第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 關(guān)于股票的性質(zhì)敘述，正確的是(　　)。

　�、�.股票本身具有價值

　�、�.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

　�、�.股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券

　�、�.股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們二者合為一體

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 本題考查股票的性質(zhì)。股票本身沒有價值，所以選項I錯誤。

　　77[單選題] 記賬式國債的承銷程序主要有(　　)階段。

　　Ⅰ.招標發(fā)行

　　Ⅱ.場內(nèi)掛牌分銷

　�、�.分銷

　�、�.銀行間債券市場分銷

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：場內(nèi)掛牌分銷和銀行間債券分銷都屬于分銷階段。

　　78[單選題] 在經(jīng)濟生活中，常見的非保險風險轉(zhuǎn)移有(　　)。

　　Ⅰ.租賃

　�、�.互助保證

　�、�.保險合同

　�、�.基金制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：非保險轉(zhuǎn)移是指通過訂立經(jīng)濟合同，將風險以及與風險有關(guān)的財務結(jié)果轉(zhuǎn)移給別人。在經(jīng)濟生活中，常見的非風險轉(zhuǎn)移有租賃、互助保證、基金制度等。保險合同屬于保險轉(zhuǎn)移。

　　79[單選題] 指數(shù)成分股的選擇空間有(　　)。

　�、�.非暫停上市股票

　�、�.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱

　�、�.非ST、*ST股票

　�、�.公司經(jīng)營狀況良好

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：指數(shù)成分股的選擇空間有：(1)上市交易時間超過l個季度(流通市值排名前30為的除外);(2)非ST、*ST股票，非暫停上市股票;(3)公司經(jīng)營狀況良好，最近1年無重大違法違規(guī)事件、財務報告無重大問題;(4)股票價格無明顯的異常波動或市場操縱;(5)提出其他經(jīng)專家委員會認定的不能進入指數(shù)的股票。

　　80[單選題] 貨幣政策的營運目標包括(　　)。

　　Ⅰ.中介目標

　�、�.最終目標

　�、�.操作目標

　�、�.初級目標

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 貨幣政策的中介目標和操作目標又稱營運目標。它們是一些較短期的、數(shù)量化的金融指標，是政策工具與最終目標之間的中介或橋梁。

　　81[單選題] 下列各項，屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有(　　)。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　�、�.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范Ⅳ.推動行業(yè)開展投資者教育

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項屬于中國證券業(yè)協(xié)會的職責，不是自律管理中的職能。

　　82[單選題] 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒有規(guī)定的利率和期限

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務關(guān)系，持有者是債權(quán)人}在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。

　　83[單選題] 優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括(　　)。

　�、�.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序

　�、�.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括：優(yōu)先股票分配股息的順序和定額，優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額，優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制，優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務，優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。

　　84[單選題] 屬于商品證券的有(　　)。

　　Ⅰ.提貨單Ⅱ.運貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：支票屬于銀行證券。其他三項均是商品證券。

　　85[單選題] 企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應包括(　　)。

　　Ⅰ.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認購與托管

　�、�.發(fā)行人基本情況、業(yè)務情況、財務情況Ⅳ.償債保證措施及風險與對策

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容包括：1.債券發(fā)行依據(jù);2.本次債券發(fā)行的有關(guān)機構(gòu);3.發(fā)行概要;4.承銷方式;5.認購與托管;6.債券發(fā)行網(wǎng)點;7.認購人承諾;8.債券本息兌付辦法;9.發(fā)行人基本情況;10.發(fā)行人業(yè)務情況;11.發(fā)行人財務情況;12.已發(fā)行尚未兌付的債券;13.籌集資金用途;14.償債保證措施;15.風險與對策;16.信用評級、備查文件等。

　　86[單選題] 證券公司的風險處置措施有(　　)。

　�、�.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》規(guī)定了5種主要的風險處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

　　87[單選題] 套期保值的基本類型有(　　)。

　�、�.多頭套期保值Ⅱ.對應套期保值Ⅲ.對沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值。是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟損失，于是買人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來現(xiàn)貨價格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現(xiàn)貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭).當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失。

　　88[單選題] 下列符合上海證券交易所規(guī)定的有(　　)。

　　Ⅰ.A股的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　�、�.基金交易的最小變動單位為0.001元人民幣

　　Ⅲ.B股交易的最小變動單位為0.01港元

　�、�.債券交易的最小變動單位為0.001元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。債券質(zhì)押式回購交易為0.005元。深圳證券交易所規(guī)定。A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元，基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易為0.001元人民幣，B股為0.01港元。

　　89[單選題] 按資金用途分類，國債可分為(　　)。

　　Ⅰ.赤字國債Ⅱ.建設國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。根據(jù)舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭圉債和特種國債。

　　90[單選題] 場外交易市場的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

　�、�.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所

　�、�.場外交易市場是證券交易所的必要補充

　�、�.目前，場外交易市場已經(jīng)成為證券交易的主要場所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：場外證券交易市場主要具備以下功能：①場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所;②場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按規(guī)定公開發(fā)行又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，也為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機會;③場外交易市場是證券交易所的必要補充。

　　91[單選題] 證券具有極高的流動性必須滿足的條件有(　　)。

　�、�.很容易變現(xiàn)Ⅱ.變現(xiàn)的交易成本極小

　�、�.本金保持相對穩(wěn)定Ⅳ.變現(xiàn)的交易成本較高

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。

　　92[單選題] 按投資目標劃分，證券投資基金可以分為(　　)。

　　Ⅰ.衍生證券投資基金Ⅱ.成長型基金

　�、�.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按投資目標劃分，證券投資基金可以分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　93[單選題] 下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法。正確的有(　　)。

　�、�.應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件

　�、�.應當有3名是內(nèi)資證券公司

　�、�.可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實物出資

　�、�.境內(nèi)股東只能以現(xiàn)金出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：外資參股證券公司境內(nèi)股東，應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件。外資參股證券公司境內(nèi)股東，應當有1名是內(nèi)資證券公司，但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限除外。境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實物出資。

　　94[單選題] 貨幣期權(quán)合約主要以(　　)為基礎資產(chǎn)。

　　Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.加拿大元

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：貨幣期權(quán)又稱為“外幣期權(quán)”、“外匯期權(quán)”.指買方在支付了期權(quán)費后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。貨幣期權(quán)合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元及澳大利亞元等為基礎資產(chǎn).

　　95[單選題] 按收益保障性分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為(　　)。

　�、�.保證最高收益型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證風險最低型Ⅳ.收益保證型

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類，其中前者又可進一步細分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。

　　96[單選題] LOF與ETF不同之處在于LOF(　　)。

　�、�.不一定采用指數(shù)基金模式

　　Ⅱ.用現(xiàn)金進行申購和贖回

　�、�.不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

　　Ⅳ.不是主動管理型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金;同時，申購和贖回均以現(xiàn)金進行，對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點進行。LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。

　　97[單選題] 形成金融市場證券化趨勢的主要原因包括(　　)。

　�、�.國際銀行貸款收縮

　�、�.發(fā)達國家實行金融自由化政策

　�、�.金融市場廣泛采用電子計算機和通信技術(shù)

　　Ⅳ.新金融工具的出現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 形成金融市場證券化趨勢的主要原因有：(1)在債務危機的影響下國際銀行貸款收縮，促使籌資者紛紛轉(zhuǎn)向證券市場。(2)發(fā)達國家從20世紀70年代末以來實行金融自由化政策，開放證券市場并鼓勵其發(fā)展。(3)金融市場廣泛采用電子計算機和通信技術(shù)，使市場能處理更大量的交易，更迅速、廣泛地傳送信息，對特殊情況迅速作出反應，設計新的交易程序，并把不同時區(qū)的市場連續(xù)起來，這為證券市場的繁榮提供了技術(shù)基礎。(4)一系列新金融工具的出現(xiàn)，也促進了證券市場的繁榮。

　　98[單選題] 設立證券登記結(jié)算公司應當具備的條件有(　　)。

　�、�.自有資金不少于人民幣1億元

　　Ⅱ.自有資金不少于人民幣2億元

　�、�.具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設施

　�、�.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：設立證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元;第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設施;第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;第四，證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　99[單選題] 上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮(　　)。

　　Ⅰ.營利能力

　�、�.成長性

　�、�.負債比率

　　Ⅳ.新興行業(yè)的代表性

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

　　100[單選題] 下列屬于2006年以來資產(chǎn)證券化業(yè)務特點的有(　　)。

　�、�.發(fā)行規(guī)模大幅增長

　�、�.機構(gòu)投資者范圍增加

　　Ⅲ.二級市場交易活躍

　�、�.發(fā)起主體減少

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 2006年以來，我國資產(chǎn)證券化業(yè)務表現(xiàn)出下列特點：(1)發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主體增加;(2)機構(gòu)投資者范圍增加;(3)二級市場交易尚不活躍。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載