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　　1、證券公司辦理( )，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　2、下列不屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是( )。

　　A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離

　　B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報告并提出處理建議

　　D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化

　　正確答案是：B，

　　解析

　　A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。

　　3、(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)

　　D.證券研究報告

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　4、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府部門責(zé)令改正，處以()的罰款

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.5萬元以上50萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

　　5、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用

　　C.具有中華人民共和國國籍

　　D.具有初中以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　申 請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用。(3)具有中華 人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處 罰。(8)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他 條件。

　　6、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款( )戶以上的，應(yīng)予追訴。

　　A.150

　　B.100

　　C.30

　　D.50

　　正確答案是：A，

　　解析

　　單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的，應(yīng)予追訴。

　　7、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時性原則

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　8、下列關(guān)于公司對外提供擔(dān)保的說法錯誤的是()。

　　A.公司可以為他人提供擔(dān)保

　　B.公司為他人提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會作出決議

　　C.公司可以根據(jù)實(shí)際情況為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保

　　D.公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會作出決議

　　正確答案是：D，

　　解析

　　1) 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議 表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效�？傊�，通過上述兩方面的對比可知：公司為他人提供擔(dān) 保，需要董事會或者股東會、股東大會決議，但要有公司章程的規(guī)定;而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，是法律特別規(guī)定，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議，公 司章程不得對此作出相反的規(guī)定。

　　9、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以( )的罰款。

　　A.三萬元以上十萬元以下

　　B.五萬元以上二十萬元以下

　　C.十萬元以上五十萬元以下

　　D.三萬元以上二十萬元以下

　　正確答案是：A，

　　解析

　　上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　10、金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是( )。

　　A.直接義務(wù)

　　B.違背受托義務(wù)

　　C.違背信托義務(wù)

　　D.間接義務(wù)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　所謂違背受托義務(wù)，是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。

　　11、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每( )年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半年

　　正確答案是：A，

　　解析

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

　　12、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　13、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　正確答案是：B，

　　解析

　　券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　14、( )是股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)。

　　A.股東

　　B.股東大會

　　C.董事

　　D.董事會

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股東大會為股份有限公司必須設(shè)立的機(jī)關(guān)，是股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)。股東大會由全體股東組成。

　　15、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：D，

　　解析

　　年度報告是依法編制的反映公司整個會計年度的生產(chǎn)經(jīng)營狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送。

　　16、自股東會會議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成協(xié)議的，股東可以自股東大會決議通過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正確答案是：D，

　　解析

　　自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　17、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.25%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%

　　18、轉(zhuǎn)融通保證金證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　轉(zhuǎn)融通保證金證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。

　　19、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是( )。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

　　B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類 證券公司各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管 理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處 罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　20、甲某，19歲，現(xiàn)在讀大二，已經(jīng)通過了協(xié)會組織的資格考試，()證券從業(yè)資格。

　　A.不具有

　　B.2年后具有

　　C.已經(jīng)具有

　　D.1年后具有

　　正確答案是：C，

　　解析

　　從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可 在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時參考

　　21、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　22、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。

　　A.單位

　　B.自然人

　　C.復(fù)雜客體

　　D.簡單客體

　　正確答案是：A，

　　解析

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

　　23、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

　　24、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓說法不正確的是()。

　　A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

　　B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過三分之一同意

　　C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

　　D.股東依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載

　　正確答案是：B，

　　解析：股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循以下法律規(guī)則和手續(xù)：1.公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。2.公司外部轉(zhuǎn)讓。股 東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù) 的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其 他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán) 轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。3.人民法院依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條 件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。4.股權(quán)的繼承。自然人股東死亡后，其合法繼承人可以 繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外。5.轉(zhuǎn)讓股權(quán)后應(yīng)當(dāng)履行的手續(xù)。股東依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證 明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會表決。

　　25、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.客戶的配偶

　　D.其他證券公司

　　正確答案是：A，

　　解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

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