26[單選題] 1993年，(　)被批準(zhǔn)首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。

　　A.中國投資銀行

　　B.中國銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國國際信托投資公司

　　參考答案：A

　　參考解析：1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行數(shù)量為5000萬美元，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民，期限為1年，采取浮動利率制，利率高于國內(nèi)同期限美元存款利率1個(gè)百分點(diǎn)。

　　27[單選題] 1982年，正式開辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是(　)。

　　A.美國證券交易所

　　B.堪薩斯期貨交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

　　參考答案：B

　　參考解析：1982年，世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易所 ——堪薩斯期貨交易所正式開辦。

　　28[單選題] 道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份(　)時(shí)，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。

　　A.9%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　參考答案：B

　　參考解析：目前在國際上影響最大、歷史最悠久的道 ·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份10%時(shí)，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。

　　29[單選題] 中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，選擇以(　)作為我國混合資本工具的主要形式。

　　A.場外交易的企業(yè)債券

　　B.憑證式國債

　　C.銀行間市場發(fā)行的債券

　　D.交易所市場發(fā)行的債券

　　參考答案：C

　　參考解析：中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式，并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。

　　30[單選題] 如果客戶采用(　)方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。

　　A.柜臺委托

　　B.非柜臺委托

　　C.自助委托

　　D.人工委托

　　參考答案：C

　　參考解析：如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。

　　31[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立(　)。

　　A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

　　32[單選題] 公債通常指的是國債和(　)。

　　A.中央銀行票據(jù)

　　B.地方政府債券

　　C.金融債券

　　D.政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　參考答案：B

　　參考解析：中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券;有時(shí)兩者也被統(tǒng)稱為公債。

　　33[單選題] 在地方政府債券的承銷中的承銷商原則上不得超過(　)家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在地方政府債券承銷中的承銷商原則上不得超過20家。

　　34[單選題] 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　)年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　35[單選題] 無記名股票與記名股票的主要差別是(　)。

　　A.股東權(quán)利不同

　　B.股票記載方式不同

　　C.股票定價(jià)方式不同

　　D.股票發(fā)行方式不同

　　參考答案：B

　　參考解析：無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。

　　36[單選題] 未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為(　)。

　　A.未上市流通股份和已上市流通股份

　　B.有限售條件股份和無限售條件股份

　　C.外資股和內(nèi)資股

　　D.普通股票和優(yōu)先股票

　　參考答案：A

　　參考解析：未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為未上市流通股份和已上市流通股份。

　　37[單選題] 企業(yè)債的發(fā)行要得到(　)的核準(zhǔn)。

　　A.發(fā)改委

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.保監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：企業(yè)債券由1993年8月2日國務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)范。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行企業(yè)債券，需要經(jīng)過向有關(guān)主管部門進(jìn)行額度申請和發(fā)行申報(bào)兩個(gè)步驟。擬發(fā)行企業(yè)要向國家發(fā)展改革委提出額度申請和發(fā)行申報(bào)，國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)通過并經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會會簽后，由國家發(fā)展改革委下達(dá)批復(fù)文件。

　　38[單選題] (　)應(yīng)該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前確定。

　　A.定向投資人

　　B.個(gè)人投資者

　　C.機(jī)構(gòu)投資者

　　D.政府投資者

　　參考答案：A

　　參考解析：定向投資人由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前遴選確定。

　　39[單選題] 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動性資金需要，借入期限在(　)個(gè)月以上及1年以下(含1年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動性資金需要，借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)1年以下(含1年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。短期次級債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　40[單選題] 基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：D

　　參考解析：基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　41[單選題] 期貨對沖交易以(　)的方式結(jié)束交易。

　　A.實(shí)物交割

　　B.現(xiàn)金交割

　　C.結(jié)清差價(jià)

　　D.對沖平倉

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨交易中的對沖是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開倉和平倉的時(shí)候分別做兩筆品種、數(shù)量、期限相同但方向相反的交易，并且不進(jìn)行實(shí)物交割，而是以結(jié)清差價(jià)的方式結(jié)束交易的獨(dú)特交易機(jī)制。

　　42[單選題] 最有影響的政治因素是(　)。

　　A.政權(quán)更迭

　　B.政治領(lǐng)導(dǎo)人更迭

　　C.戰(zhàn)爭

　　D.國際政治局勢變化

　　參考答案：C

　　參考解析：戰(zhàn)爭是最有影響的政治因素。戰(zhàn)爭會破壞社會生產(chǎn)力，使經(jīng)濟(jì)停滯、生產(chǎn)凋敞、收入減少、利潤下降。

　　43[單選題] 信用增級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級，為此要向(　)收取相應(yīng)費(fèi)用，并在證券違約時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.原始受益人

　　B.特定目的機(jī)構(gòu)

　　C.承銷人

　　D.證券化產(chǎn)品投資者

　　參考答案：B

　　參考解析：信用增級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級，為此要向特定目的機(jī)構(gòu)收取相應(yīng)費(fèi)用，并在證券違約時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　44[單選題] 我國金融債券的發(fā)行始于(　)。

　　A.北洋政府時(shí)期

　　B.國民黨政府時(shí)期

　　C.1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)發(fā)行

　　D.1994年，我國政策性銀行成立后

　　參考答案：A

　　參考解析：我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期，后來，國民黨政府時(shí)期也曾多次發(fā)行過金融公債、金融長期公債和金融短期公債。

　　45[單選題] 各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不能超過其上年末凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　參考答案：B

　　參考解析：各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的1/3。

　　46[單選題] 下列關(guān)于債券發(fā)行主體的說法中，正確的是(　)。

　　A.金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行

　　B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

　　D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析：憑證式債券即憑證式國債，和記賬式債券一樣，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府;公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時(shí)，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司(企業(yè))債券;金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。

　　47[單選題] 具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權(quán))的是(　)。

　　A.奇異型期權(quán)

　　B.股票組合期權(quán)

　　C.股價(jià)指數(shù)期權(quán)

　　D.百慕大期權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析：奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。例如，有的期權(quán)合約具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權(quán));有的可以在規(guī)定的一系列時(shí)點(diǎn)行權(quán)(百慕大期權(quán));有的對行權(quán)設(shè)置一定條件(障礙期權(quán));有的行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值(平均期權(quán))。

　　48[單選題] 根據(jù)(　)劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

　　C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系

　　參考答案：B

　　參考解析：按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　49[單選題] 公司型基金在組織形式上與(　)類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

　　A.合資公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.股份有限公司

　　D.集團(tuán)公司

　　參考答案：C

　　參考解析：公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

　　50[單選題] 金融債券的期限以(　)較為多見。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.長期

　　D.永久期

　　參考答案：B

　　參考解析：金融債券的期限以中期較為多見。

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