二、組合選擇題

　　第51題、我國證券公司的組織形式可以是()。Ⅰ.有限責(zé)任公司Ⅱ.無限責(zé)任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.合伙

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　第52題、以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述正確的是()。Ⅰ.自營業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益Ⅱ.證券自營買賣的對象有股票、債券、權(quán)證等Ⅲ.證券自營業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險(xiǎn)性Ⅳ.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】收益的不確定性是自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。

　　第53題、基金管理公司通常由()或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券公司Ⅲ.信托投資公司Ⅳ.商業(yè)銀行

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任�；�金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。

　　第54題、下列關(guān)于公司型基金的敘述中，正確的是()。Ⅰ.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)Ⅱ.按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上Ⅲ.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人Ⅳ.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征，其他三個(gè)選項(xiàng)是公司型基金的特征。

　　第55題、下列違規(guī)行為屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是()。Ⅰ.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易Ⅲ.操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格Ⅳ.制造并提供虛假資料和交易信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為，屬于操縱行為。

　　第56題、金融危機(jī)的類型包括()。Ⅰ.貨幣危機(jī)Ⅱ.次貸危機(jī)Ⅲ.債務(wù)危機(jī)Ⅳ.銀行危機(jī)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： A

　　【解析】金融危機(jī)可以分為貨幣危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、銀行危機(jī)、次貸危機(jī)等類型。

　　第57題、銀行間債券市場的交易制度包括()。Ⅰ.做市商制度Ⅱ.撮合交易制度Ⅲ.結(jié)算代理制度Ⅳ.公開市場一級交易商制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】銀行間債券市場的交易制度包括：公開市場一級交易商制度、做市商制度、結(jié)算代理制度。

　　第58題、一般來說，證券買賣委托受理過程包括()。Ⅰ.申請委托Ⅱ.驗(yàn)證相關(guān)證件Ⅲ.審查客戶填寫的委托單Ⅳ.查驗(yàn)資金及證券

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券買賣委托受理過程包括驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券。

　　第59題、衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ.聯(lián)動性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.保值性Ⅳ.跨期性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】與股票、債券等金融工具有所不同，衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性四個(gè)顯著的特點(diǎn)。

　　第60題、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)包括()。Ⅰ.每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表Ⅱ.每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料Ⅲ.每年4月30日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告Ⅳ.每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

　　第61題、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理Ⅱ.證券公司自營情況報(bào)告Ⅲ.刑事處罰Ⅳ.中國證監(jiān)會的監(jiān)管

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】考察證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

　　第62題、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述正確的是()。Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);為客戶特地目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是證券公司于客戶必須是一對一的Ⅲ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作Ⅳ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍有限定性與非限定性之分

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是證券公司于客戶必須是一對一的。

　　第63題、下列關(guān)于國家股的說法中，正確的是()。Ⅰ.國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓Ⅱ.國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有Ⅲ.國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分Ⅳ.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。

　　第64題、銀行間債券市場的交易制度包括()。Ⅰ.做市商制度Ⅱ.撮合交易制度Ⅲ.結(jié)算代理制度Ⅳ.公開市場一級交易商制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】銀行間債券市場的交易制度包括：公開市場一級交易商制度、做市商制度、結(jié)算代理制度。

　　第65題、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為()。Ⅰ.息票累積債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.貼現(xiàn)債券Ⅳ.實(shí)物債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。

　　第66題、證券交易所會員享有的權(quán)利有()。Ⅰ.選舉權(quán)和被選舉權(quán)Ⅱ.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)Ⅲ.列席證券交易所會員大會Ⅳ.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】列席證券交易所會員大會是證券交易所特別會員享有的權(quán)利

　　第67題、下列有關(guān)證券市場線的表述，正確的是()。Ⅰ.證券市場線給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系，但沒有指出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系Ⅱ.證券市場線為每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行定價(jià)，它是CAPM的核心Ⅲ.證券市場線的核心內(nèi)容是：每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)對于市場投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率應(yīng)當(dāng)具有正的線性關(guān)系Ⅳ.證券市場線描述了一個(gè)資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率與其貝塔值之間的關(guān)系

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】資本市場線給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系，但沒有指出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系。而證券市場線則給出給一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。

　　第68題、新一代的經(jīng)濟(jì)思維對經(jīng)濟(jì)危機(jī)的啟示有()。Ⅰ.必須建立最基本的社會福利框架，加強(qiáng)泛福利化體制Ⅱ.必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對金融市場的有效監(jiān)管體制Ⅲ.必須大力推進(jìn)文化領(lǐng)域的市場化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資Ⅳ.經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【解析】新一代的經(jīng)濟(jì)思維須在四個(gè)基本維度上創(chuàng)新以應(yīng)對金融危機(jī)：第一，必須建立最基本的社會福利框架，廢除泛福利化體制;第二，必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對金融市場的有效監(jiān)管體制;第三，必須大力推進(jìn)生產(chǎn)領(lǐng)域的市場化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資;第四，經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展。

　　第69題、間接融資的特點(diǎn)包括()。Ⅰ.間接性Ⅱ.相對的集中性Ⅲ.全部具有可逆性Ⅳ.信譽(yù)的差異性較大

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】間接融資的特點(diǎn)包括間接性、相對的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。

　　第70題、金融危機(jī)的類型包括()。Ⅰ.貨幣危機(jī)Ⅱ.次貸危機(jī)Ⅲ.債務(wù)危機(jī)Ⅳ.銀行危機(jī)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： A

　　【解析】金融危機(jī)可以分為貨幣危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、銀行危機(jī)、次貸危機(jī)等類型。

　　第71題、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。Ⅰ.凈資本不低于2億元人民幣Ⅱ.具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰或者行政處罰Ⅳ.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效的執(zhí)行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。其他三項(xiàng)都正確。

　　第72題、按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說法，正確的是()。Ⅰ.投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令Ⅱ.投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托Ⅲ.投資者可以對未申報(bào)的委托申請撤單，委托一經(jīng)申報(bào)至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單Ⅳ.對委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】在委托未成交之前，客戶都可以變更或撤銷委托。

　　第73題、對基金投資進(jìn)行限制的主要目的有()。Ⅰ.降低風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.避免基金操縱市場Ⅲ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用Ⅳ.增加基金資產(chǎn)的收益水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】對基金投資進(jìn)行限制的主要目的有：(1)引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)。(2)避免基金操縱市場。(3)發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。

　　第74題、政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式包括()。Ⅰ.財(cái)政資本金投入而獲得的股權(quán)收益Ⅱ.由財(cái)政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而帶動外資和民營資本的投入Ⅲ.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國內(nèi)外政府債券Ⅳ.向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式包括：(1)財(cái)政資本金投入而獲得的股權(quán)收益。(2)由財(cái)政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而帶動外資和民營資本的投入。(3)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國內(nèi)外政府債券。(4)向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款。(5)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府向外國政府的貸款。(6)外國政府援助贈款。

　　第75題、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是()。Ⅰ.交易對象的特定性Ⅱ.客戶資料的保密性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性而不是特定性。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：1、業(yè)務(wù)對象的廣泛性;2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;3、客戶指令的權(quán)威性;4、客戶資料的保密性。

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