26、匯率風(fēng)險(xiǎn)又被稱為()。

　　A、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　B、不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C、外匯風(fēng)險(xiǎn)

　　D、違約風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： C

　　【解析】匯率風(fēng)險(xiǎn)又稱外匯風(fēng)險(xiǎn)，是指由于匯率變動(dòng)而使以外幣計(jì)價(jià)的收付款項(xiàng)、資產(chǎn)負(fù)債造成損失或收益的不確定性。

　　27、()用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　正確答案： A

　　【解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　28、上市開(kāi)放式基金采取()的原則。

　　A、份額申購(gòu)，金額贖回

　　B、金額申購(gòu)，份額贖回

　　C、份額申購(gòu)，份額贖回

　　D、金額申購(gòu)，金額贖回

　　正確答案： B

　　【解析】上市開(kāi)放式基金采取“金額申購(gòu)、份額贖回”的原則，即申購(gòu)以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。

　　29、()的組建標(biāo)志著我國(guó)投資基金正式問(wèn)世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。

　　A、深圳基金

　　B、上海基金

　　C、香港基金

　　D、北京基金

　　正確答案： B

　　【解析】1990年11月，法國(guó)東方匯理銀行在中國(guó)組建“上�；�金”，標(biāo)志著我國(guó)投資基金正式問(wèn)世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。

　　30、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國(guó)證券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口頭或書(shū)面警示

　　B、約見(jiàn)談話

　　C、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　D、進(jìn)行刑事處罰

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易所沒(méi)有進(jìn)行刑事處罰的權(quán)利。

　　31、投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案： C

　　【解析】投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;投資于不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的3%。兩項(xiàng)合計(jì)不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

　　32、()是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。

　　A、證券管理業(yè)務(wù)

　　B、證券研究業(yè)務(wù)

　　C、證券法律業(yè)務(wù)

　　D、證券交易業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【解析】證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。

　　33、具備條件的證券公司向()提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所會(huì)員。

　　A、證券交易所

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、中國(guó)登記結(jié)算公司

　　正確答案： A

　　【解析】滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會(huì)員。海納押題題庫(kù)：http://www.hnner.com

　　34、回購(gòu)交易通常在()交易中運(yùn)用。

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案： C

　　【解析】回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　35、外匯風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。這說(shuō)明外匯風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對(duì)性

　　D、隱藏性

　　正確答案： A

　　【解析】外匯風(fēng)險(xiǎn)的或然性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。

　　36、證券交易所的組織形式中，不以營(yíng)利為目的的是()。

　　A、公司制

　　B、會(huì)員制

　　C、審批制

　　D、許可制

　　正確答案： B

　　【解析】會(huì)員制證券交易所是由證券公司依法自愿設(shè)立的、旨在提供證券集中交易服務(wù)的非營(yíng)利法人。會(huì)員制是我國(guó)證券交易所的唯一組織形式。

　　37、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為()交易日。

　　A、2個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、4個(gè)

　　D、5個(gè)

　　正確答案： B

　　【解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為3個(gè)交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為4個(gè)交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)也可以縮短為3個(gè)交易日。

　　38、我國(guó)目前的匯率制度是()。

　　A、彈性匯率制

　　B、釘住匯率制

　　C、聯(lián)合浮動(dòng)制度

　　D、有管理的浮動(dòng)匯率制度

　　正確答案： D

　　【解析】自2005年7月21日起，我國(guó)開(kāi)始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。

　　39、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

　　A、非獨(dú)立

　　B、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施

　　C、不以營(yíng)利為目的

　　D、以營(yíng)利為目的

　　正確答案： C

　　【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營(yíng)利為目的的法人，是獨(dú)立的社會(huì)團(tuán)體法人�！盀樽C券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施”的是證券交易所。

　　40、某證券公司持有一種國(guó)債，面值1000萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬(wàn)元，買入股票100萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元，申購(gòu)新股800萬(wàn)股，每股6元。該公司需回購(gòu)融入()資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。

　　A、600萬(wàn)元

　　B、800萬(wàn)元

　　C、500萬(wàn)元

　　D、480萬(wàn)元

　　正確答案： B

　　【解析】(1)買股票應(yīng)付資金=100*20=2000(萬(wàn)元)(2)申購(gòu)新股應(yīng)付資金=800*6=4800(萬(wàn)元)(3)應(yīng)付資金總額=2000+4800=6800(萬(wàn)元)

　　41、按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為()的上下3%。

　　A、前收盤(pán)價(jià)

　　B、最近申報(bào)價(jià)

　　C、最近成交價(jià)

　　D、前開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　正確答案： C

　　【解析】按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。

　　42、中國(guó)資產(chǎn)證券化元年是()。

　　A、2004年

　　B、2005年

　　C、2006年

　　D、2007年

　　正確答案： B

　　【解析】2005年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注。

　　43、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。

　　A、投資形式

　　B、負(fù)債形式

　　C、融資形式

　　D、資產(chǎn)形式

　　正確答案： C

　　【解析】資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　44、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括()。

　　A、客觀性

　　B、不確定性

　　C、全面性

　　D、隱藏性

　　正確答案： D

　　【解析】財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征表現(xiàn)在：(1)客觀性。即風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在。也就是說(shuō)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無(wú)法回避它，也無(wú)法消除它，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。(2)全面性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(3)不確定性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下、一定時(shí)期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性。即風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比，風(fēng)險(xiǎn)越大收益越高，反之風(fēng)險(xiǎn)越低收益也就越低。

　　45、在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　46、權(quán)證存續(xù)期滿前的()交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　A、5個(gè)

　　B、4個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、2個(gè)

　　正確答案： A

　　【解析】權(quán)證存續(xù)期滿前的5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　47、由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴(kuò)散性

　　C、不確定性

　　D、周期性

　　正確答案： B

　　【解析】金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散性是指由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　48、在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份轉(zhuǎn)讓

　　B、暫停上市交易

　　C、在STAQ市場(chǎng)交易

　　D、在NET市場(chǎng)交易

　　正確答案： B

　　【解析】在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符臺(tái)上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。

　　49、關(guān)于投資者買賣證券，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶

　　B、投資者通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商來(lái)進(jìn)行證券交易

　　C、投資者在柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式

　　D、投資者在辦理委托買賣證券時(shí)，要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令

　　正確答案： C

　　【解析】客戶辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開(kāi)通柜臺(tái)委托、電話委托等其他委托方式。

　　50、具備條件的證券公司向()提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所會(huì)員。

　　A、證券交易所

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、中國(guó)登記結(jié)算公司

　　正確答案： A

　　【解析】滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會(huì)員。

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