二、組合選擇題

　　第51題、債券和股票的主要區(qū)別是()。Ⅰ.期限不同Ⅱ.風險不同Ⅲ.權(quán)利不同Ⅳ.收益不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在：(1)權(quán)利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)風險不同。

　　第52題、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括()。Ⅰ.證券投資咨詢Ⅱ.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)Ⅲ.證券經(jīng)紀Ⅳ.證券自營

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　第53題、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。Ⅰ.信息公開披露制度Ⅱ.信息報送制度Ⅲ.董事會會議內(nèi)容公開制度Ⅳ.年報審計監(jiān)管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：(1)信息報送制度。(2)信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。(3)年報審計監(jiān)管，這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　第54題、下列行為，可以將風險轉(zhuǎn)移到其他主體的是()。Ⅰ.投機套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.購買保險Ⅳ.分散投資

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】風險轉(zhuǎn)移有三種基本方法：購買保險、風險分散化和套期保值。

　　第55題、下列哪些因素變動會影響債券到期收益率()。Ⅰ.債券市場價格Ⅱ.市場利率Ⅲ.計息方式Ⅳ.票面利率

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】到期收益率的影響因素主要有以下四個：票面利率、債券市場價格、再投資收益率。

　　第56題、證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理()。Ⅰ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

　　第57題、按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或活動包括()。Ⅰ.承銷證券Ⅱ.從事承擔有限責任的投資Ⅲ.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動Ⅳ.買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：(1)承銷證券。(2)向他人貸款或者提供擔保。(3)從事承擔無限責任的投資。(4)買賣他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外。(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券。(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。(

　　第58題、宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是()。Ⅰ.波及范圍廣Ⅱ.干擾程度深Ⅲ.作用機制復(fù)雜Ⅳ.導致股價波動幅度較大

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復(fù)雜并可能導致股價波動幅度大。

　　第59題、金融期權(quán)的基本功能包括()。Ⅰ.套期保值Ⅱ.投機Ⅲ.套利Ⅳ.價格轉(zhuǎn)移

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】金融期權(quán)的基本功能包括：(1)套期保值功能。(2)價格發(fā)現(xiàn)功能。(3)投機功能。(4)套利功能。

　　第60題、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購的報價，下列說法錯誤的是()。Ⅰ.以每百元資金的年收益率進行報價Ⅱ.以債券回購交易資金的月收益率進行報價Ⅲ.以每百元債券回購價格報價Ⅳ.以每千元債券回購價格報價

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】以每百元資金的到期年收益率進行報價。

　　第61題、承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有()。Ⅰ.場內(nèi)不掛牌分銷Ⅱ.場內(nèi)掛牌分銷Ⅲ.場外簽訂分銷合同Ⅳ.境外分銷

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】記賬式國債分銷是指在規(guī)定的分銷期內(nèi)，國債承銷團成員將中標的全部或部分國債債權(quán)額度銷售給非國債承銷團成員的行為。記賬式國債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。

　　第62題、基金會計報表一般包括()。Ⅰ.現(xiàn)金流量表Ⅱ.資產(chǎn)負債表Ⅲ.利潤表Ⅳ.凈值變動表

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】基金會計報表包括資產(chǎn)負債表、利潤表和凈值變動表等報表。

　　第63題、下列有關(guān)T章程的表述，正確的是()。Ⅰ.國際市場上的轉(zhuǎn)持服務(wù)提供商在2008年修訂了行業(yè)自律標準-T章程，規(guī)定了業(yè)績報告的規(guī)范，并被業(yè)界普遍接受Ⅱ.T-Charter作為綱領(lǐng)性文件，規(guī)定了轉(zhuǎn)持也五的基本原則，T-Standard作為具體標準，對轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過程進行規(guī)范Ⅲ.T章程是為促進轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，由轉(zhuǎn)持管理人自愿遵從的行為規(guī)范Ⅳ.T章程具備強制性，并且具備合同性質(zhì)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】T章程不具備強制性，也不具備合同性質(zhì)，只是促進轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，由轉(zhuǎn)持管理人自愿遵從的行為規(guī)范。

　　第64題、我國的政策性金融機構(gòu)包括()。Ⅰ.國家開發(fā)銀行Ⅱ.中國進出口銀行Ⅲ.中國農(nóng)業(yè)銀行Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】我國的政策性金融機構(gòu)包括國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。

　　第65題、下列關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者投資范圍的表述，不正確的是()。Ⅰ.可以投資于在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證Ⅱ.不得參與新股發(fā)行及可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行Ⅲ.不得參與股票增發(fā)和配股的申購Ⅳ.不得投資股指期貨

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證;②在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品;③證券投資基金;④股指期貨;⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。此外，合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　第66題、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括()。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊資本Ⅲ.紅利的支付可以適當減少其注冊資本Ⅳ.公司在無力償債時不能支付紅利

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償債時不能支付紅利。

　　第67題、()屬于基金資產(chǎn)承擔的費用。Ⅰ.基金份額持有人大會費用Ⅱ.基金管理費Ⅲ.基金發(fā)行費Ⅳ.基金托管費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】基金發(fā)行費不屬于基金資產(chǎn)承擔的費用。

　　第68題、基金招募說明書說明了基金的()。Ⅰ.投資目標Ⅱ.銷售渠道Ⅲ.申購和贖回方式Ⅳ.收益分配方式

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對投資人做出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價格、費用種類及比率、基金的投資目標、基金的會計核算原則、收益分配方式等。

　　第69題、可交換公司債券的擔保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括()。Ⅰ.送股Ⅱ.分紅Ⅲ.派息Ⅳ.資本公積轉(zhuǎn)增股本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】預(yù)備用于交換的股票及其孳息(包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅、派息等)，是發(fā)行可交換公司債券的擔保物，用于對債券持有人交換股份和本期債券本息償付提供擔保。

　　第70題、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金來源包括()。Ⅰ.證券登記結(jié)算機構(gòu)收入Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)收益Ⅲ.證券投資收益Ⅳ.結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】不包括證券投資收益。

　　第71題、公司的主要財務(wù)報表包括()。Ⅰ.產(chǎn)品銷售明細表Ⅱ.資產(chǎn)負債表Ⅲ.利潤表Ⅳ.現(xiàn)金流量表

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】財務(wù)報表主要包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表三大報表，另外還包括所有者權(quán)益變動表。根據(jù)三大財務(wù)報表的信息，投資者可以了解企業(yè)財務(wù)狀況、計算財務(wù)比率和分析企業(yè)的營運狀況、價值和風險特征。

　　第72題、股票發(fā)行的定價方式有()。Ⅰ.協(xié)商定價方式Ⅱ.上網(wǎng)競價方式Ⅲ.詢價方式Ⅳ.招標定價方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。

　　第73題、證券投資基金的主要投資風險包括()。A.市場風險B.管理能力風險C.匯率D.巨額贖回風險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券投資基金的主要投資風險包括市場風險、管理能力風險、技術(shù)風險、巨額贖回風險等。

　　第74題、下列中屬于影響債券利率因素的是()。Ⅰ.籌資者的資信Ⅱ.債券票面金額Ⅲ.債券期限長短Ⅳ.借貸資金市場利率水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　第75題、下列屬于證券投資基金運作費的有()。Ⅰ.上市年費Ⅱ.持有人大會費Ⅲ.分紅手續(xù)費Ⅳ.信息披露費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。

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