(76) 目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有( )。

　　Ⅰ.原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票

　�、�.證券交易所掛牌的股票

　�、�.原NET系統(tǒng)掛牌的股票

　�、�.滬、深證券交易所退市公司股票

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：(1)原STAO(全國證券交易自動報(bào)價(jià)系統(tǒng))、NET(全國證券交易系統(tǒng))掛牌公司和滬、 深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況， 其股票采取每周集合競價(jià)1次、3次或5次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓;(2)

　　非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓.目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司， 其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對和定價(jià)委托的方式進(jìn)行成交.

　　(77) 基金管理人比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有的優(yōu)勢體現(xiàn)為( )。

　�、�.能較好地認(rèn)識基金的性質(zhì)、來源和種類

　�、�.能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.能按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合

　�、�.能在市場變動時(shí)及時(shí)對投資組合進(jìn)行更新

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 基金管理人作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有某些優(yōu)勢， 如能較好地認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、來源和種類，能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn). 并通常能夠按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合， 在市場變動的情況下.及時(shí)地對投資組合進(jìn)行更新. 從而將基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制在預(yù)定的范圍內(nèi)等。

　　(78) 我國證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括( )。

　�、�.證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所 Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.證券公司

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《 證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。

　　(79) 財(cái)政政策對股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有( )。

　�、�.擴(kuò)大財(cái)政赤字.刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展.進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)

　�、�.調(diào)節(jié)稅率.影響企業(yè)盈利和股息

　　Ⅲ.提高法定存款準(zhǔn)備金率.市場資金趨緊，影響股價(jià)

　　Ⅳ.控制國債發(fā)行量.改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C 解析: 略

　　(80) 下列屬于資本市場特點(diǎn)的有( )。

　　Ⅰ.期限長Ⅱ.流動性較差 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)大Ⅳ.收益較大

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 資本市場特征：(1)期限長、流動性較差�；I集的資金多用于解決中長期融資需求. 故流動性和變現(xiàn)性相對較弱。(2)風(fēng)險(xiǎn)大、收益較高。融資期限長，市場價(jià)格易波動， 風(fēng)險(xiǎn)大。

　　(81) 下列說法中.正確的有( )。

　�、�.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　�、�.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式

　�、�.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式

　�、�.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結(jié)束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:Ⅳ項(xiàng)證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.

　　(82) 以下對契約型基金和公司型基金說法正確的是( )。

　�、�.契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人

　�、�.公司型基金是依據(jù)基金契約建立起來的

　�、�.契約型基金的投資者是基金公司的股東

　　Ⅳ.公司型基金與契約型基金的營運(yùn)依據(jù)不同

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　公司型基金是依據(jù)公司章程建立起來的，契約型基金是依據(jù)基金契約建立起來的;契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人.

　　(83) 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資不得有的行為包括( )。

　�、�.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　�、�.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　�、�.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　�、�.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，

　　單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券的10%。

　　(84)下列各項(xiàng)決議中.股東大會需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有( )

　�、�.修改公司章程

　�、�.增加或減少注冊資本的決議

　�、�.對發(fā)行公司債券作出決議

　�、�.公司合并、分立

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(85) 我國《證券投資基金法》規(guī)定.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列( )資產(chǎn)。

　�、�.已上市股票Ⅱ.場外交易的股票

　　Ⅲ.已上市交易的債券Ⅳ.場外交易的債券

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券：(2)

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　(86) 以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(87) 下列關(guān)于金融期權(quán)的說法。正確的有( )。

　�、�.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動

　�、�.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利

　　Ⅲ.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　Ⅳ.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動，所以Ⅰ項(xiàng)錯誤。

　　(88) 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是( )。

　�、�.交易對象不同Ⅱ.交易參與者不同

　�、�.交易目的不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是交易對象不同、交易目的不同、交易價(jià)格的含義不同、交易方式不同以及結(jié)算方式不同.

　　(89) 我國的債券指數(shù)包括( )。

　　Ⅰ.中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國債指數(shù)

　�、�.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國債券指數(shù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國債券指數(shù).

　　(90) 發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有( )。

　�、�.債券變現(xiàn)能力Ⅱ.籌集資金數(shù)額

　�、�.資金使用方向Ⅳ.市場利率的變化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　(91) 金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展.主要原因有( )。

　�、�.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易、擴(kuò)大利潤來源

　　Ⅱ.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入

　�、�.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù).不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況 Ⅳ.逃避監(jiān)管

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：

　　(1) 在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況，又能帶來手續(xù)費(fèi)等項(xiàng)收入：(2) 金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進(jìn)行自營交易.擴(kuò)大利潤來源 。

　　(92) 關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，下列說法正確的有( )。

　�、�.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開

　�、�.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

　　Ⅲ.基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　�、�.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求包括：(1)保證基金資產(chǎn)的安全. 基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，不同基金資產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷;(2)依法處分基金財(cái)產(chǎn)，

　　基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利;(3)嚴(yán)守基金商業(yè)秘密;(4) 對基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。Ⅳ項(xiàng)屬于基金托管人禁止的行為之一。

　　(93) 以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是( )。

　�、�.具有法人資格

　�、�.依據(jù)基金合同成立

　　Ⅲ.依據(jù)基金合同營運(yùn)基金

　�、�.監(jiān)督約束機(jī)制較為完善

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 公司型基金具有法人資格，契約型基金不具有法人資格。公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督管理機(jī)制較為完善;契約型基金在設(shè)立上更為簡單易行。所以Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)說法錯誤.正確答案為Ⅱ、Ⅲ。

　　(94) 對公司申請公司債券上市交易的條件。說法正確的是( )。

　　Ⅰ.公司債券的期限為1年以上

　�、�.公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　Ⅲ.債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，且債券的信用級別良好

　　Ⅳ.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(95) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是( )。

　　Ⅰ.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后.就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

　�、�.期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利

　　Ⅲ.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后.就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

　�、�.期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析：期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利.但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后， 在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾.

　　(96)選擇性貨幣政策工具包括( )。

　�、�.消費(fèi)者信用控制

　�、�.貸款限額

　�、�.利率限制

　�、�.優(yōu)惠利率 V.直接干預(yù)

　　A: ⅠⅣ B: ⅡⅢV C: ⅠⅡ D: ⅠⅡV

　　答案:A

　　解析:選擇性貨幣政策工具包括：消費(fèi)者信用控制、優(yōu)惠利率、不動產(chǎn)信用控制、 消費(fèi)者信用控制。

　　(97) 作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)有( )。

　　Ⅰ.籌資成本相同

　�、�.都是直接融資的手段

　　Ⅲ.都是間接融資的手段Ⅳ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

　　A: ⅠⅡ B: ⅠⅢ C: ⅡⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 債券與股票的相同點(diǎn)：(1)債券與股票都屬于有價(jià)證券;(2) 債券與股票都是籌措資金的手段，且與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的數(shù)額大，時(shí)間長，成本低.且不受貸款銀行的條件限制;(3) 債券與股票收益率相互影響。

　　(98) 下列關(guān)于我國證券投資基金的表述，正確的是( )。

　�、�.每只基金都有一個(gè)基金合同

　�、�.投資者通過購買基金份額方式間接進(jìn)行證券投資

　　Ⅲ.證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集

　�、�.證券投資基金是一種問接投資工具

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(99) 金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券的目的是( )。

　�、�.籌資用于某種特殊用途

　�、�.改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

　�、�.增加自身權(quán)益資本

　�、�.輔助國家宏觀調(diào)控政策

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ: D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，他們發(fā)行債券的目的主要有：① 籌資用于某種特殊用途;②改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。

　　(100) 下列選項(xiàng)中，屬于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件的有( )。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在2年以上

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　�、�.申請上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件

　　A: ⅠⅡ B: ⅠⅢ C: ⅢⅣ D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)　可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在1年以上;(2)可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000 萬元;(3)申請上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件.

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