26.下列各項(xiàng)中，屬于凈額集中清算的結(jié)算方式的是()。

　　A. 中央對(duì)手方結(jié)算

　　B. 見(jiàn)券付款

　　C. 券款對(duì)付

　　D. 純?nèi)�過(guò)戶

　　正確答案：A

　　解析：我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的清算結(jié)算機(jī)制主要分全額雙邊清算和凈額集中清算兩種類型，前者主要采用“券款對(duì)付”的結(jié)算方式，此外還有純?nèi)�過(guò)戶、見(jiàn)券付款(PAD)和見(jiàn)款付券等三種方式;而后者采用“中央對(duì)手方”的結(jié)算方式。

　　27.凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行()后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

　　A. 納稅調(diào)整

　　B. 負(fù)債調(diào)整

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

　　D. 資產(chǎn)調(diào)整

　　正確答案：C

　　解析：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

　　28.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券為()。

　　A. 次級(jí)債券

　　B. 短期融資券

　　C. 企業(yè)債券

　　D. 金融債券

　　正確答案：B

　　解析：短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。

　　29.目前，財(cái)政部以公開(kāi)招標(biāo)方式發(fā)行()。

　　A. 記賬式國(guó)債

　　B. 金融債券

　　C. 記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債

　　D. 憑證式國(guó)債

　　正確答案：A

　　解析：目前，我國(guó)憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標(biāo)方式。

　　30.以下有關(guān)首次公開(kāi)發(fā)行股票籌集資金運(yùn)用的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 非金融類企業(yè)可投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　　B. 金融類企業(yè)籌集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資

　　C. 非金融類企業(yè)的籌集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資

　　D. 籌集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)

　　正確答案：C

　　解析：選項(xiàng)C不符合相關(guān)說(shuō)法。

　　31我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的社會(huì)公眾股有( )。

　　A.A股與B股 B.B股 C.A股 D.H股

　　C解析：我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的社會(huì)公眾股有A股。

　　32( )是指專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

　　A.主板市場(chǎng) B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C.中小板市場(chǎng) D.第四版市場(chǎng)

　　B解析：創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場(chǎng)，即第二股票交易市場(chǎng)，是專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

　　33基金托管費(fèi)通常按( )的一定比率提取。

　　A.基金總收益 B.基金資產(chǎn)市值 C.基金資產(chǎn)總值 D.基金資產(chǎn)凈值

　　D解析：基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　34( )是股票最基本的特征。

　　A.收益性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.流動(dòng)性 D.參與性

　　A解析：收益性是股票最基本的特征。

　　35短期融資券的最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )天.

　　A.365 B.270 C.180 D.90

　　A解析：短期融資券的最低期限不超過(guò)365天。

　　超短期融資券的期限為270天(9個(gè)月)。

　　36.以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 一般采用股票交割方式

　　B. 上市公司再融資方式之一

　　C. 適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　D. 一般附有轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款

　　正確答案：C

　　解析：可交換債券適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，側(cè)重于債券融資;可轉(zhuǎn)換公司債券適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，更接近于股權(quán)融資。

　　37.營(yíng)銷(xiāo)人員在客戶招攬過(guò)程中提供的各項(xiàng)服務(wù)是()。

　　A. 售后服務(wù)

　　B. 售前服務(wù)

　　C. 售中服務(wù)

　　D. 預(yù)售服務(wù)

　　正確答案：B

　　解析：售前服務(wù)指營(yíng)銷(xiāo)人員在客戶招攬過(guò)程中提供的各項(xiàng)服務(wù)，主要包括向客戶介紹證券基礎(chǔ)知識(shí)、證券投資信息和投資者風(fēng)險(xiǎn)教育等證券專業(yè)資訊服務(wù)。

　　38.根據(jù)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)制度，可以申請(qǐng)開(kāi)展QDII業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是()。

　　A. 商業(yè)銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司

　　B. 商業(yè)銀行、社保基金、保險(xiǎn)公司、證券公司

　　C. 人民銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司

　　D. 商業(yè)銀行、基金公司、社保基金、證券公司

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)制度，可以申請(qǐng)開(kāi)展QDII業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是商業(yè)銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司。

　　39.證券公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)防范不包括()。

　　A. 越權(quán)經(jīng)營(yíng)

　　B. 預(yù)算失控

　　C. 規(guī)模失控

　　D. 道德風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：C

　　解析：證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營(yíng)、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)建立切實(shí)可行的分支機(jī)構(gòu)管理制度，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的印章、證照、合同、資金等的管理，及時(shí)掌握分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)狀況;對(duì)分安機(jī)構(gòu)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)合理、明確，確保分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)，并制定防止越權(quán)經(jīng)營(yíng)的措施。

　　40.中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于2010年在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的人民幣債券稱為()。

　　A. 企業(yè)債券

　　B. 政策性金融債

　　C. 政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　D. 中央政府債券

　　正確答案：C

　　解析：中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于2010年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行了兩期人民幣債券，匯金債券被命名為政府支持機(jī)構(gòu)債券。

　　41( )是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.國(guó)家股 B.外資股 C.社會(huì)公眾股 D.法人股

　　解析：外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國(guó)股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　42

　　在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向( )等窗□單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)人民很行 C.財(cái)政部 D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C解析：在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院同意。

　　43( )是雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

　　A.回購(gòu)交易 B.現(xiàn)券交易 C.遠(yuǎn)期交易 D.期貨交易

　　C解析：遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

　　44( )是指具有法人資格的非金融企業(yè)在很行間債券市場(chǎng)按計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.短期融資券 B.商業(yè)銀行次級(jí)債 C.中小非金融企業(yè)集合票據(jù) D.中期票據(jù)

　　D解析：中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　45發(fā)行股票是公司籌措( )資本的主要途徑。

　　A.短期 B.中期 C.長(zhǎng)期 D.永久

　　C解析：發(fā)行股票是公司籌措長(zhǎng)期資本的主要途徑。

　　.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的自律管理單位為()。

　　A. 證監(jiān)會(huì)

　　B. 證券公司

　　C. 中國(guó)人民銀行

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：D

　　解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行自律管理。

　　47.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的()，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力。

　　A. 誠(chéng)信記錄

　　B. 財(cái)務(wù)狀況

　　C. 法定業(yè)務(wù)范圍

　　D. 股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　正確答案：C

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。

　　48.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，()是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。

　　A. 托管商

　　B. 證券經(jīng)紀(jì)商

　　C. 委托人

　　D. 代理人

　　正確答案：C

　　解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。

　　49.在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()。

　　A. 緩息債券

　　B. 加息債券

　　C. 公司債券

　　D. 金融債券

　　正確答案：A

　　解析：有些附息債券可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率，故被稱為“緩息債券”。

　　50.已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。

　　A. 境外上市外資股

　　B. 人民幣普通股

　　C. 境內(nèi)上市外資股

　　D. 國(guó)有法人持股

　　正確答案：D

　　解析：有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。具體包括：①國(guó)家持股。②國(guó)有法人持股。③其他內(nèi)資持股。④外資持股。

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