第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件有(　　)。

　�、�.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

　�、�.公司治理健全

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整

　　Ⅳ.已制訂切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件有：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間;④財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管;⑥對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控;⑦已制訂切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

　　52[單選題] 私募發(fā)行的對象有(　　)。

　�、�.公司的老股東

　　Ⅱ.發(fā)行人的員工

　�、�.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)

　�、�.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機構(gòu)投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行。私募發(fā)行的對象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機構(gòu)投資者。

　　53[單選題] 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為(　　)。

　　Ⅰ.期權(quán)交易

　�、�.現(xiàn)貨交易

　　Ⅲ.遠(yuǎn)期交易

　�、�.期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：通�？梢愿鶕�(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

　　54[單選題] 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　�、�.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

　　55[單選題] 上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　�、�.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況

　�、�.對財務(wù)會計報告作虛假記載

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　56[單選題] 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　�、�.最近2年財務(wù)會計文件無虛假記載

　　Ⅲ.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　�、�.無重大違法行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券法》第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;③最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　57[單選題] 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于(　　)。

　　Ⅰ.臨時周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。

　　58[單選題] 指數(shù)基金的優(yōu)勢有(　　)。

　�、�.費用低廉Ⅱ.風(fēng)險較小

　　Ⅲ.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：指數(shù)基金的優(yōu)勢有：①費用低廉;②風(fēng)險較小;③在以機構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報;④指數(shù)基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具。

　　59[單選題] 證券市場監(jiān)管的意義包括(　　)。

　�、�.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　Ⅱ.維護(hù)市場良好秩序的需要

　�、�.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　Ⅳ.證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護(hù)市場良好秩序的需要;發(fā)展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　60[單選題] 以下選項是債券收益的表現(xiàn)形式的是(　　)。

　�、�.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。

　　61[單選題] 貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟活動所采取的措施，其最終目標(biāo)包括(　　)。

　�、�.穩(wěn)定物價

　　Ⅱ.完全就業(yè)

　�、�.促進(jìn)經(jīng)濟增長

　　Ⅳ.平衡國際收支

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 貨幣政策的最終目標(biāo)一般有四個：穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟增長、平衡國際收支等。

　　62[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括(　　)。

　�、�.事后處理

　　Ⅱ.談話提醒

　�、�.行政干預(yù)

　�、�.事前監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 對操縱市場行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機構(gòu)采取必要手段以防止損害發(fā)生。事后處理是指證券管理機構(gòu)對市場行為者的處理及操縱者對受損當(dāng)事人的損害賠償。

　　63[單選題] 下列屬于RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別的是(　　)。

　　Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　�、�.RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　�、�.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

　　Ⅳ.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯(2)RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場。(4)在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　64[單選題] 中央銀行實施貨幣政策，有三樣看家“法寶”，它們是(　　)。

　�、�.再貼現(xiàn)率

　�、�.存款準(zhǔn)備金率

　�、�.消費者信用控制

　　Ⅳ.公開市場業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 中央銀行實施貨幣政策的“三大法寶”包括存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)率和公開市場業(yè)務(wù)。

　　65[單選題] 基金管理人職責(zé)終止的情形包括(　　)。

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　�、�.被依法取消基金管理資格

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。

　　66[單選題] 在我國，合格境外機構(gòu)投資者是指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的(　　)以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

　　Ⅰ.中國境外基金管理機構(gòu)

　�、�.保險公司

　　Ⅲ.證券公司

　�、�.上市公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 在我國，合格境外機構(gòu)投資者是指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司、商業(yè)銀行以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

　　67[單選題] 下列關(guān)于股權(quán)分置改革的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.相關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　�、�.改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“G股”

　�、�.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

　　Ⅳ.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。故Ⅳ項錯誤。

　　68[單選題] 金融市場的配置功能具體表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.資源配置

　　Ⅱ.信息共享

　�、�.財富再分配

　�、�.風(fēng)險再分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 金融市場的配置功能表現(xiàn)在三個方面：資源配置、財富再分配和風(fēng)險再分配。

　　69[單選題] 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為(　　)。

　　Ⅰ.股票價值

　�、�.股票面值

　　Ⅲ.票面價值

　�、�.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價值或股票面值。

　　70[單選題] 我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的是(　　)。

　�、�.提前終止基金合同

　　Ⅱ.基金擴募或者延長基金合同期限

　�、�.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　�、�.更換基金管理人、基金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 本題考查應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。

　　71[單選題] 下列選項中，屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有(　　)。

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

　�、�.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　�、�.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。(2)特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)。(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。

　　72[單選題] 金融期貨的基本功能有(　　)功能。

　�、�.套期保值

　�、�.價格發(fā)現(xiàn)

　�、�.投機功能

　�、�.套利功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融期貨的基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。

　　73[單選題] 金融市場聯(lián)系的兩端分別是(　　)。

　�、�.政府

　�、�.投資者

　�、�.儲蓄者

　�、�.金融機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融市場一邊連著儲蓄者，另一邊連著投資者。

　　74[單選題] 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認(rèn)購股份時，可以用貨幣出資，也可以用(　　)等其他形式的資產(chǎn)作價出資。

　�、�.實物

　�、�.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　�、�.非專利技術(shù)

　�、�.土地使用權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認(rèn)購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價出資。但對其他形式資產(chǎn)必須進(jìn)行評估作價，核對財產(chǎn)，不得高估或者低估作價。

　　75[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道

　�、�.證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備

　�、�.有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會主要通過以下渠道獲得相關(guān)的誠信信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件。(2)中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道。(3)證券從業(yè)機構(gòu)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備。(4)有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄。(5)投訴，經(jīng)核實后予以記錄。(6)其他合法途徑。

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