第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是()。

　�、� 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　�、� 舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　�、� 在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

　�、� 通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直 接或者間接有償咨詢服務的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會 等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、 電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

　　77、公司的財產(chǎn)包括()。

　　I .動產(chǎn)

　　II .不動產(chǎn)

　　III .貨幣組成的有形財產(chǎn)

　　IV .貨幣組成的無形財產(chǎn)

　　A.I 、II

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括動產(chǎn)、不動產(chǎn);貨幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。

　　78、根據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務混合操作可能會受到下列處罰()。

　　I.責令改正

　　II.沒收違法所得

　　III.撤銷相關業(yè)務許可

　　IV.處以罰款

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　考察《證券法》對自營業(yè)務的有關規(guī)定。

　　79、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有( )。

　　I. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　II. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　III. 為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　IV. 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　80、( )對證券公司和資產(chǎn)托管機構從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構應當予以配合。

　　I. 中國證監(jiān)會

　　II. 中國證監(jiān)會派出機構

　　III. 證券交易所

　　IV. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司和資產(chǎn)托管機構從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構應當予以配合。

　　81、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括( )。

　　I. 基本信息

　　II. 獎勵信息

　　III. 處罰處分信息

　　IV. 協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II、 III

　　C.II、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　82、關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶資產(chǎn)托管，下列說法中錯誤的有()。

　　I.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管

　　II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，開立的資金賬戶名稱應當是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　III.資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

　　IV.資產(chǎn)托管機構可以將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其管理的其他資產(chǎn)一起管理

　　A.I 、II

　　B.II、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，開立的資金賬戶名稱應當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”;資產(chǎn)托管機構托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)要嚴格分開。

　　83、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。

　　I .存續(xù)期限不同

　　II. 規(guī)模可變性不同

　　III .可贖回性不同

　　IV. 市場主體不同

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I、 II 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同。(2)規(guī)�？勺冃圆煌�。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。

　　84、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有( )。

　　I. 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　　II. 證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

　　III. 資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　IV. 資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　違 反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法 所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資 格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。其情形包括：(1)未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認 購、受讓或者實際控制證券公司的股權。(2)證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資 或者擔保。(3)證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券。(4)資產(chǎn)托管機 構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請，指令予以同意、執(zhí)行。(5)資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)委托資 金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

　　85、資產(chǎn)管理合同的基本事項包括()。

　　I .客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　II. 投資目標和管理期限

　　III. 投資范圍、投資限制和投資比例

　　IV. 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限

　　A.III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 II

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　除 了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當事人的權利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與 客戶資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事 項。

　　86、自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內容有()。

　　I. 申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　II. 申請人委托他人代辦的，應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件

　　III. 申請人提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件

　　IV. 申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　自 然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出 具的身份證注銷證明及復印件、受贈方身份證及復印件、當事人雙方證券賬戶卡及復印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦 的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　87、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。

　�、瘛蹲C券法》

　�、颉蹲C券期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　�、蟆蹲C券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

　�、簟栋l(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　以上都是。

　　88、證券公司建立“防火墻”制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在( )上嚴格分離。

　�、駲C構

　�、蛉藛T

　�、笮畔�

　�、糍~戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　建立“防火墻”制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　89、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是( )。

　　I .《中華人民共和國證券法》

　　II. 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　III. 《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　IV. 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券公 司內部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事 和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》《關于開 展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業(yè)務實施細則》等。

　　90、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有()。

　　I 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

　　II 轉移或者隱瞞所募集資金的

　　III 利用募集的資金進行違法活動的

　　IV 發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I 、II、 III

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　91、有限責任公司董事會行使的職權包括()。

　　I .執(zhí)行股東會的決議

　　II. 制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

　　III. 決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　IV. 修改公司章程

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　有 限責任公司的董事會行使下列職權：(1)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。(4)制訂公司 的年度財務預算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公 司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內部管理機構的設置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任 或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權。

　　92、有限責任公司的股東享有下列哪些權利( )。

　�、� 查閱股東會會議記錄和公司財務會計報告

　　Ⅱ 在公司登記后，可以抽回出資

　　Ⅲ 按照出資比例分取紅利

　�、� 公司新增資本時，可以優(yōu)先認繳出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　考察有限責任公司股東享有的權利

　　93、中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。

　　I. 保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　II. 保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　III. 保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　IV.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　保 薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責令其限期整改， 逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證 券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業(yè)務培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資 格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　94、公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件包括( )

　　I.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元

　　II.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　III.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　IV.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公司公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：

　　(1) 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè) 政策。(5)債券的利率不超過國務院限定的利率水平。(6)國務院規(guī)定的其他條件

　　95、證券金融公司的資金可以用于以下用途( )。

　�、�.履行中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的資金融通職責

　　Ⅱ.購買國債

　�、�. 購置自用不動產(chǎn)

　�、�.維持公司正常運轉

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：(1)銀行存款。(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品。(3)購置自用不動產(chǎn)。(4)證監(jiān)會認可的其他用途。

　　96、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括()。

　　I .有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書

　　II. 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　III .部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　IV .國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　設 立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交下列文件：(1)有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核 準申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　97、( )及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　I. 發(fā)行人

　　II. 證券公司

　　III. 證券服務機構

　　IV. 投資者

　　A.II、 III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發(fā) 行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中 國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　98、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行( )或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　I 股票

　　II 債券

　　III 投資基金證券

　　IV 彩票

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　99、甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，承諾給投資者1年后高于銀行 利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出，等待發(fā)財，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利 息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有( )。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　�、�.留給其子的500萬元不應收回

　�、�.甲已死亡，不在追究其刑事責任

　　Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定，甲應判處死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　甲私募資金1000萬兩次，未經(jīng)合法程序，性質為非法集資，數(shù)額2000萬，屬于金融犯罪，第一項正確。

　　第二項留給其子的500萬屬于不合法收入，應當追回。

　　第三項我國法律規(guī)定，死亡后債務一般由配偶承擔連帶責任，其他親屬如父母、子女不承擔責任。所以甲死亡后，對其債務應當追究連帶責任。

　　100、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括( )。

　　I. 項目負責人

　　II. 合作內容

　　III. 起止時間

　　IV. 版面安排或者節(jié)目時間段

　　A.I、 III

　　B.II、 IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括：合作內容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

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