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　　1、下列屬于投資適當(dāng)性要求的是()。

　　A、特定的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　B、適合的投資者購買低風(fēng)險的產(chǎn)品

　　C、適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　D、特定的投資者購買低風(fēng)險的產(chǎn)品

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》的相關(guān)規(guī)定，適當(dāng)性是指“金融中介機構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度”。簡而言之，投資適當(dāng)性的要求就是“適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”

　　2、上海證券交易所中，A股的過戶費為成交面額的()。

　　A、[0.075%]

　　B、[0.05%]

　　C、[0.01%]

　　D、[0.005%]

　　正確答案： A

　　【解析】上海證券交易所中，A股的過戶費為成交金額的0.075%。

　　3、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

　　A、1998年1月1日

　　B、1998年4月1日

　　C、1999年1月1日

　　D、1999年4月1日

　　正確答案： B

　　【解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　4、從運作方式看，回購交易結(jié)合了()的特點。

　　A、現(xiàn)貨交易和遠期交易

　　B、現(xiàn)貨交易和期貨交易

　　C、現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

　　D、現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

　　正確答案： A

　　【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　5、下列不屬于證券交易所職能的是()。

　　A、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B、確定證券發(fā)行價格

　　C、接受上市申請、安排證券上市

　　D、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　正確答案： B

　　【解析】我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施。(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)接受上市申請、安排證券上市。(4)組織、監(jiān)督證券交易。(5)對會員進行監(jiān)管。(6)對上市公司進行監(jiān)管。(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)。(8)管理和公布市場信息。(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。

　　6、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　【解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。

　　7、所請代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A、有限責(zé)任公司

　　B、上市公司

　　C、股份公司

　　D、非上市公司

　　正確答案： D

　　【解析】為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　8、金融衍生工具的價格取決于()價格的變動。

　　A、基礎(chǔ)金融產(chǎn)品

　　B、股票市場

　　C、外匯市場

　　D、債券市場

　　正確答案： A

　　【解析】金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。

　　9、下列關(guān)于憑證式國債的說法中，錯誤的是()。

　　A、采取“隨買隨賣”的方式進行交易

　　B、采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售

　　C、利率按實際持有天數(shù)分檔計付

　　D、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　正確答案： D

　　【解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。故D項錯誤。

　　10、債券的回購交易具有()的屬性。

　　A、短期融資

　　B、中期融資

　　C、長期融資

　　D、近期融資

　　正確答案： A

　　【解析】債券的回購交易具有短期融資的屬性。

　　11、國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)()按天計算的。

　　A、同業(yè)拆借利率

　　B、銀行利率

　　C、市場利率

　　D、票面利率

　　正確答案： D

　　【解析】應(yīng)計利息額=債券面值票面利率365(天)已計利息天數(shù)。

　　12、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　13、6實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理。

　　A、證券公司

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、存管銀行

　　正確答案： B

　　【解析】實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理。

　　14、外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對性

　　D、隱藏性

　　正確答案： B

　　【解析】外匯風(fēng)險的不確定性是指外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　15、營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。

　　A、直接關(guān)系型

　　B、間接關(guān)系型

　　C、陌生關(guān)系型

　　D、介紹關(guān)系型

　　正確答案： A

　　【解析】營銷人員針對直接關(guān)系型客戶采用緣故法營銷。

　　16、金融市場以()為交易對象。

　　A、實物資產(chǎn)

　　B、貨幣資產(chǎn)

　　C、金融資產(chǎn)

　　D、無形資產(chǎn)

　　正確答案： C

　　【解析】金融市場以貨幣資金和其他金融資產(chǎn)為交易對象。

　　17、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口頭或書面警示

　　B、約見談話

　　C、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　D、進行刑事處罰

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易所沒有進行刑事處罰的權(quán)利。

　　18、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于人民幣()。

　　A、10億元

　　B、15億元

　　C、8億元

　　D、5億元

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司最近年度凈資本不低于人民幣5億元，年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元。

　　19、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。

　　A、50萬美元

　　B、300萬美元

　　C、300萬元人民幣

　　D、50萬元人民幣

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬元人民幣。

　　20、宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　正確答案： A

　　【解析】宏觀經(jīng)濟風(fēng)險的累積性。指的是宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。

　　21、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　正確答案： A

　　【解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下的30%。

　　22、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達買進或賣出證券的指令，稱為()。

　　A、開戶

　　B、申報

　　C、成交

　　D、委托

　　正確答案： D

　　【解析】投資者需要通過證券經(jīng)紀(jì)商(證券經(jīng)紀(jì)商職能一般由證券公司行使)的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托。

　　23、深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在()，而交易委托()進行。

　　A、證券公司，境外托管機構(gòu)

　　B、境外托管機構(gòu)，證券交易所

　　C、境外托管機構(gòu)，證券公司

　　D、境內(nèi)托管機構(gòu)，證券公司

　　正確答案： C

　　【解析】深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構(gòu)，而交易委托證券公司進行。

　　24、按照2006年7月中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

　　正確答案： D

　　【解析】持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　25、()是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。

　　A、電話服務(wù)中心

　　B、郵寄服務(wù)

　　C、自動傳真、電子信箱與手機短信

　　D、“一對一”專人服務(wù)

　　正確答案： D

　　【解析】“一對一”專人服務(wù)是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。

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