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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　1.證券登記結(jié)算公司的設立條件中，對自有資金的要求是不少于人民幣( )億元。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　正確答案：A

　　解析：證券登記結(jié)算公司的設立條件中，自有資金不少于人民幣2億元。

　　2.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是( )。

　　A. 不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公眾公司

　　B. 擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

　　C. 保護原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

　　D. 增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

　　正確答案：D

　　解析：公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。

　　3.在交易結(jié)算中，當客戶啟動向資金賬戶存入交易結(jié)算資金后，由( )發(fā)起客戶證券交易。

　　A. 證券公司

　　B. 證券公司和證券交易所

　　C. 證券交易所

　　D. 中國結(jié)算公司

　　正確答案：A

　　解析：客戶證券交易由證券公司單方發(fā)起�？蛻敉ㄟ^證券公司的資金賬戶及密碼，采用證券公司提供的委托手段進行交易。

　　4.()方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。

　　A. 行政分配

　　B. 承購包銷

　　C. 公開招標

　　D. 銀行發(fā)售

　　正確答案：C

　　解析：公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　5.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為( )。

　　A. 100股

　　B. 500股

　　C. 1000股

　　D. 1500股

　　正確答案：A

　　解析：證券交易中一個標準交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以100股為1手，基金以100份基金單位為1手。故選A。

　　6.我國證券市場監(jiān)管部門的主要手段是( )。

　　A. 自律手段

　　B. 經(jīng)濟手段

　　C. 行政手段

　　D. 法律手段

　　正確答案：D

　　解析：法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　7.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當有( )萬元以上的注冊資本。

　　A. 100

　　B. 50

　　C. 200

　　D. 300

　　正確答案：A

　　解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)具備的條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　8.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由()組成。

　　A. 中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　B. 中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　C. 中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　D. 中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。

　　9.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立( )個稽查局。

　　A. 9

　　B. 7

　　C. 6

　　D. 8

　　正確答案：A

　　解析：中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立36個證監(jiān)局。

　　10.一般的股票從某種意義上說是( )，因為它的有效期限是與股份公司的存續(xù)期并存的。

　　A. 永久的

　　B. 長期的

　　C. 中長期的

　　D. 暫時的

　　正確答案：A

　　解析：一般的股票從某種意義上說是永久的，因為它的有效期限是與股份公司的存續(xù)期并存的。

　　11.上海證券交易所于( )年正式營業(yè)，部分證券業(yè)務開始轉(zhuǎn)入場內(nèi)進行集中交易。

　　A. 1990

　　B. 1987

　　C. 1991

　　D. 1978

　　正確答案：A

　　解析：1990年12月19年上海證券交易所正式營業(yè)，部分證券業(yè)務開始轉(zhuǎn)入場內(nèi)進行集中交易。

　　12.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易。

　　A. 自有資金或證券

　　B. 客戶資金

　　C. 借入的資金或證券

　　D. 客戶證券

　　正確答案：A

　　解析：做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。

　　13.對于委托指令中的證券品種一項，下述說法錯誤的是( )。

　　A. 上海證券代碼和深圳證券代碼都為一級6位數(shù)字

　　B. 是客戶委托買賣證券的名稱

　　C. 填寫的方法有全稱、簡稱兩種

　　D. 是委托單的第一要點

　　正確答案：C

　　解析：證券品種一項填寫是客戶委托買賣證券的名稱。證券名稱是填寫委托單的第一要點。填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種。填寫代碼及簡稱的方法比較方便快捷，且不容易出錯。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　14.在2008年全球金融危機中，急劇放大金融市場風險的重要因素是( )。

　　A. 資產(chǎn)證券化和杠桿效應

　　B. 企業(yè)并購和擴張

　　C. 金融監(jiān)管太嚴

　　D. 政府援助太少

　　正確答案：A

　　解析：在2008年，全球金融機構(gòu)中，放大金融市場風險的根源是由于相關衍生產(chǎn)品包裝過度以及金融機構(gòu)財務杠桿過高，即資產(chǎn)證券化和杠桿。

　　15.當客戶可以撤銷發(fā)出的委托指令A時，A必然處于( )狀態(tài)。

　　A. 場內(nèi)交易員未申報

　　B. 未輸入證券交易所交易系統(tǒng)

　　C. 未凍結(jié)

　　D. 未成交

　　正確答案：D

　　解析：在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。

　　16.資產(chǎn)評估機構(gòu)需要建立( )和其他內(nèi)部管理制度，才可以申請證券評估資格。

　　A. 質(zhì)量控制制度

　　B. 資質(zhì)控制制度

　　C. 風險控制制度

　　D. 信息保密制度

　　正確答案：A

　　解析：資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格條件之一：質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

　　17.在資金量有限的情況下，可以通過投資( )來做到組合投資、分散風險。

　　A. 期貨

　　B. 債券

　　C. 基金

　　D. 股票

　　正確答案：C

　　解析：證券投資基金是一種集中資金、專業(yè)理財、組合投資、分散風險的集合投資方式。

　　18.相對于普通股，優(yōu)先股的特征不包括( )。

　　A. 剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配

　　B. 股息派發(fā)優(yōu)先

　　C. 一般有表決權(quán)

　　D. 一般股息率固定

　　正確答案：C

　　解析：優(yōu)先股股東通常沒有投票權(quán)。

　　19.目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是( )。

　　A. 審批制和注冊制

　　B. 保薦制和注冊制

　　C. 審批制和核準制

　　D. 核準制和注冊制

　　正確答案：D

　　解析：目前國際上有兩種類型：一種是政府主導型，即核準制。另一種是市場主導型，即注冊制。

　　20.( )年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　A. 1990

　　B. 1993

　　C. 1991

　　D. 1992

　　正確答案：C

　　解析：1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　21.在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于()年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正確答案：A

　　解析：《企業(yè)債券管理條例》和《證券法》對于企業(yè)債券的期限均沒有明確規(guī)定。在現(xiàn)行的具體操作中，原則上不能低于1年。

　　22.國債招投標過程中，對于不可追加的記賬式國債，最高投標限額為當期國債招標量的( )。

　　A. 35%

　　B. 10%

　　C. 30%

　　D. 25%

　　正確答案：C

　　解析：不可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的30%，可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的25%。

　　23.()是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構(gòu)。

　　A. 證券市場中介機構(gòu)

　　B. 自律性組織

　　C. 證券監(jiān)管機構(gòu)

　　D. 證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：A

　　解析：證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構(gòu)。在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務機構(gòu)，通常把兩者合稱為“證券中介機構(gòu)”。證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織。

　　24.根據(jù)( )規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

　　A. 《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B. 《證券法》

　　C. 《公司法》

　　D. 《證券賬戶管理規(guī)則》

　　正確答案：B

　　解析：《證券法》第一百六十六條規(guī)定，投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

　　25.證券公司借入期限為( )年以上的次級債務為長期次級債務，長期次級債務應當為定期債務。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 4

　　D. 5

　　正確答案：A

　　解析：證券公司借入期限在1年以上(不含1年)的次級債務為長期次級債務，長期次級債務應當為定期債務。

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