第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　51[單選題] 金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別有(　　)。

　�、� 交易場所和交易組織形式不同

　�、� 交易的監(jiān)管程度不同

　�、� 遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　�、� 保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別有：①交易場所和交易組織形式不同;②交易的監(jiān)管程度不同;③金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;④保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同。

　　52[單選題] 下列情形中，使受托機(jī)構(gòu)職責(zé)終止的有(　　)。

　�、� 被依法取消受托機(jī)構(gòu)資格

　�、� 被資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)解任

　　Ⅲ 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ 受托機(jī)構(gòu)辭任

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 有下列情形之一的，受托機(jī)構(gòu)職責(zé)終止：①被依法取消受托機(jī)構(gòu)資格;②被資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④受托機(jī)構(gòu)辭任;⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定的或信托合同約定的其他情形。

　　53[單選題] 關(guān)于金融市場的功能，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 資源配置與轉(zhuǎn)化功能 Ⅱ 價(jià)格調(diào)控功能

　�、� 風(fēng)險(xiǎn)分散和規(guī)避功能 Ⅳ 宏觀調(diào)控傳導(dǎo)功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融市場有以下四個(gè)方面的功能：①資源配置與轉(zhuǎn)化功能;②價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能;③風(fēng)險(xiǎn)分散和規(guī)避功能;④宏觀調(diào)控傳導(dǎo)功能。

　　54[單選題] 下列關(guān)于股票發(fā)行制度的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 審批制使得證券市場的供求機(jī)制完全是行政化而不是市場化的

　�、� 審批制的審核方式是實(shí)質(zhì)審查

　�、� 注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的根本區(qū)別在于公開發(fā)行權(quán)利是政府授予還是法律賦予

　　Ⅳ 注冊(cè)制實(shí)行寬進(jìn)嚴(yán)管，重在事中和事后監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅱ項(xiàng)，審批制的審核方式是形式及實(shí)質(zhì)的全面審查;核準(zhǔn)制的審核方式是實(shí)質(zhì)審查。

　　55[單選題] 下列影響股票價(jià)格變動(dòng)的因素中，屬于行業(yè)與部門因素的有(　　)。

　　Ⅰ 經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng) Ⅱ 行業(yè)分析因素

　�、� 公司競爭力 Ⅳ 行業(yè)生命周期

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素中，行業(yè)與部門因素主要有：行業(yè)分類、行業(yè)分析因素、行業(yè)生命周期。

　　56[單選題] 關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 機(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展

　　Ⅱ 機(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運(yùn)行機(jī)制

　�、� 機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

　　Ⅳ 機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用有：①機(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展;②機(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運(yùn)行機(jī)制;③機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行;④機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展。

　　57[單選題] 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、� 凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　�、� 設(shè)有專門的基金托管部門

　�、� 取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、� 有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　58[單選題] 金融風(fēng)險(xiǎn)中，從國際因素方面看，宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素的主要決定因素包括(　　)。

　　Ⅰ 經(jīng)濟(jì)素質(zhì)因素 Ⅱ 政策因素

　�、� 對(duì)外開放程度 Ⅳ 管制情況

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融風(fēng)險(xiǎn)中，從國際因素方面看，宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素的主要決定因素包括：對(duì)外開放程度、管制情況、經(jīng)濟(jì)接軌情況、國際經(jīng)濟(jì)傳遞渠道、國際經(jīng)濟(jì)體系、國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)狀況、國際政治環(huán)境。

　　59[單選題] 我國地方政府債券的發(fā)行模式包括(　　)。

　�、� 代發(fā)代還 Ⅱ 自發(fā)代還

　�、� 代發(fā)自還 Ⅳ 自發(fā)自還

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國地方政府債券的發(fā)行模式有：代發(fā)代還、自發(fā)代還、自發(fā)自還。

　　60[單選題] 資金回收風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避方法有(　　)。

　�、� 利用“5C”系統(tǒng)對(duì)客戶進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，對(duì)不同的客戶給予不同的信用期間、信用額度和不同的現(xiàn)金折扣，制定合理的資信等級(jí)和信用政策

　�、� 在現(xiàn)銷和賒銷之間權(quán)衡，當(dāng)賒銷所增加的盈利超過所增加的成本時(shí)，才應(yīng)當(dāng)實(shí)施應(yīng)收賬款賒銷

　　Ⅲ 定期編制賬齡分析表，確定合理的應(yīng)收賬款比例，對(duì)應(yīng)收賬款回收情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)壞賬損失事先做好準(zhǔn)備

　　Ⅳ 針對(duì)不同的客戶、不同的階段采取不同的收賬政策，既要保證賬款的有效收回，又要注意避免傷及客我關(guān)系，同時(shí)，制定收賬政策時(shí)要考慮收賬費(fèi)用與壞賬損失的大小

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 資金回收風(fēng)險(xiǎn)主要指應(yīng)收賬款回收風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可以通過以下方法加以規(guī)避：①利用“5C”系統(tǒng)對(duì)客戶進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，對(duì)不同的客戶給予不同的信用期間、信用額度和不同的現(xiàn)金折扣，制定合理的資信等級(jí)和信用政策;②在現(xiàn)銷和賒銷之間權(quán)衡，當(dāng)賒銷所增加的盈利超過所增加的成本時(shí)，才應(yīng)當(dāng)實(shí)施應(yīng)收賬款賒銷;③定期編制賬齡分析表，確定合理的應(yīng)收賬款比例，對(duì)應(yīng)收賬款回收情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)壞賬損失事先做好準(zhǔn)備;④針對(duì)不同的客戶、不同的階段采取不同的收賬政策，既要保證賬款的有效收回，又要注意避免傷及客我關(guān)系，同時(shí)，制定收賬政策時(shí)要考慮收賬費(fèi)用與壞賬損失的大小。

　　61[單選題] 儲(chǔ)蓄國債發(fā)行可采用的方式有(　　)。

　�、� 自銷 Ⅱ 包銷

　�、� 代銷 Ⅳ 公開招標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 不同類型的國債的發(fā)行方式不同，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，儲(chǔ)蓄國債發(fā)行可采用包銷或代銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。

　　62[單選題] 一般來說，我們通常將中央銀行的職能概括為(　　)。

　�、� 發(fā)行的銀行 Ⅱ 服務(wù)的銀行

　�、� 銀行的銀行 Ⅳ 政府的銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 中央銀行作為國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要機(jī)構(gòu)，它的職能是由其性質(zhì)所決定的。一般來說，我們通常將中央銀行的職能概括為“發(fā)行的銀行”、“銀行的銀行”和“政府的銀行”。

　　63[單選題] 發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義包括(　　)。

　�、� 有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力

　�、� 有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道

　�、� 可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展

　　Ⅳ 為企業(yè)兼并重組提供支持，推動(dòng)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義包括：①有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道;②有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力;③能夠?yàn)橥顿Y者提供多元化的投資渠道;④為企業(yè)兼并重組提供支持，推動(dòng)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí);⑤可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展。

　　64[單選題] 依據(jù)投資理念的不同，可以將基金分為(　　)。

　�、� 開放式基金 Ⅱ 平衡型基金

　�、� 主動(dòng)型基金 Ⅳ 指數(shù)型基金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 依據(jù)投資理念的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數(shù))型基金。

　　65[單選題] 關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處包括(　　)。

　�、� 交割方式不同 Ⅱ 參與主體不同

　　Ⅲ 條款設(shè)置不同 Ⅳ 適用的法規(guī)不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來源不同、股權(quán)稀釋效應(yīng)不同、交割方式不同、條款設(shè)置不同。

　　66[單選題] 在通貨膨脹高漲時(shí)期，投資主體的應(yīng)對(duì)策略是選擇適當(dāng)?shù)慕鹑趧?chuàng)新產(chǎn)品，從而增強(qiáng)適應(yīng)市場的能力，具體來說，可以從(　　)方面人手。

　�、� 投資最能漲價(jià)的商品，才能最大地分享通貨膨脹的收益

　�、� 在普通的金融工具中，股票投資被認(rèn)為在適度通貨膨脹下，能夠規(guī)避通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)保值增值的最佳投資品種

　�、� 購買創(chuàng)新的固定收益證券

　�、� 各經(jīng)濟(jì)主體可以進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑黾迂?fù)債，特別是增加低利率、固定利率的負(fù)債，享受通貨膨脹導(dǎo)致貨幣貶值所帶來的利得

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 在通貨膨脹高漲時(shí)期，投資主體的應(yīng)對(duì)策略是選擇適當(dāng)?shù)慕鹑趧?chuàng)新產(chǎn)品，從而增強(qiáng)適應(yīng)市場的能力，具體來說，可以從以下方面入手：①投資最能漲價(jià)的商品，才能最大地分享通貨膨脹的收益;②在普通的金融工具中，股票投資被認(rèn)為在適度通貨膨脹下，能夠規(guī)避通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)保值增值的最佳投資品種;③購買創(chuàng)新的固定收益證券;④各經(jīng)濟(jì)主體可以進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑黾迂?fù)債，特別是增加低利率、固定利率的負(fù)債(注意不是購買該類債券)，享受通貨膨脹導(dǎo)致貨幣貶值所帶來的利得。

　　67[單選題] 遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在(　　)。

　�、� 功能作用不同 Ⅱ 信用風(fēng)險(xiǎn)不同

　　Ⅲ 保證金制度不同 Ⅳ 交易對(duì)象不同

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下五個(gè)方面：①交易對(duì)象不同;②功能作用不同;③履約方式不同;④信用風(fēng)險(xiǎn)不同;⑤保證金制度不同。

　　68[單選題] 影響債券期限的主要因素包括(　　)。

　　Ⅰ 資金使用方向 Ⅱ 籌資者的資信

　�、� 債券的變現(xiàn)能力 Ⅳ 市場利率變化

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 影響債券期限的主要因素有：資金使用方向、債券的變現(xiàn)能力、市場利率變化�；I資者的資信屬于影響債券利率的因素。

　　69[單選題] 關(guān)于證券市場監(jiān)管的意義，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　�、� 加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要

　　Ⅲ 加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　�、� 準(zhǔn)確和有效的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的意義有：①加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;②加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要;③加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要;④準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　70[單選題] 關(guān)于債券的特征，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 債券一般都規(guī)定有償還期限，債券發(fā)行者在發(fā)行債券時(shí)都明確規(guī)定了債券本金的償還期和償還方法，發(fā)行人必須按約定條件償還本金并支付利息

　　Ⅱ 債券的流動(dòng)性大小包含債券流通的時(shí)間和變現(xiàn)的價(jià)值

　　Ⅲ 安全性是指由于債券發(fā)行時(shí)約定了到期償還本金和利息，債券利率不受銀行利率變動(dòng)的影響，且利息償還與本金支付有法律保障

　�、� 收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅱ項(xiàng)，流動(dòng)性是指債券持有人可以根據(jù)自身需要及市場狀況自由轉(zhuǎn)讓債券從而收回本金和實(shí)現(xiàn)收益。債券的流動(dòng)性大小包含債券變現(xiàn)的時(shí)間和變現(xiàn)的價(jià)值。

　　71[單選題] 金融危機(jī)的種類包括(　　)。

　�、� 信用危機(jī) Ⅱ 貨幣危機(jī) Ⅲ 債務(wù)危機(jī) Ⅳ 銀行危機(jī)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融危機(jī)可以分為貨幣危機(jī)，即貨幣劇烈貶值;債務(wù)危機(jī)，即企業(yè)或國家出現(xiàn)系統(tǒng)性的債務(wù)違約;銀行危機(jī)，即由于擠兌等造成銀行的流動(dòng)性不足，等等。

　　72[單選題] 回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，一般分為(　　)。

　　Ⅰ 國債回購交易 Ⅱ 債券回購交易

　�、� 質(zhì)押式回購 Ⅳ 證券回購交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，一般分為國債回購交易、債券回購交易、證券回購交易、質(zhì)押式回購等。

　　73[單選題] 信用風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)有(　　)。

　�、� 傳染性 Ⅱ 客觀性 Ⅲ 周期性 Ⅳ 全面性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 信用風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)主要包括：客觀性、傳染性、可控性和周期性。全面性屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。

　　74[單選題] 關(guān)于我國債券市場雙邊報(bào)價(jià)，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的交易成員稱為雙邊報(bào)價(jià)商，雙邊報(bào)價(jià)商有義務(wù)在報(bào)價(jià)范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易，并維持市場穩(wěn)定性

　�、� 雙邊報(bào)價(jià)的報(bào)價(jià)要素與公開報(bào)價(jià)要素相同，只是須同時(shí)填報(bào)做市券種的買人和賣出報(bào)價(jià)

　　Ⅲ 雙邊報(bào)價(jià)在買入或賣出報(bào)價(jià)的券面總額為零時(shí)可以對(duì)為零一方的報(bào)價(jià)要素進(jìn)行修改

　�、� 雙邊報(bào)價(jià)發(fā)出后，對(duì)未成交部分可予撤銷

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項(xiàng)，進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的交易成員稱為雙邊報(bào)價(jià)商，雙邊報(bào)價(jià)商有義務(wù)在報(bào)價(jià)范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易，并維持市場流動(dòng)性。

　　75[單選題] 證券交易的原則包括(　　)原則。

　�、� 公開 Ⅱ 公正 Ⅲ 集中競價(jià)交易 Ⅳ 大宗交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券交易的原則包括公開原則、公正原則和公平原則。Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)是證券交易規(guī)則。

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