第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 貨幣政策是中央銀行為實(shí)現(xiàn)既定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)(　　)等方針和措施的總稱，是國(guó)家調(diào)節(jié)和控制宏觀經(jīng)濟(jì)的主要手段。

　　Ⅰ.貨幣輸出

　�、�.貨幣供給

　�、�.貨幣需求

　�、�.利率

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行通過(guò)貨幣市場(chǎng)進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作，買賣有價(jià)證券以調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量;實(shí)施再貼現(xiàn)政策，調(diào)整再貼現(xiàn)率以影響信用規(guī)模。兩者的實(shí)施都可以通過(guò)影響利率水平來(lái)調(diào)節(jié)資金供求，而金融市場(chǎng)利率的變化又是貨幣政策的中介指標(biāo)和決策的重要參考依據(jù)。

　　52[單選題] 我國(guó)銀行理財(cái)產(chǎn)品大致可以分為(　　)。

　�、�.債券型理財(cái)產(chǎn)品

　　Ⅱ.信托型理財(cái)產(chǎn)品

　�、�.QDII型理財(cái)產(chǎn)品

　�、�.股票型理財(cái)產(chǎn)品

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)投資領(lǐng)域的不同，銀行理財(cái)產(chǎn)品有著不同的投資領(lǐng)域，據(jù)此，理財(cái)產(chǎn)品大致可分為債券型、信托型、掛鉤型以及QDII型產(chǎn)品。

　　53[單選題] 股價(jià)指數(shù)的基準(zhǔn)功能，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.描述股票市場(chǎng)趨勢(shì)，反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r

　�、�.預(yù)測(cè)股票價(jià)格走勢(shì)，反映收益增減變化

　�、�.提供客觀衡量投資者投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的基準(zhǔn)

　�、�.為不同細(xì)分市場(chǎng)的投資配置與選擇提供基準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股價(jià)指數(shù)產(chǎn)生的初衷就是對(duì)市場(chǎng)股價(jià)變動(dòng)的趨勢(shì)和幅度進(jìn)行描述，所以其天然具備基準(zhǔn)功能，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面： (1)描述股票市場(chǎng)趨勢(shì)，反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。

　　(2)提供客觀衡量投資者投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的基準(zhǔn)。

　　(3)為不同細(xì)分市場(chǎng)的投資配置與選擇提供基準(zhǔn)。

　　54[單選題] 下列關(guān)于完善市場(chǎng)制度結(jié)構(gòu)，降低制度性風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.完善市場(chǎng)制度、規(guī)范市場(chǎng)參與者行為是降低制度性風(fēng)險(xiǎn)主要措施

　�、�.提高市場(chǎng)制度供給的合理性、延續(xù)性，降低不確定性有助于減少制度性風(fēng)險(xiǎn)。

　　Ⅲ.對(duì)上市公司而言，力求多元化的上市公司結(jié)構(gòu)，消除對(duì)非公有制公司的“所有制歧視”有助于減少制度性風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.加強(qiáng)市場(chǎng)制度創(chuàng)新，如實(shí)行股票指數(shù)期貨等，以降低或者轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：完善市場(chǎng)制度結(jié)構(gòu)，降低制度性風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于內(nèi)生的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)而言，它和宏觀環(huán)境和市場(chǎng)制度本身相關(guān)。因此，完善市場(chǎng)制度、規(guī)范市場(chǎng)參與者行為是主要措施。提高市場(chǎng)制度供給的合理性、延續(xù)性，降低不確定性有助于減少這種風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)上市公司而言，力求多元化的上市公司結(jié)構(gòu)，消除對(duì)非公有制公司的“所有制歧視”。加強(qiáng)市場(chǎng)制度創(chuàng)新，如實(shí)行股票指數(shù)期貨等，以降低或者轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

　　55[單選題] 以委托單為例，委托指令的基本要素包括證券賬號(hào)、日期、證券名稱、買賣方向、(　　)、簽名、其他內(nèi)容。

　�、�.委托數(shù)量Ⅱ.委托價(jià)格

　�、�.時(shí)間Ⅳ.有效期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：以委托單為例，委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、證券名稱、買賣方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其他內(nèi)容。

　　56[單選題] 取得從業(yè)資格的人員，符合(　　)條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　�、�.已被機(jī)構(gòu)聘用

　�、�.最近3年未受過(guò)刑事處罰

　�、�.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的

　�、�.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)： (1)已被機(jī)構(gòu)聘用。

　　(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。

　　(3)不存在《證券法》第132條規(guī)定的情形。

　　(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的。

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　57[單選題] 隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)市場(chǎng)的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段，第二階段的特征有(　　)。

　�、�.中小投資者的弱勢(shì)地位在機(jī)構(gòu)投資者實(shí)力不斷增強(qiáng)和操縱市場(chǎng)行為中日益明顯，面臨的風(fēng)險(xiǎn)不斷增大

　�、�.證券公司的狂熱投機(jī)和非規(guī)范運(yùn)作導(dǎo)致其營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)不斷放大，經(jīng)營(yíng)績(jī)效出現(xiàn)了較大幅度的波動(dòng)

　�、�.新設(shè)立的證券投資基金公司由于其惡劣的市場(chǎng)行為和乏善可陳的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，市場(chǎng)認(rèn)可度較低

　�、�.由于不完善的市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)則，導(dǎo)致投資者結(jié)構(gòu)變動(dòng)的積極影響并未顯現(xiàn)出來(lái)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：這一時(shí)期我國(guó)市場(chǎng)資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)變遷軌跡的特征是： (1)中小投資者的弱勢(shì)地位在機(jī)構(gòu)投資者實(shí)力不斷增強(qiáng)和操縱市場(chǎng)行為中日益明顯，面臨的風(fēng)險(xiǎn)不斷增大。

　　(2)證券公司的狂熱投機(jī)和非規(guī)范運(yùn)作導(dǎo)致其營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)不斷放大，經(jīng)營(yíng)績(jī)效出現(xiàn)了較大幅度的波動(dòng)。

　　(3)新設(shè)立的證券投資基金公司由于其惡劣的市場(chǎng)行為和乏善可陳的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，市場(chǎng)認(rèn)可度較低。

　　(4)由于不完善的市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)則，導(dǎo)致投資者結(jié)構(gòu)變動(dòng)的積極影響并未顯現(xiàn)出來(lái)。

　　58[單選題] 下列關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也稱個(gè)別性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)典型特征是可以通過(guò)投資組合來(lái)消除

　�、�.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)通常由某一特殊的因素引起，與整個(gè)證券市場(chǎng)價(jià)格不存在系統(tǒng)的全面聯(lián)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也稱個(gè)別性風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)，它通常由某一特殊的因素引起，與整個(gè)證券市場(chǎng)價(jià)格不存在系統(tǒng)的全面聯(lián)系，非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)典型特征是可以通過(guò)投資組合來(lái)消除。

　　59[單選題] 關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的融資方式表述正確的是(　　)。

　�、�.靈活性和多樣化

　　Ⅱ.幾乎所有的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)都同時(shí)提供股權(quán)融資和債券融資

　�、�.私募債是區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的融資模式

　�、�.股權(quán)融資除定向增發(fā)外，還包括股票質(zhì)押融資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：融資方式的靈活性和多樣化的特點(diǎn)，成為區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)吸引掛牌公司的重要原因。一方面，幾乎所有的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)都同時(shí)提供股權(quán)融資和債券融資，其中股權(quán)融資除定向增發(fā)外，還包括股權(quán)質(zhì)押融資。另一方面，私募債也是區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中另一種常見(jiàn)的融資模式。

　　60[單選題] 我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度的演變包括審批制之前的發(fā)行監(jiān)管制度(1990—1993年)、額度管理階段(1993—1995年)、(　　)。

　�、�.指標(biāo)管理階段(1996—2000年)

　　Ⅱ.通道制階段(2001—2004年)

　�、�.保薦制階段(2004年至今)

　�、�.推進(jìn)新股發(fā)行體制改革階段(2013年至今)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度的演變包括審批制之前的發(fā)行監(jiān)管制度(1990—1993年)、額度管理階段(1993—1995年)、指標(biāo)管理階段(1996—2000年)、通道制階段(2001—2004年)、保薦制階段(2004年至今)推進(jìn)新股發(fā)行體制改革階段(2013年至今)。

　　61[單選題] 一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列(　　)情況之一，應(yīng)在向中國(guó)人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。

　�、�.發(fā)行人業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化

　�、�.高級(jí)管理人員變更

　�、�.控制人變更

　�、�.發(fā)行人作出新的債券融資決定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列情況之一，應(yīng)在向中國(guó)人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因：發(fā)行人業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化;高級(jí)管理人員變更;控制人變更;發(fā)行人作出新的債券融資決定;發(fā)行人變更承銷商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu);是否分期發(fā)行、每期發(fā)行安排等金融債券發(fā)行方案變更;其他可能影響投資人作出正確判斷的重大變化。

　　62[單選題] 證券公司從功能上劃分可以分為(　　)。

　　Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商

　�、�.證券自營(yíng)商

　�、�.證券承銷商

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從功能上劃分可以分為證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營(yíng)商和證券承銷商。

　　63[單選題] 資本市場(chǎng)主要指的是(　　)。

　　Ⅰ.各種票據(jù)市場(chǎng)

　�、�.債券市場(chǎng)

　　Ⅲ.外匯和金融衍生品買賣市場(chǎng)

　�、�.股票市場(chǎng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：通常，資本市場(chǎng)主要指的是債券市場(chǎng)和股票市場(chǎng)。

　　64[單選題] 證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件有(　　)。

　　Ⅰ.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　�、�.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　Ⅳ.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件： (1)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　(5)已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。

　　(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。

　　(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　65[單選題] 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將(　　)等用貨幣估價(jià)出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資(法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外)。

　�、�.實(shí)物Ⅱ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　Ⅲ.土地所有權(quán)Ⅳ.土地使用權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等用貨幣估價(jià)出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資(法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外)。

　　66[單選題] 根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　�、�.具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　Ⅲ.取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)

　�、�.具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)，具有受托投資管理、基金管理或者資產(chǎn)管理資格的獨(dú)立法人。

　　(2)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)。

　　(3)取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)。

　　(4)具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　(5)具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　(6)國(guó)家規(guī)定的其他條件。

　　67[單選題] 判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析(　　)三個(gè)方面。

　�、�.市場(chǎng)深度

　�、�.報(bào)價(jià)緊密度

　　Ⅲ.市場(chǎng)廣度

　�、�.彈性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析三個(gè)方面：市場(chǎng)深度、報(bào)價(jià)緊密度、彈性。

　　68[單選題] 關(guān)于信息隔離墻制度，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間不當(dāng)流動(dòng)和使用而采取的一系列措施

　�、�.證券公司建立的信息隔離墻制度，應(yīng)當(dāng)覆蓋相互存在利益沖突的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，以防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突

　�、�.證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)利益沖突進(jìn)行披露

　�、�.披露難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制等措施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：信息隔離墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間不當(dāng)流動(dòng)和使用而采取的一系列措施。敏感信息是指證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中掌握或知悉的內(nèi)幕信息或者可能對(duì)投資決策產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的其他信息。證券公司建立的信息隔離墻制度，應(yīng)當(dāng)覆蓋相互存在利益沖突的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，以防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突。證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)利益沖突進(jìn)行披露;披露難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制等措施。證券公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則。

　　69[單選題] 以下關(guān)于中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.應(yīng)在中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)

　　Ⅱ.募集的資金應(yīng)用于符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　�、�.應(yīng)制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中披露

　�、�.應(yīng)由符合條件的承銷機(jī)構(gòu)承銷，并可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)募集的資金應(yīng)用于符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中披露。中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)由符合條件的承銷機(jī)構(gòu)承銷，并可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

　　70[單選題] 關(guān)于融資融券交易保證金以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.為了控制信用風(fēng)險(xiǎn)，證券公司向投資者融資、融券前，應(yīng)當(dāng)事先向投資者收取一定比例的保證金

　�、�.可以是現(xiàn)金

　　Ⅲ.可以以證券充抵

　�、�.是投資者對(duì)證券公司融資融券所產(chǎn)生債務(wù)的擔(dān)保物的一部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：為了控制信用風(fēng)險(xiǎn)，證券公司向投資者融資、融券前，應(yīng)當(dāng)事先向投資者收取一定比例的保證金。保證金可以是現(xiàn)金，也可以以證券充抵。投資者提交的保證金以及投資者融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部?jī)r(jià)款，整體作為投資者對(duì)證券公司融資融券所產(chǎn)生債務(wù)的擔(dān)保物。

　　71[單選題] 有關(guān)私募投資基金說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨等

　　Ⅱ.對(duì)設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金設(shè)立行政審批

　�、�.可以非公開(kāi)募集資金，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理

　　Ⅳ.證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司可以從事該業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱“私募基金”)，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。私募基金有兩種形式，一是，非公開(kāi)募集資金，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè);二是，證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事的私募基金業(yè)務(wù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。對(duì)設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定特定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)。

　　72[單選題] 國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，因此其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以(　　)和日元為主。

　　Ⅰ.美元Ⅱ.英鎊

　�、�.歐元Ⅳ.瑞士法郎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，因此其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。

　　73[單選題] 以下關(guān)于滬港通的投資額度管理，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.設(shè)有額度，用以控制跨境資金流的初期速度及規(guī)模

　�、�.總額度是指通過(guò)滬港通流入香港股市的最高資金總額

　�、�.每日額度為當(dāng)天所能用的資金額度

　�、�.額度不是按申請(qǐng)行政分配給個(gè)別的券商，而是按照“先到先得”的原則分配，而且不允許修改訂單

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：滬港通將設(shè)有額度，用以控制跨境資金流的初期速度及規(guī)模。額度包括兩個(gè)部分，每日額度及總額度�？傤~度是指通過(guò)滬港通流入內(nèi)地股市的最高資金總額。每日額度為當(dāng)天所能用的資金額度。滬港通計(jì)劃的額度不是按申請(qǐng)行政分配給個(gè)別的券商，而是按照“先到先得”的原則分配，而且不允許修改訂單。

　　74[單選題] 有關(guān)期貨市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.期貨交易所是買賣期貨合約的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心

　　Ⅱ.期貨市場(chǎng)又分為商品期貨市場(chǎng)和金融期貨市場(chǎng)

　�、�.期貨市場(chǎng)的參與者基本上分為兩種人：即套期保值者和投機(jī)者

　�、�.金融期貨市場(chǎng)比商品期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的相對(duì)較早

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易所是買賣期貨合約的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心。期貨市場(chǎng)的參與者基本上分為兩種人：即套期保值者和投機(jī)者。期貨市場(chǎng)又分為商品期貨市場(chǎng)和金融期貨市場(chǎng)。商品期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生已有100多年的歷史，而金融期貨市場(chǎng)則是20世紀(jì)70年代金融創(chuàng)新的產(chǎn)物。

　　75[單選題] 下列關(guān)于“互換”解釋正確的是(　　)。

　　Ⅰ.互換是參與者進(jìn)行套期保值的重要工具

　�、�.互換是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的重要工具

　�、�.互換是聯(lián)系債券市場(chǎng)的重要橋梁

　　Ⅳ.互換是聯(lián)系貨幣市場(chǎng)的重要橋梁

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：互換是參與者進(jìn)行套期保值、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的重要工具，同時(shí)也是聯(lián)系債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的重要橋梁。

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