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　　點(diǎn)擊查看：2018年5月證劵從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化練習(xí)題匯總

　　1、投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。

　　A、證券公司

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、商業(yè)銀行

　　D、證券交易所

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

　　2、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，柜臺(tái)交易的買賣價(jià)格一般由()報(bào)出。

　　A、開設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【解析】此題考察場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易方式。

　　3、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為()。

　　A、獨(dú)立型與非獨(dú)立型

　　B、可分型與綜合型

　　C、獨(dú)立型與分離型

　　D、可分離型與非分離型

　　正確答案： D

　　【解析】按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓。(2)非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。

　　4、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A、3個(gè)工作日

　　B、5個(gè)工作日

　　C、7個(gè)工作日

　　D、10個(gè)工作日

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　5、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。

　　6、金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對(duì)其不足部分按()的利率每日處以罰息。

　　A、[0.1‰]

　　B、[0.3‰]

　　C、[0.5‰]

　　D、[0.6‰]

　　正確答案： D

　　【解析】金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對(duì)其不足部分按每日0.6‰的利率處以罰息。

　　7、權(quán)證存續(xù)期滿前的()交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　A、5個(gè)

　　B、4個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、2個(gè)

　　正確答案： A

　　【解析】權(quán)證存續(xù)期滿前的5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　8、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記()時(shí)須，將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結(jié)算公司

　　正確答案： D

　　【解析】中國(guó)結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　9、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。

　　A、交易金額不低于500萬元人民幣

　　B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　C、交易金額不低于100萬元人民幣

　　D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　正確答案： D

　　【解析】申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　10、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。

　　A、出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

　　B、負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

　　C、安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D、及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;編制中期和年度基金報(bào)告;計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格;辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);召集基金份額持有人大會(huì);保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　11、按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A、[10%]

　　B、[l5%]

　　C、[5%]

　　D、[20%]

　　正確答案： D

　　【解析】按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　12、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

　　A、0.005元或其整數(shù)倍

　　B、0.01元或其整數(shù)倍

　　C、0.OO1元或其整數(shù)倍

　　D、0.05元或其整數(shù)倍

　　正確答案： C

　　【解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元或其整數(shù)倍。

　　13、根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，()可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、證券信息公司

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　14、1979年3月，()作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

　　A、工商銀行

　　B、中國(guó)銀行

　　C、農(nóng)業(yè)銀行

　　D、建設(shè)銀行

　　正確答案： B

　　【解析】1979年3月，中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分離出去，作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

　　15、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--董事會(huì)--分支機(jī)構(gòu)

　　B、董事會(huì)--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)

　　C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--董事會(huì)--分支機(jī)構(gòu)

　　D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--董事會(huì)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　16、我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣()。

　　A、可轉(zhuǎn)換債券

　　B、A股

　　C、國(guó)債

　　D、B股

　　正確答案： C

　　【解析】證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債。

　　17、國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱之為()。

　　A、赤字國(guó)債

　　B、特別債券

　　C、國(guó)家建設(shè)債券

　　D、重點(diǎn)建設(shè)債券

　　正確答案： A

　　【解析】政府通過國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開支。赤字國(guó)債是指用于彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字的國(guó)債。

　　18、1985年，我國(guó)第一家證券公司()通過批準(zhǔn)。

　　A、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司

　　B、上海證券有限責(zé)任公司

　　C、國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　D、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　正確答案： A

　　【解析】1985年，我國(guó)第一家證券公司深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司通過批準(zhǔn)進(jìn)入籌備。

　　19、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

　　A、證券公司

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　【解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國(guó)結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

　　20、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為()。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　正確答案： B

　　【解析】掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　21、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。

　　A、1000萬元

　　B、5000萬元

　　C、1億元

　　D、5億元

　　正確答案： B

　　【解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣.

　　22、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。

　　A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C、業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： B

　　【解析】嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示是客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。

　　23、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，()屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　D、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　正確答案： A

　　【解析】常見內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　24、證券交易所取消會(huì)員資格時(shí)，視情況需通報(bào)()。

　　A、證券公司

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【解析】需通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)。

　　25、我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。

　　A、公正

　　B、公開透明

　　C、公平

　　D、及時(shí)

　　正確答案： B

　　【解析】我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。

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