　　22、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。

　　A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C、業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： B

　　【解析】嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示是客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。

　　23、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，()屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　D、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　正確答案： A

　　【解析】常見內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　24、證券交易所取消會(huì)員資格時(shí)，視情況需通報(bào)()。

　　A、證券公司

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【解析】需通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)。

　　25、我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。

　　A、公正

　　B、公開透明

　　C、公平

　　D、及時(shí)

　　正確答案： B

　　【解析】我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。

　　26、匯率風(fēng)險(xiǎn)又被稱為()。

　　A、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　B、不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C、外匯風(fēng)險(xiǎn)

　　D、違約風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： C

　　【解析】匯率風(fēng)險(xiǎn)又稱外匯風(fēng)險(xiǎn)，是指由于匯率變動(dòng)而使以外幣計(jì)價(jià)的收付款項(xiàng)、資產(chǎn)負(fù)債造成損失或收益的不確定性。

　　27、()用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　正確答案： A

　　【解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　28、上市開放式基金采取()的原則。

　　A、份額申購(gòu)，金額贖回

　　B、金額申購(gòu)，份額贖回

　　C、份額申購(gòu)，份額贖回

　　D、金額申購(gòu)，金額贖回

　　正確答案： B

　　【解析】上市開放式基金采取“金額申購(gòu)、份額贖回”的原則，即申購(gòu)以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。

　　29、()的組建標(biāo)志著我國(guó)投資基金正式問世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。

　　A、深圳基金

　　B、上�；�金

　　C、香港基金

　　D、北京基金

　　正確答案： B

　　【解析】1990年11月，法國(guó)東方匯理銀行在中國(guó)組建“上�；�金”，標(biāo)志著我國(guó)投資基金正式問世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。

　　30、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國(guó)證券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口頭或書面警示

　　B、約見談話

　　C、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　D、進(jìn)行刑事處罰

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易所沒有進(jìn)行刑事處罰的權(quán)利。

　　31、投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案： C

　　【解析】投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;投資于不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的3%。兩項(xiàng)合計(jì)不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

　　32、()是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　A、證券管理業(yè)務(wù)

　　B、證券研究業(yè)務(wù)

　　C、證券法律業(yè)務(wù)

　　D、證券交易業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【解析】證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　33、具備條件的證券公司向()提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所會(huì)員。

　　A、證券交易所

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、中國(guó)登記結(jié)算公司

　　正確答案： A

　　【解析】滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會(huì)員。海納押題題庫(kù)：http://www.hnner.com

　　34、回購(gòu)交易通常在()交易中運(yùn)用。

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案： C

　　【解析】回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　35、外匯風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。這說明外匯風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對(duì)性

　　D、隱藏性

　　正確答案： A

　　【解析】外匯風(fēng)險(xiǎn)的或然性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。

　　36、證券交易所的組織形式中，不以營(yíng)利為目的的是()。

　　A、公司制

　　B、會(huì)員制

　　C、審批制

　　D、許可制

　　正確答案： B

　　【解析】會(huì)員制證券交易所是由證券公司依法自愿設(shè)立的、旨在提供證券集中交易服務(wù)的非營(yíng)利法人。會(huì)員制是我國(guó)證券交易所的唯一組織形式。

　　37、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為()交易日。

　　A、2個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、4個(gè)

　　D、5個(gè)

　　正確答案： B

　　【解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為3個(gè)交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為4個(gè)交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)也可以縮短為3個(gè)交易日。

　　38、我國(guó)目前的匯率制度是()。

　　A、彈性匯率制

　　B、釘住匯率制

　　C、聯(lián)合浮動(dòng)制度

　　D、有管理的浮動(dòng)匯率制度

　　正確答案： D

　　【解析】自2005年7月21日起，我國(guó)開始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。

　　39、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

　　A、非獨(dú)立

　　B、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施

　　C、不以營(yíng)利為目的

　　D、以營(yíng)利為目的

　　正確答案： C

　　【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營(yíng)利為目的的法人，是獨(dú)立的社會(huì)團(tuán)體法人�！盀樽C券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施”的是證券交易所。

　　40、某證券公司持有一種國(guó)債，面值1000萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價(jià)為每股20元，申購(gòu)新股800萬股，每股6元。該公司需回購(gòu)融入()資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。

　　A、600萬元

　　B、800萬元

　　C、500萬元

　　D、480萬元

　　正確答案： B

　　【解析】(1)買股票應(yīng)付資金=100*20=2000(萬元)(2)申購(gòu)新股應(yīng)付資金=800*6=4800(萬元)(3)應(yīng)付資金總額=2000+4800=6800(萬元)

　　41、按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為()的上下3%。

　　A、前收盤價(jià)

　　B、最近申報(bào)價(jià)

　　C、最近成交價(jià)

　　D、前開盤價(jià)

　　正確答案： C

　　【解析】按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。

　　42、中國(guó)資產(chǎn)證券化元年是()。

　　A、2004年

　　B、2005年

　　C、2006年

　　D、2007年

　　正確答案： B

　　【解析】2005年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注。

　　43、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。

　　A、投資形式

　　B、負(fù)債形式

　　C、融資形式

　　D、資產(chǎn)形式

　　正確答案： C

　　【解析】資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　44、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括()。

　　A、客觀性

　　B、不確定性

　　C、全面性

　　D、隱藏性

　　正確答案： D

　　【解析】財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征表現(xiàn)在：(1)客觀性。即風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在。也就是說，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。(2)全面性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(3)不確定性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下、一定時(shí)期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性。即風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比，風(fēng)險(xiǎn)越大收益越高，反之風(fēng)險(xiǎn)越低收益也就越低。

　　45、在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　46、權(quán)證存續(xù)期滿前的()交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　A、5個(gè)

　　B、4個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、2個(gè)

　　正確答案： A

　　【解析】權(quán)證存續(xù)期滿前的5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　47、由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴(kuò)散性

　　C、不確定性

　　D、周期性

　　正確答案： B

　　【解析】金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散性是指由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　48、在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份轉(zhuǎn)讓

　　B、暫停上市交易

　　C、在STAQ市場(chǎng)交易

　　D、在NET市場(chǎng)交易

　　正確答案： B

　　【解析】在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符臺(tái)上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。

　　49、關(guān)于投資者買賣證券，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶

　　B、投資者通過委托經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行證券交易

　　C、投資者在柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式

　　D、投資者在辦理委托買賣證券時(shí)，要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令

　　正確答案： C

　　【解析】客戶辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺(tái)委托、電話委托等其他委托方式。

　　50、具備條件的證券公司向()提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所會(huì)員。

　　A、證券交易所

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、中國(guó)登記結(jié)算公司

　　正確答案： A

　　【解析】滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會(huì)員。

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