二、組合型選擇題

　　(51) 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有( )。

　�、�.有一定的上市交易時間 Ⅱ.有一定的上市規(guī)模.以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量 Ⅲ.交易活躍.以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量 Ⅳ.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量 ;(3)交易活躍.以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量.

　　(52) 下列說法中，正確的有( )。

　�、�.證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入， 或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　�、�.全額包銷是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式

　�、�.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的， 應當采用包銷方式發(fā)行

　�、�.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的， 應當由承銷團承銷

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅲ項，根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定 ，上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的. 應當采用代銷方式發(fā)行。

　　(53) 關于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的有( )。

　�、�.20世紀初在證券市場中占主導地位的是公司股票和公司債券

　�、�.美國第一個證券交易所是紐約證券交易所

　　Ⅲ.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標志

　�、�.美國證券市場是從買賣政府債券開始的

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C 解析: 略

　　(54) 以下關于銀行間市場的自營買賣的說法中，正確的有( )。

　�、�.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場 以自己名義進行的證券自營買賣

　�、�.目前.銀行間市場的交易品種主要是債券

　　Ⅲ.銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行.交易對手之間自主詢價談判. 逐筆成交

　�、�.交易手續(xù)比較簡單

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券。銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行.交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交 。Ⅳ項交易手續(xù)比較簡單是柜臺自營買賣的特點。

　　(55) 證券服務機構包括( )。

　�、�.投資咨詢機構Ⅱ.資信評級機構 Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.律師事務所

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、 會計師事務所、律師事務所等依法設立的從事證券服務業(yè)的法人機構。

　　(56)間接融資具有如下( )特征。

　�、�.間接性

　�、�.分散性

　　Ⅲ.信譽的差異性較小

　�、�.具有可逆性

　　V.主動權主要掌握在金融中介手中

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢV C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅢⅣV

　　答案:D

　　解析:間接融資具有相對的集中性。Ⅱ項錯誤。

　　(57) 以下對ETF說法正確的是( )。

　�、�.采用主動管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式

　�、�.實物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅡⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式.

　　它采用指數(shù)基金模式，以一籃子股票進行申購、贖回，有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定 。

　　(58) 以下關于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有( )。

　�、�.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務融資、 股權融資和信貸融資等主要渠道之間的關系 Ⅱ.降低了間接融資比例

　�、�.降低了銀行體系的潛在風險

　�、�.有利于資本市場協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D 解析: 略

　　(59) 我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有( )。

　�、�.政府債券

　�、�.金融債券

　�、�.可轉換公司債券

　�、�.可交換公司債券

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 在改革開放的政策指導下，為利用國外資金，加快我國的建設步伐， 我國開始利用國際債券市場籌集資金.主要的債券品種有政府債券、 金融債券和可轉換公司債券。

　　(60) 場外交易市場的特點有( )。

　�、�.在掛牌條件上通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況設置門檻

　　Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度

　�、�.信息披露要求較低

　　Ⅳ.監(jiān)管較為寬松

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 場外交易市場的特征主要有以下幾個方面：(1)掛牌標準相對較低. 通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;(3) 交易制度通常采用做市商制度。

　　(61) 以下關于證券金融公司從事轉融通業(yè)務的業(yè)務規(guī)則正確的有( )。

　�、�.以自己的名義，開立轉融通的證券資金賬戶

　�、�.與證券公司簽訂轉融通業(yè)務合同

　�、�.以自己的名義，開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶

　�、�.應向證券公司收取一定的保證金

　　A: ⅠⅡⅣ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: Ⅲ選項中，證券金融公司應該根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶。

　　(62) 目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括( )。

　�、�.中國港澳臺地區(qū)法人

　�、�.定居在國外的中國公民

　�、�.外國自然人

　　Ⅳ.中國境內(nèi)居民

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港 、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民; 擁有外匯的境內(nèi)居民;中國證監(jiān)會認定的其他投資人.

　　(63) 設立證券公司需要符合的條件有( )。

　　Ⅰ.有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度

　�、�.有與公司經(jīng)營范圍相應的注冊資本

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　�、�.主要股東具有持續(xù)盈利能力.信譽良好

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D 解析: 略

　　(64) 套期保值的基本做法是( )。

　�、�.持有現(xiàn)貨空頭.買入期貨合約

　�、�.持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約

　�、�.持有現(xiàn)貨多頭.賣出期貨合約

　�、�.持有現(xiàn)貨多頭.買入期貨合約

　　A: ⅠⅡ B: ⅠⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B 解析: 略

　　(65) 連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后， 當即判斷并進行不同的處理，其處理方式包括( )。

　�、�.不能成交者等待機會成交

　�、�.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

　�、�.能成交者予以成交Ⅳ.部分成交者讓剩余部分自動撤銷

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價階段的特點是， 每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理。

　　(66) 下列屬性中.屬于貨幣政策中介目標選擇標準的有( )。

　�、�.間接性Ⅱ.可控性 Ⅲ.可測性Ⅳ.相關性

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 貨幣政策中介目標選擇標準是：可測性、可控性、相關性。

　　(67) 下列有關可轉換債券的表述，正確的有( )。

　�、�.我國的可轉換公司債券的期限最短為1年

　�、�.可轉換公司債券應半年或1年付息1次

　�、�.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股優(yōu)先股份所支付的價格

　　Ⅳ.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅣ

　　答案:D

　　解析: 轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格。用公式表示為：轉換價格 =可轉換債券面值/轉換比例。

　　(68)下列關于債券市場功能的說法，錯誤的有( )。

　　Ⅰ.債券市場具有融資功能.是資源有效配置的重要渠道

　�、�.債券市場為債券投資者提供了交易的場所，進而實現(xiàn)了價格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.社會生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上賣出債券

　�、�.社會投資過度時，資金閑置，中央銀行就買入債券.回籠貨幣

　　V.債券市場具有宏觀調(diào)控功能

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:債券市場是中央銀行對金融進行宏觀調(diào)控的重要場所，當社會生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上買人債券，投放貨幣。當社會投資過度時， 資金閑置，中央銀行就賣出債券.回籠貨幣，以達到緊縮信貸，減少投資，平衡市場貨幣流通量的目的。

　　(69) 金融期貨交易與普通遠期交易之間的違約風險不同是由于( )引起的。

　�、�.保證金制度

　�、�.交易的監(jiān)管程度不同

　�、�.金融期貨交易是標準化交易.遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定 Ⅳ.每日結算制度

　　A: ⅠⅣ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以交易所為交易對手，基本不用擔心交易違約.而遠期交易通常不存在上述安排. 存在一定的交易對手違約風險。

　　(70) 國際債券同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。

　�、�.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　Ⅱ.存在利率風險

　�、�.以自由兌換貨幣作為計量貨幣Ⅳ.有國家主權保障

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比. 具有一定的特殊性，包括：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風險;③ 有國家主權保障;④以自由兌換貨幣作為計量貨幣， 發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯。

　　(71) 契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。

　�、�.資金性質(zhì)不同Ⅱ.投資者地位不同 Ⅲ.基金營運依據(jù)不同Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點：(1)資金的性質(zhì)不同;(2) 投資者的地位不同;(3)基金的營運依據(jù)不同。

　　(72) 證券投資基金的作用有( )。

　　Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道 Ⅱ.基金豐富了投資者的投資方式 Ⅲ.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 Ⅳ.有利于證券市場的國際化

　　A: ⅠⅢ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 證券投資基金的作用有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道;② 有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。

　　(73) 根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責有( )。

　�、�.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值 Ⅱ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會 Ⅲ.對基金財務會計報告出具意見 Ⅳ.安全保管基金財產(chǎn)

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅡⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C 解析: 略

　　(74) 按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有( )。

　　Ⅰ.提供證券交易的場所和設施

　�、�.接受上市申請.安排證券上市

　�、�.對會員進行監(jiān)管

　�、�.制定證券法規(guī)

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1) 提供證券交易的場所和設施;(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進行監(jiān)管;(6)對上市公司進行監(jiān)管;(7)設立證券登記結算機構;(8)管理和公布市場信息：(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能 。證券交易所并沒有立法權。所以Ⅳ選項錯誤.

　　(75) 從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為( )。

　�、�.定期交易系統(tǒng)

　�、�.連續(xù)交易系統(tǒng)

　�、�.指令驅(qū)動系統(tǒng)

　　Ⅳ.報價驅(qū)動系統(tǒng)

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 證券交易機制種類可以從不同角度劃分。從交易時間的連續(xù)特點劃分， 有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)：從交易價格的決定特點劃分，有指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。故Ⅲ、Ⅳ項正確。

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