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　　一、單項選擇題(每題0.5分)

　　1.同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于(　D　)范疇。

　　A.資本市場B.中長期信貸市場　C.貸款市場　D.貨幣市場

　　2.下列各項中，屬于資本市場的是(　D　)。

　　A.商業(yè)票據(jù)市場來源: 網(wǎng)B.拆借市場C.黃金市場D.一年以上的信貸市場

　　3.下列各項中，不屬于證券市場特征的是(　D　)。

　　A.價值直接交換的場所B.財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　　C.風險直接交換的場所D.收益直接交換的場所

　　4.證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為(　A　)。

　　A.股票市場、債券市場和基金市場B.主板市場和二板市場

　　C.有形市場和無形市場　D.國內(nèi)市場和國際市場

　　5.將證券市場分為一級市場和二級市場的劃分依據(jù)是(　C　)。

　　A.品種結(jié)構(gòu)B.上市公司規(guī)模C.層次結(jié)構(gòu)D.交易場所結(jié)構(gòu)

　　6.下列關(guān)于虛擬資本的說法中，不正確的是(　D　)。

　　A.以有價證券形式存在B.獨立于實際資本之外

　　C.本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用D.虛擬資本的價格總額等于真實資本的賬面價格

　　8.保險公司進行證券投資時主要考慮的因素是(　A　)。

　　A.本金安全和收人穩(wěn)定　B.提高流動性和分散風險C.調(diào)劑資金余缺　D.籌集資金

　　10.下列關(guān)于證券投資基金的描述中，正確的是(　C　)。

　　A.由基金托管人管理　B.福利基金、科技發(fā)展基金等都屬于證券投資基金

　　C.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金　D.由社會保障基金和社會保險基金組成

　　11.外國證券機構(gòu)直接從事B股交易的申請可由(　A)受理。

　　A.證券交易所　B.中國證監(jiān)會　C.國務(wù)院　D.國家外匯管理局

　　12.1984年11月，(　C　)在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

　　A.中國工商銀行B.中國農(nóng)業(yè)銀行C.中國銀行D.中國建設(shè)銀行

　　13.我國自(　C)年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。

　　A.1991B.1992C.1993D.1994

　　14.國際證券市場發(fā)展的停滯階段是指(　B　)。

　　A.20世紀初　B.1929—1933年C.20世紀60年代　D.20世紀70年代

　　15.下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯誤的是(　B　)。

　　A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

　　B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的 C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

　　19.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是(　B　)。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過　B.公司解散清算之時

　　C.公司連續(xù)3年虧損　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　20.(　B　)是指在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票　B.可贖回優(yōu)先股票　C.積累優(yōu)先股票　D.參與優(yōu)先股票

　　21.(　B　)是指發(fā)行后，在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股票。

　　A.參與優(yōu)先股票　B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票　C.非參與優(yōu)先股票　D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　22.境外上市外資股一般采取(A　)的形式。

　　A.記名股票　B.不記名股票　C.優(yōu)先股　D.非流通股票

　　23.按照計息方式的不同，附息債券可細分為(　B　)。

　　A.固定利率債券、浮動利率債券和緩息債券　B.固定利率債券和浮動利率債券

　　C.緩息債券和即期債券　D.累積債券和非累積債券

　　24.(　B　)是指債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整。

　　A.固定利率債券　B.浮動利率債券C.緩息債券D.息票累積債券

　　25.下列關(guān)于憑證式債券的論述中，錯誤的是(A)。

　　A.憑證式債券是一種具有標準格式的債券來源：

　　B.我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行

　　C.券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額

　　D.可記名、掛失，不能上市流通，從購買之日起計息

　　26.下列說法中，正確的是(　C　)。

　　A.股票是虛擬資本，而債券不是　B.債券是虛擬資本，而股票不是

　　C.股票和債券都是虛擬資本D.股票和債券都是真實資本

　　27.如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會(　A　)。

　　A.大體上接近　B.不會接近　C.股票的平均收益率會較高　D.債券的平均利率較高

　　28.許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中最為重要的是(　A　)。

　　A.市場利率　B.股票價格　C.市場匯率　D.其他債券價格

　　29.下列各項中，可以避開利率風險的債券是(　A　)。

　　A.浮動利率債券B.固定利率債券C.息票累計債券　D.附息債券

　　30.財政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于(　D　)。

　　A.國家重點建設(shè)債　B.財政債券C.長期建設(shè)國債D.特別國債

　　31.我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于(　A　)。

　　A.建設(shè)國債　B.特種國債　C.赤字國債　D.戰(zhàn)爭國債

　　32.下列關(guān)于地方政府債券的論述中，錯誤的是(　B　)。

　　A.地方政府債券通常可以分為一般債券和專項債券

　　B.收益?zhèn)�券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

　　C.專項債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　33.我國的國債是指(　A　)代表國家發(fā)行的國家公債。

　　A.財政部B.國務(wù)院C.中國人民銀行D.國資委

　　34.2007年，我國財政部發(fā)行15500億元人民幣特別國債的目的是(D　)。

　　A.增加國有商業(yè)銀行的資本金　B.彌補政府赤字壇C.擴大公共開支　D.購買美元外匯

　　35.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為(　B　)兩個品種。

　　A.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券　B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券

　　C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券　D.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券

　　37.可轉(zhuǎn)換債券的理論價值是(　B　)。

　　A.未來一系列債息收入的現(xiàn)值B.未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價值的現(xiàn)值

　　C.未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價值的終值　D.未來的轉(zhuǎn)換價值

　　38.允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外債券的債券是(　D　)。

　　A.雙貨幣債券　B.可轉(zhuǎn)換歐洲債券　C.附權(quán)益權(quán)證債券　D.附債務(wù)權(quán)證債券

　　39.根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括(C　)。

　　A.股票基金　B.國債基金　C.債券基金　D.指數(shù)基金

　　40.根據(jù)投資目標劃分的證券投資基金不包括(　C　)。

　　A.成長型基金　B.收入型基金　C.期權(quán)基金　D.平衡型基金

　　41.第一家證券投資基金誕生于(　B　)。

　　A.美國　B.英國　C.德國　D.法國

　　42.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用的時間是(D　)年。A.1991　B.1993　C.2000　D.2004

　　43.契約型基金投資者實際上是(　C　)。

　　A.經(jīng)營人　B.監(jiān)管人　C.受益人　D.受托人

　　44.下列各項中，不屬于托管人更換的條件是(　B　)。

　　A.被依法取消托管人資格　B.收益連續(xù)半年下降　C.被基金份額持有人大會解任

　　D.基金托管人解散或破產(chǎn)

　　45.基金估值時，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認日止(　A　)。

　　A.按市價高于配股價的差額估值　B.按該股的市價估值C.按配股價估值D.暫不估值

　　46.基金銷售過程中發(fā)生的不需要基金投資者自己承擔的費用是(　B　)。

　　A.認購費　B.信息披露費　C.申購費　D.基金轉(zhuǎn)換費

　　47.下列各項中，屬于基金定期報告的文件是(　A　)。來源：

　　A.基金資產(chǎn)凈值公告　B.開放式基金公開說明書　C.基金持有人大會決議　D.澄清公告

　　48.期貨交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于該價格的多頭(空頭)委托無效的規(guī)定是(　C　)。

　　A.無負債結(jié)算制度　B.每日價格波動限制　C.斷路器規(guī)則　D.限倉制度

　　49.履約價值也稱(　A　)，也就是期權(quán)的買方如果立即執(zhí)行期權(quán)所能獲得的收益。

　　A.內(nèi)在價值B.時間價值C.內(nèi)在價值和時間價值D.期權(quán)費

　　50.外國公司股票在美國上市通常采用(　B　)的形式。

　　A.股票B.存托憑證C.認股權(quán)證D.股票期權(quán)

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