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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》必做試題匯總

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　　1統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股的日期為( )。

　　A.股權(quán)登記日 B.股利宣布日 C.除息除權(quán)日 D.派發(fā)日

　　A解析：統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期為股權(quán)登記日。

　　2.( )編制的目標(biāo)是反映中國證券市場股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.滬深300指數(shù) B.上證380指數(shù) C.上證綜合指數(shù) D.中證100指數(shù)

　　A.解析：瀘深300指數(shù)編制的目標(biāo)是反映中國證券市場股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　3.如果債券信用等級低，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)( )，債券票面利率要定得( )一些。

　　A.小;大 B.小;低 C.大;高 D.大低

　　C解析：如果債券信用等級低，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)大，債券票面利率要定得高一些。

　　4資產(chǎn)證券化最早起源于( )。

　　A.美國 B.英國 C.德國 D.法國

　　A解析：資產(chǎn)證券化最早起源于美國。

　　5外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來的是損失，給另—方帶來的必然是營利。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A.或然性 B.不確定性 C.相對性 D.隱藏性

　　C 解析：外匯風(fēng)險(xiǎn)的相對性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營利。

　　6.我國證券交易所的集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是( )。

　　A. 最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　B. 高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　C. 買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　D. 賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　正確答案：B

　　解析：我國證券交易所的集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

　　7.基金類機(jī)構(gòu)投資者的分類有( )。

　　A. 證券投資基金、社保基金、企業(yè)紅利、社會(huì)公益基金

　　B. 證券投資基金、保險(xiǎn)基金、企業(yè)紅利、社會(huì)公益基金

　　C. 證券投資基金、保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金

　　D. 證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金

　　正確答案：D

　　解析：基金類機(jī)構(gòu)投資者的分類有：證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金。

　　8.目前國債最長的期限為( )年。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 30

　　D. 50

　　正確答案：D

　　解析：目前國債最長的期限為50年。

　　9.《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過( )人。

　　A. 50

　　B. 100

　　C. 150

　　D. 200

　　正確答案：D

　　解析：《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過200人。

　　10.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的( )倍。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　正確答案：D

　　解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　11金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分類，可以分為( )

　　A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具 B.貨幣衍生工具和信用衍生工具C.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具 D.金融遠(yuǎn)期合約和金融期貨

　　C解析：金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分類，可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具，

　　12、2003年3月10日《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國務(wù)院成立( )，中國金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。

　　A.中國保監(jiān)會(huì) B.中國銀監(jiān)會(huì) C.中國證監(jiān)會(huì) D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B解析：2003年3月10日《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國務(wù)院成立中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(一下簡稱“中國銀監(jiān)會(huì)”)，至此，中國金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。

　　13優(yōu)先股票的特征不包括( )。

　　A.股息率固定 B.股息分派優(yōu)先 C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D.具有優(yōu)先股權(quán)

　　D解析：優(yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一股無表決權(quán)。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。

　　14雖然宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會(huì)明顯地表現(xiàn)出來，只是到了一定的時(shí)候才會(huì)暴露出來。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A.累積性 B.隱藏性 C.或然性 D.潛在性

　　B解析：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的隱藏性，指的是雖然宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會(huì)明顯地表現(xiàn)出來，只是到了一定的時(shí)候才會(huì)暴露出來。

　　15中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取( )，審批周期更快。

　　A.審批制 B.備案制 C.注冊制 D.核準(zhǔn)制

　　B解析：中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取備案制，審批周期更快。

　　16.下列屬于貨幣市場具體細(xì)分的市場的是( )。

　　A. 無形市場

　　B. 流通市場

　　C. 票據(jù)貼現(xiàn)市場

　　D. 黃金市場

　　正確答案：C

　　解析：貨幣市場具體又可細(xì)分為同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、政府短期債券(國庫券)市場、可轉(zhuǎn)讓定期存單市場、回購協(xié)議市場、貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場等。

　　17.( )這兩種權(quán)益證券類型的關(guān)鍵區(qū)別在于它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的優(yōu)先級別不同。

　　A. 藍(lán)籌股與成長股

　　B. 記名股票和與不記名股票

　　C. 普通股票與優(yōu)先股票

　　D. 有面額股票與無面額股票

　　正確答案：C

　　解析：普通股票和優(yōu)先股票這兩種權(quán)益證券類型的關(guān)鍵區(qū)別在于：它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的優(yōu)先級別不同。

　　18.商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備核心資本充足率不低于( )。

　　A. 4%

　　B. 5%

　　C. 8%

　　D. 10%

　　正確答案：B

　　解析：商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備以下條件：①實(shí)行貸款五級分類，貸款五級分類偏差小;②核心資本充足率不低于5%;③貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;④具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制;⑤最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。

　　19.( )，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》。

　　A. 2002年5月1日

　　B. 2008年10月17日

　　C. 2013年3月31日

　　D. 2015年4月7日

　　正確答案：B

　　解析：2008年10月17日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》。

　　20.下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是()。

　　A. 涉及法人資格喪失

　　B. 離婚導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)分割，過戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%

　　C. 向聯(lián)合國兒童基金會(huì)的捐贈(zèng)

　　D. 向公益基金的捐贈(zèng)

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券非交易過戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請，申請人可通過托管證券公司或直接向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理。

　　21下列不屬于股票的特征的是( )。

　　A.保本性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.流動(dòng)性 D.收益性

　　A解析：股票的特征包括：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。

　　22

　　流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為( )。

　　A.主板 B.二板 C.中小板 D.創(chuàng)業(yè)板

　　C解析：中小板即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板。

　　23相對其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，( )的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn) B.匯率風(fēng)險(xiǎn) C.購買力風(fēng)險(xiǎn) D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　A解析：市場風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn);(1)主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。(3)常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素。(4)相對其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息加歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　24優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的( )。

　　A.所有權(quán) B.債權(quán) C.分配僅 D.參與權(quán)

　　A解析：考察優(yōu)先股的內(nèi)容。優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)。

　　25.巧國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券稱為( )。

　　A.揚(yáng)基債券 B.熊貓債券 C.武士債券 D.歐洲債券

　　B解析：國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券稱為熊貓債券。

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