51.證券公司反洗錢(qián)工作基本制度包括()。

　　Ⅰ.客戶(hù)身份識(shí)別制度

　�、�.大額交易和可疑交易報(bào)告制度

　�、�.信息披露制度

　�、�.交易記錄保存制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司反洗錢(qián)工作的基本制度包括：建立健全客戶(hù)身份識(shí)別制度、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度。

　　52.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)為( )。

　�、�.可分散風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.不可回避風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.交換風(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險(xiǎn)增大，從而給投資者帶來(lái)?yè)p失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又被稱(chēng)為不可分散風(fēng)險(xiǎn)或不可回避風(fēng)險(xiǎn)。

　　53.下列關(guān)于股利政策與股份變動(dòng)的說(shuō)法中，正確的是( )。

　�、�.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)

　�、�.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　�、�.從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　Ⅳ.股票拆細(xì)是將若干股股票合并為1股

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。股票分割又稱(chēng)拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱(chēng)并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，將增加或減少股東.持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

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　　54.關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的募集與發(fā)行，下列說(shuō)法正確的有()。

　�、�.保險(xiǎn)集團(tuán)(或控股)公司不得募集次級(jí)債

　�、�.保險(xiǎn)公司償付能力充足率低于150%或者預(yù)計(jì)未來(lái)兩年內(nèi)償付能力充足率將低于150%的，可以申請(qǐng)募集次級(jí)債

　�、�.保險(xiǎn)公司募集次級(jí)債應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制定方案

　　Ⅳ.募集人應(yīng)當(dāng)在次級(jí)債募集結(jié)束后的7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告募集情況A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(或控股)公司募集次級(jí)債適用本辦法。第Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤;募集人應(yīng)當(dāng)在次級(jí)債募集結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告募集情況，并將與次級(jí)債債權(quán)人簽訂的次級(jí)債合同的復(fù)印件報(bào)送中國(guó)保監(jiān)會(huì)。第Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　55.影響公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的因素主要有()。

　�、�.產(chǎn)品成本

　　Ⅱ.調(diào)節(jié)價(jià)格的能力

　�、�.產(chǎn)品售價(jià)

　�、�.產(chǎn)品需求

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：影響公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的因素主要有：①產(chǎn)品需求;②產(chǎn)品售價(jià);③產(chǎn)品成本;④調(diào)節(jié)價(jià)格的能力;⑤固定成本的比重。

　　56基金與股票的區(qū)別在于( )。

　�、穹从车慕�(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　Ⅱ籌集資金的投向不同

　�、笫找骘L(fēng)險(xiǎn)水平不同

　�、敉顿Y數(shù)量不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D解析：證券投資基金與股票的區(qū)別包括：(1)反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。(2)所籌集資金的投向不同。(3)收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同。

　　57

　　政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式包括( )

　�、褙�(cái)政資本金投入獲得的股權(quán)收益

　　Ⅱ獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國(guó)內(nèi)外政府債券

　�、螳@得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行向外國(guó)政府的貸款

　�、敉鈬�(guó)政府援助贈(zèng)款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.、ⅡⅢ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D解析：政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式包括：(1)財(cái)政資本金投入獲得的股權(quán)收益;(2)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國(guó)內(nèi)外政府債券;(3)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行向外國(guó)政府的貸款;(4)外國(guó)政府援助贈(zèng)款;(5)由財(cái)政收入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而帶動(dòng)外資和民營(yíng)資本的投入;(6)向世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際和地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款。

　　58按資金用途不同，國(guó)債可以分為( )

　�、癯嘧謬�(guó)債

　�、蚪ㄔO(shè)國(guó)債

　�、髴�(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　�、籼胤N國(guó)債

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D 解析：按資金用途不同，國(guó)債可分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

　　59.我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額待有人大會(huì)審議決定( )。

　�、裉崆敖K止基金合同

　�、蚧�金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　�、筠D(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　�、籼岣呋�金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D解析：我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定：

　　(1)提前終止基金合同

　　(2)基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　(4)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　備解析：60發(fā)行金融債券，企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司應(yīng)具備的條件有( )。

　�、窠�3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　Ⅱ申請(qǐng)前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足

　�、筘�(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的80%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%

　�、糌�(cái)務(wù)公司設(shè)立2年從上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C解折：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有：

　　(1)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng);

　　(2)具有從事金融債券發(fā)行的合格專(zhuān)業(yè)人員;

　　(3)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，符合銀監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管的要求;

　　(4)財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%

　　(5)財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

　　(6)申請(qǐng)前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，凈資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足;

　　(7)申請(qǐng)前l(fā)年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平;

　　(8)近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

　　(9)無(wú)到期不能支付的債務(wù);

　　(10)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件

　　61.關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)，說(shuō)法正確的是()。

　　Ⅰ.國(guó)際金融市場(chǎng)是金融資產(chǎn)跨越國(guó)界交易的場(chǎng)所

　�、�.產(chǎn)品同時(shí)向許多國(guó)家的投資者發(fā)行

　　Ⅲ.不受一國(guó)法令制約

　�、�.離岸金融市場(chǎng)是無(wú)形市場(chǎng)，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個(gè)固定的交易場(chǎng)所

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：國(guó)際金融市場(chǎng)又叫外部市場(chǎng)，是金融資產(chǎn)的交易跨越國(guó)界、進(jìn)行國(guó)際交易的場(chǎng)所。該市場(chǎng)上的證券的顯著特點(diǎn)是：它們同時(shí)向許多國(guó)家的投資者發(fā)行，且不受一國(guó)法令的制約。離岸金融市場(chǎng)(狹義的國(guó)際金融市場(chǎng))是無(wú)形市場(chǎng)，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個(gè)固定的交易場(chǎng)所，由所在地的金融機(jī)構(gòu)和金融資產(chǎn)的國(guó)際性交易形成。

　　62.金融債風(fēng)險(xiǎn)的作用機(jī)制主要有( )。

　�、�.金融穩(wěn)定機(jī)制

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)制

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)生機(jī)制

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)沖擊機(jī)制

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：金融債風(fēng)險(xiǎn)的作用機(jī)制主要有金融穩(wěn)定機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)生機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)沖擊機(jī)制。

　　63.按信托目的，可將信托劃分為()。

　　Ⅰ.擔(dān)保信托

　�、�.管理信托

　　Ⅲ.處理信托

　�、�.公益信托

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：按照信托目的，可將信托分為擔(dān)保信托、管理信托和處理信托。

　　64.下列關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，正確的是()。

　�、�.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代

　�、�.我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券

　　Ⅲ.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券

　　Ⅳ.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：第Ⅳ項(xiàng)，我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

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　　65.下列屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是()。

　　Ⅰ.便于股票分割

　�、�.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　�、�.發(fā)行價(jià)格靈活

　�、�.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：無(wú)面額股票特點(diǎn)包括：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格比較靈活;②便于股票分割。

　　66下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法中，正確的是( )

　　Ⅰ收入穩(wěn)定

　�、蝻L(fēng)險(xiǎn)較大

　�、筮m宜中長(zhǎng)線投資

　�、魢�(guó)外大部分優(yōu)先股為穩(wěn)健型投資者持有

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C解析：優(yōu)先股的股息收益穩(wěn)定可靠，風(fēng)險(xiǎn)較小。

　　67關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票的條件，以下說(shuō)法正確的是( )

　　Ⅰ控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、虮敬伟l(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ發(fā)布價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　�、舴枪�開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　C解析：關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票的條件，以下說(shuō)法正確的是：

　　(1)控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓

　　(3)發(fā)布價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　(4)非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名

　　68金融期權(quán)的基本特征有( )

　�、衿跈�(quán)的購(gòu)買(mǎi)者不具有選擇權(quán)

　�、蚱跈�(quán)交易的對(duì)象是一種權(quán)利

　　Ⅲ期權(quán)投資具有很強(qiáng)的時(shí)間性

　�、羝跈�(quán)投資具有杠桿效應(yīng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C解析：金融期權(quán)的基本特征有：

　　(1)期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者具有選擇權(quán)

　　(2)期權(quán)交易的對(duì)象是一種權(quán)利

　　(3)期權(quán)投資具有很強(qiáng)的時(shí)間性

　　(4)期權(quán)投資具有杠桿效應(yīng)

　　(5)期權(quán)的供求雙方具有權(quán)利和義務(wù)的不對(duì)稱(chēng)性

　　69從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度，金融衍生工具可以分為( )。

　�、裥庞醚苌�工具

　　Ⅱ股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

　�、筘泿叛苌�工具

　　Ⅳ利率衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C解析：從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度，金融衍生工具可以劃分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他他衍生工具。

　　70以下不屬于間接融資的特點(diǎn)的是( )

　　Ⅰ間接性

　�、蚍稚⑿�

　�、蟛糠植豢赡嫘�

　�、粜抛u(yù)的差異性較小

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　A解析：間接融資的特點(diǎn)：(1)間接性;(2)相對(duì)集中性;(3)信譽(yù)的差異性較小;(4)全部具有可逆性;(5)融資主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中。

　　71.根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，衍生工具包括()。

　　I.互換和期權(quán)

　　II.投資合同

　　III.期貨合同

　　IV.遠(yuǎn)期合同

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，衍生工具主要包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。

　　72.股權(quán)類(lèi)期權(quán)包括()。

　�、�.單只股票期權(quán)

　�、�.股票組合期權(quán)

　�、�.認(rèn)股權(quán)證期權(quán)

　　Ⅳ.股票指數(shù)期權(quán)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：與股權(quán)類(lèi)期貨類(lèi)似，股權(quán)類(lèi)期權(quán)包括三種類(lèi)型：?jiǎn)沃还善逼跈?quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)。

　　73.下列利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，正確的是()。

　�、�.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券

　�、�.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券屬于政府債券

　�、�.我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券

　�、�.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　74.證券投資基金可能面臨的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是()。

　　Ⅰ.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場(chǎng)價(jià)格變化

　　Ⅱ.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：第Ⅰ項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);第Ⅱ項(xiàng)屬于巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)。

　　75.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說(shuō)法正確的是()。

　�、�.應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　�、�.估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　�、�.如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　Ⅳ.應(yīng)采用被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，進(jìn)行基金資產(chǎn)估值時(shí)，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

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