26[單選題] 上海證券交易所將使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格作為成交價(jià)格時(shí)，若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，其(　)為成交價(jià)格。

　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位

　　C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　D.中間價(jià)

　　參考答案：D

　　參考解析：上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格時(shí)，若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。

　　27[單選題] 深證成分股指數(shù)包括(　)個(gè)成分股。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：D

　　參考解析：深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。采用加權(quán)平均法編制而成。

　　28[單選題] 公司發(fā)行股票籌集的資本屬于(　)。

　　A.自有資本

　　B.借入資本

　　C.債券資本

　　D.股權(quán)資本

　　參考答案：A

　　參考解析：現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本。

　　29[單選題] 中央銀行票據(jù)期限通常為(　)。

　　A.3個(gè)月～6個(gè)月

　　B.3個(gè)月～1年

　　C.3個(gè)月～3年

　　D.6個(gè)月～3年

　　參考答案：C

　　參考解析：中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個(gè)月～3年。

　　30[單選題] 投資者在購買封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付(　)。

　　A.申購費(fèi)

　　B.印花稅

　　C.贖回費(fèi)

　　D.手續(xù)費(fèi)

　　參考答案：D

　　參考解析：投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)。

　　31[單選題] 不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后(　)個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收人和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

　　32[單選題] 兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是(　)。

　　A.互換

　　B.期貨

　　C.期權(quán)

　　D.遠(yuǎn)期

　　參考答案：A

　　參考解析：金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

　　33[單選題] (　)是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金營銷人員

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　34[單選題] 投資者在申購和贖回ETF時(shí)，使用的是(　)。

　　A.其他基金份額

　　B.一籃子股票

　　C.股票和債券

　　D.現(xiàn)金

　　參考答案：B

　　參考解析：ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　35[單選題] 在美國發(fā)行的外國債券被稱為(　)。

　　A.揚(yáng)基證券

　　B.武士證券

　　C.熊貓證券

　　D.紐約證券

　　參考答案：A

　　參考解析：在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債券。

　　36[單選題] 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　)發(fā)揮作用。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.證券化產(chǎn)品投資者

　　參考答案：C

　　參考解析：如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　37[單選題] 使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按照特定利率、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整的是(　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具

　　D.獨(dú)立衍生工具

　　參考答案：A

　　參考解析：嵌入式衍生工具(Embedded Derivatives)是指嵌入到非衍生合同(以下簡稱“主合同”)中的衍生金融工具，該衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整，例如目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款等等。

　　38[單選題] 我國證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司

　　參考答案：A

　　參考解析：我國證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　39[單選題] 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率(　)的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不高于100%

　　B.不低于100%

　　C.不低于80%

　　D.不高于80%

　　參考答案：B

　　參考解析：保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。

　　40[單選題] 按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　)的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　41[單選題] (　)是指在中國境外注冊(cè)，在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。

　　A.境外上市外資股

　　B.境內(nèi)上市外資股

　　C.H股

　　D.紅籌股

　　參考答案：D

　　參考解析：紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。

　　42[單選題] 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于(　)。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。

　　43[單選題] 代表基金份額(　)%以上的基金份額持有人有權(quán)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)。

　　A.7

　　B.8

　　C.9

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　44[單選題] (　)年，我國首次發(fā)行國際債券。

　　A.1982

　　B.1983

　　C.1984

　　D.1985

　　參考答案：A

　　參考解析：對(duì)外發(fā)行債券是我國吸引外國資金的一個(gè)重要渠道，從1982年首次在國際市場(chǎng)發(fā)行國際債券至今，我國各類籌資主體已在國際債券市場(chǎng)發(fā)行了100多次債券。

　　45[單選題] 基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過20人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬元人民幣。

　　46[單選題] 基金份額持有人大會(huì)一般由(　)召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金結(jié)算人

　　參考答案：A

　　參考解析：基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

　　47[單選題] 托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)(　)的一定比率計(jì)算。

　　A.凈值

　　B.總值

　　C.市場(chǎng)價(jià)值

　　D.公允價(jià)值

　　參考答案：A

　　參考解析：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　48[單選題] 指數(shù)型基金又稱(　)。

　　A.主動(dòng)型基金

　　B.被動(dòng)型基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　參考答案：B

　　參考解析：被動(dòng)型基金一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。

　　49[單選題] 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以(　)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

　　A.各種貨幣

　　B.股票或股票指數(shù)

　　C.利率或利率的載體

　　D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

　　50[單選題] B股是指(　)。

　　A.境外上市外資股

　　B.我國香港上市外資股

　　C.紐約上市外資股

　　D.我國境內(nèi)上市外資股

　　參考答案：D

　　參考解析：境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票稱為B股。

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