第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 證券市場有效性的要求之一是證券市場的高效率，主要包括(　　)。

　�、�.時間效率Ⅱ.信息效率

　�、�.價格決定效率Ⅳ.交易系統(tǒng)效率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的有效性包含兩個方面的要求：一是證券市場的高效率;二是證券市場的低成本。其中，高效率主要包括信息效率、價格決定效率和交易系統(tǒng)效率。

　　77[單選題] 股份公司的資本公積金，主要來源于(　　)。

　　Ⅰ.股票發(fā)行的溢價收人

　�、�.接受的贈予

　�、�.資產(chǎn)增值

　　Ⅳ.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股份公司的資本公積金，主要來源于股票發(fā)行的溢價收入、接受的贈予、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。

　　78[單選題] 直接融資工具包括(　　)。

　�、�.票據(jù)

　�、�.債券

　�、�.股票

　　Ⅳ.投資基金證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：直接融資工具包括票據(jù)、債券、股票和投資基金證券等。

　　79[單選題] 金融期貨主要包括(　　)。

　�、�.貨幣期貨Ⅱ.利率期貨

　�、�.股票指數(shù)期貨Ⅳ.股票期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易，主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

　　80[單選題] 收入型基金的主要投資對象有(　　)。

　�、�.具有良好增長潛力的股票Ⅱ.大盤藍(lán)籌股

　�、�.公司債Ⅳ.政府債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：收入型基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收人為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象。

　　81[單選題] 非交易過戶，是指符合法律規(guī)定和程序的因(　　)等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更，受讓人需憑法院、公證處等機(jī)關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或其代理機(jī)構(gòu)申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價，收取規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。

　�、�.繼承Ⅱ.贈予

　�、�.財產(chǎn)分割Ⅳ.法院判決

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：非交易過戶，是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈予、財產(chǎn)分割或法院判決等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更，受讓人需憑法院、公證處等機(jī)關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或其代理機(jī)構(gòu)申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價，收取規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。

　　82[單選題] 優(yōu)先股票，即優(yōu)先股是指在剩余索取權(quán)方面較普通股票優(yōu)先的股票，具體表現(xiàn)為在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制權(quán)方面較普通股劣后，優(yōu)先股股東通常沒有投票權(quán)，只有在(　　)等影響優(yōu)先股股東的利益時，優(yōu)先股股東才具備投票權(quán)，當(dāng)然這種投票權(quán)是有限的，只是針對特別事項進(jìn)行投票。

　　Ⅰ.公司發(fā)行普通股

　�、�.公司發(fā)生財務(wù)困難無法支付優(yōu)先股股息

　�、�.公司發(fā)生變更支付股息的次數(shù)

　　Ⅳ.公司發(fā)行新的優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：優(yōu)先股票，即優(yōu)先股是指在剩余索取權(quán)方面較普通股票優(yōu)先的股票，具體表現(xiàn)為在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制權(quán)方面較普通股劣后，優(yōu)先股股東通常沒有投票權(quán)，只有在公司發(fā)生財務(wù)困難無法支付優(yōu)先股股息，或公司發(fā)生變更支付股息的次數(shù)、公司發(fā)行新的優(yōu)先股等影響優(yōu)先股股東的利益時，優(yōu)先股股東才具備投票權(quán)，當(dāng)然這種投票權(quán)是有限的，只是針對特別事項進(jìn)行投票。

　　83[單選題] QDII基金的投資風(fēng)險包括(　　)。

　　Ⅰ.匯率風(fēng)險Ⅱ.國別風(fēng)險

　�、�.流動性風(fēng)險Ⅳ.市場風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：QDII基金的投資風(fēng)險有以下內(nèi)容： (1)國際市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險。

　　(2)國際市場將會面臨國別風(fēng)險、新興市場風(fēng)險等特別投資風(fēng)險。

　　(3)盡管進(jìn)行國際市場投資有可能降低組合投資風(fēng)險，但并不能排除市場風(fēng)險。

　　(4)QDII基金的流動性風(fēng)險也需注意。由于QDn基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金。

　　84[單選題] 以下關(guān)于連續(xù)競價時的成交價格確定原則，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　Ⅱ.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　�、�.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價

　�、�.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為： (1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。

　　(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　85[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立(　　)。

　�、�.融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　86[單選題] 以下關(guān)于證券公司債券的說法正確的是(　　)。

　�、�.證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

　　Ⅱ.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券

　�、�.可以向社會公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。證券公司債券可以向社會公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行。中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　87[單選題] 下列關(guān)于國債期貨交易流程的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.國債期貨交易必須在國債期貨交易場所內(nèi)通過集中競價的方式進(jìn)行

　�、�.國債期貨交易設(shè)置漲跌停板制度

　　Ⅲ.國債期貨交易實(shí)行保證金制度

　�、�.客戶因保值需求持倉量超過國債期貨交易場所規(guī)定的持倉限額時，必須得到該交易場所的許可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：國債期貨交易必須在國債期貨交易場所內(nèi)通過集中競價的方式進(jìn)行且設(shè)置漲跌停板制度，對客戶投機(jī)頭寸的最大持倉限量和交割月份持倉量限額進(jìn)行設(shè)定，客戶因保值需求持倉量超過國債期貨交易場所規(guī)定的持倉限額時，必須向該交易場所提出報告，得到該交易場所的許可。否則，該交易場所有權(quán)根據(jù)事先制定的規(guī)則對會員的超額持倉進(jìn)行強(qiáng)制平倉，由此造成的損失由會員承擔(dān)。國債期貨交易實(shí)行保證金制度，對有經(jīng)營國債期貨業(yè)務(wù)資格的會員設(shè)立國債期貨交易保證金專項賬戶。

　　88[單選題] 以下關(guān)于政府債券的性質(zhì)說法正確的是(　　)。

　�、�.從形式上看，政府債券也是一種有價證券

　�、�.具有債券的一般性質(zhì)

　　Ⅲ.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段

　�、�.具備了金融商品和信用工具的職能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府債券的性質(zhì)主要從兩個方面考察：第一，從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質(zhì)。政府債券本身有面額，投資者投資于政府債券可以取得利息，因此，政府債券具備了債券的一般特征。第二，從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段，并且隨著金融市場的發(fā)展，逐步具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。

　　89[單選題] 《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報，包括(　　)。

　�、�.最優(yōu)4檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實(shí)時最優(yōu)4個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷

　�、�.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實(shí)時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷

　　Ⅲ.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，即該申報在對手方實(shí)時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷

　�、�.上海證券交易所規(guī)定的其他方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在市價申報類型方面，上海證券交易所和深圳證券交易所不完全相同。《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報： (1)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實(shí)時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。

　　(2)最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，即該申報在對手方實(shí)時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷。

　　(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。

　　90[單選題] 可以作為中介目標(biāo)的金融指標(biāo)主要有(　　)。

　�、�.短期利率

　　Ⅱ.長期利率

　�、�.貨幣供應(yīng)量

　�、�.貸款量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中介目標(biāo)�？梢宰鳛橹薪槟繕�(biāo)的金融指標(biāo)主要有：長期利率、貨幣供應(yīng)量和貸款量。

　　91[單選題] 企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，具體包括(　　)。

　�、�.應(yīng)對企業(yè)信用評級下降的有效措施Ⅱ.中期票據(jù)利息的計算方法

　�、�.中期票據(jù)的后期償還安排Ⅳ.中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，包括應(yīng)對企業(yè)信用評級下降、財務(wù)狀況惡化或其他可能影響投資者利益情況的有效措施，以及中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排。

　　92[單選題] 如果公司制定風(fēng)險管理解決的外包方案，應(yīng)注重(　　)等，并制定相應(yīng)的預(yù)防和控制措施。

　　Ⅰ.成本與收益的平衡

　�、�.外包工作的質(zhì)量

　�、�.自身商業(yè)秘密的保護(hù)

　�、�.防止自身對風(fēng)險解決外包產(chǎn)生依賴性風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：如果公司制定風(fēng)險管理解決的外包方案，應(yīng)注重成本與收益的平衡、外包工作的質(zhì)量、自身商業(yè)秘密的保護(hù)以及防止自身對風(fēng)險解決外包產(chǎn)生依賴性風(fēng)險等，并制定相應(yīng)的預(yù)防和控制措施。

　　93[單選題] 應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有(　　)。

　　Ⅰ.確定記賬會計準(zhǔn)則

　�、�.調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　Ⅳ.更換基金管理人、基金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：下列事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定：決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;決定更換基金管理人、基金托管人;決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);基金合同約定的其他職權(quán)。

　　94[單選題] (　　)等都會影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價值的變化。

　　Ⅰ.注冊資本

　　Ⅱ.國際經(jīng)濟(jì)形勢的變化

　　Ⅲ.國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　　Ⅳ.供求關(guān)系的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國際經(jīng)濟(jì)形勢的變化、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價值的變化。

　　95[單選題] 以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有(　　)。

　�、�.做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報價

　�、�.投資者從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券

　　Ⅲ.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易

　�、�.做市商的收入來源是買賣證券的傭金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。

　　96[單選題] 證券市場融資活動的方式主要涉及(　　)。

　　Ⅰ.直接融資

　�、�.間接融資

　　Ⅲ.銀行貸款

　　Ⅳ.商業(yè)信用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場融資活動的方式主要涉及直接融資和間接融資。

　　97[單選題] 以下關(guān)于保證債券說法正確的是(　　)。

　�、�.以第三人作為擔(dān)保

　�、�.擔(dān)保人或擔(dān)保全部本息，或僅擔(dān)保利息

　�、�.擔(dān)保人一般是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等

　　Ⅳ.一般公司債券大多為無擔(dān)保債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：保證債券以第三人作為擔(dān)保，擔(dān)保人或擔(dān)保全部本息，或僅擔(dān)保利息。擔(dān)保人一般是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。一般公司債券大多為擔(dān)保債券。

　　98[單選題] 保薦制度具體是指由保薦人(證券公司)對發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)，并核實(shí)公司發(fā)行文件中所載資料是否(　　)，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，承擔(dān)風(fēng)險防范責(zé)任，并在公司上市后的規(guī)定時間內(nèi)繼續(xù)協(xié)助發(fā)行人建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，督促公司遵守上市規(guī)定，完成招股計劃書中的承諾，同時對上市公司的信息披露負(fù)有連帶責(zé)任。

　�、�.可靠Ⅱ.真實(shí)

　�、�.準(zhǔn)確Ⅳ.完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦制度具體是指由保薦人(證券公司)對發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)，并核實(shí)公司發(fā)行文件中所載資料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，承擔(dān)風(fēng)險防范責(zé)任，并在公司上市后的規(guī)定時間內(nèi)繼續(xù)協(xié)助發(fā)行人建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，督促公司遵守上市規(guī)定，完成招股計劃書中的承諾，同時對上市公司的信息披露負(fù)有連帶責(zé)任。

　　99[單選題] 以下(　　)屬于直接融資。

　　Ⅰ.商業(yè)信用

　　Ⅱ.企業(yè)發(fā)行股票

　�、�.企業(yè)發(fā)行債券

　�、�.企業(yè)之間、個人之間的直接借貸

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：商業(yè)信用、企業(yè)發(fā)行股票和債券，以及企業(yè)之間、個人之間的直接借貸，均屬于直接融資。

　　100[單選題] 下列關(guān)于金融風(fēng)險管理方法說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.金融風(fēng)險管理方法一般分為控制法和財務(wù)法

　�、�.控制法使用在金融風(fēng)險損失發(fā)生之前

　　Ⅲ.財務(wù)法使用在金融風(fēng)險損失發(fā)生之后

　�、�.控制法的主要方式有避免風(fēng)險、控制損失和分散風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融風(fēng)險管理方法一般分為控制法和財務(wù)法： (1)控制法。在金融風(fēng)險損失發(fā)生之前，使用各種控制工具，力求消除各種隱患，減少金融風(fēng)險發(fā)生的因素，將損失后果降至最低。控制法的主要方式有避免風(fēng)險、控制損失和分散風(fēng)險。

　　(2)財務(wù)法。在金融風(fēng)險損失發(fā)生后，運(yùn)用財務(wù)工具，對已發(fā)生的損失給予及時的補(bǔ)償，以促使盡快恢復(fù)的一種方法。

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