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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　第1題、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)的趨勢(shì)做出預(yù)測(cè)，這是衍生工具的()所決定的。

　　A、跨期性

　　B、杠桿性

　　C、風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、投機(jī)性

　　正確答案： A

　　【解析】金融衍生工具是交易雙方通過(guò)對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，約定在未來(lái)某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出。這就要求交易雙方對(duì)利率、匯率、股價(jià)等價(jià)格因素的未來(lái)變動(dòng)趨勢(shì)作出判斷，而判斷的準(zhǔn)確與否直接決定了交易者的交易盈虧。

　　第2題、目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金。

　　A、上證50指數(shù)

　　B、上證180指數(shù)

　　C、上證380指數(shù)

　　D、國(guó)債指數(shù)

　　正確答案： B

　　【解析】目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金。

　　第3題、采用客戶調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。

　　A、客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)

　　B、客戶分級(jí)和證券分級(jí)

　　C、客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)

　　D、客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)

　　正確答案： D

　　【解析】實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。

　　第4題、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于人民幣()。

　　A、10億元

　　B、15億元

　　C、8億元

　　D、5億元

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司最近年度凈資本不低于人民幣5億元，年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元。

　　第5題、設(shè)某股票報(bào)價(jià)為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為人民幣35元，按5%年利率借入人民幣3000元資金，并購(gòu)買100股該股票，同時(shí)賣出100股2年期期貨，2年后的營(yíng)利為人民幣()。

　　A、157.5元

　　B、192.5元

　　C、307.5元

　　D、500元

　　正確答案： B

　　【解析】2年后，期貨合約交割獲得現(xiàn)金3500元，償還貸款本息=3000*(1+0.05)2=3307.5(元)，營(yíng)利=3500-3307.5=192.5(元)。

　　第6題、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為()。

　　A、奇異型期權(quán)

　　B、現(xiàn)貨期權(quán)

　　C、期貨期權(quán)

　　D、看跌期權(quán)

　　正確答案： A

　　【解析】除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。

　　第7題、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，負(fù)債總額為1500萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣()。

　　A、398元

　　B、416元

　　C、411元

　　D、441元

　　正確答案： C

　　【解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。該基金當(dāng)日應(yīng)提取的托管費(fèi)為：(9000-1500)*0.2%/365≈0.0411(萬(wàn)元)，即411元。

　　第8題、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托()。

　　A、延遲成交

　　B、擇日成交

　　C、無(wú)效

　　D、部分無(wú)效

　　正確答案： C

　　【解析】金融期貨的主要交易制度之一是每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托無(wú)效。

　　第9題、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為()。

　　A、私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C、有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D、非法人組織形式

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　第10題、在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定()。

　　A、申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%

　　B、申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的100%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%

　　C、申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%:同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%

　　D、申

　　正確答案： A

　　【解析】申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%，且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。

　　第11題、下列不屬于證券交易所職能的是()。

　　A、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B、確定證券發(fā)行價(jià)格

　　C、接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　D、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　正確答案： B

　　【解析】我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。(4)組織、監(jiān)督證券交易。(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。(8)管理和公布市場(chǎng)信息。(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　第12題、開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開(kāi)戶申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向()上傳開(kāi)戶申請(qǐng)。

　　A、中國(guó)結(jié)算公司

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： A

　　【解析】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開(kāi)戶申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開(kāi)戶申請(qǐng)。

　　第13題、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向()提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B、中國(guó)人民銀行

　　C、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D、財(cái)政部

　　正確答案： C

　　【解析】商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　第14題、投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案： C

　　【解析】投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;投資于不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的3%。兩項(xiàng)合計(jì)不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

　　第15題、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易的()金額。

　　A、5倍

　　B、10倍

　　C、20倍

　　D、50倍

　　正確答案： C

　　【解析】金融衍生工具具有杠桿性，其交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小搏大的效果。

　　第16題、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　正確答案： C

　　【解析】設(shè)賣出價(jià)格為P，10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價(jià)格全部賣出該股票才能保本。

　　第17題、某債券面值為100元，票面利率為6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　正確答案： B

　　【解析】應(yīng)計(jì)利息額=100*6%/365*136=2.24元。

　　第18題、按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)()。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買入還是賣出，股票(含A股、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)于上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。

　　第19題、金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是()。

　　A、金融產(chǎn)品

　　B、金融產(chǎn)品交易

　　C、金融機(jī)構(gòu)

　　D、金融市場(chǎng)參與者

　　正確答案： B

　　【解析】金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是金融產(chǎn)品交易。

　　第20題、深圳市場(chǎng)B股市場(chǎng)，境外投資者可能將證券托管在()，而交易委托()進(jìn)行。

　　A、證券公司，境外托管機(jī)構(gòu)

　　B、境外托管機(jī)構(gòu)，證券交易所

　　C、境外托管機(jī)構(gòu)，證券公司

　　D、境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)，證券公司

　　正確答案： C

　　【解析】深圳市場(chǎng)B股市場(chǎng)，境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu)，而交易委托證券公司進(jìn)行。

　　第21題、權(quán)證存續(xù)期滿前的()交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　A、5個(gè)

　　B、4個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、2個(gè)

　　正確答案： A

　　【解析】權(quán)證存續(xù)期滿前的5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　第22題、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例，不得高于基金凈資產(chǎn)的()。

　　A、[15%]

　　B、[20%]

　　C、[25%]

　　D、[30%]

　　正確答案： B

　　【解析】企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%。其中，投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的20%。

　　第23題、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。

　　A、上市公司

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、董事會(huì)

　　D、理事會(huì)

　　正確答案： A

　　【解析】中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

　　第24題、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()。

　　A、1元

　　B、1億元

　　C、2元

　　D、2億元

　　正確答案： A

　　【解析】由題意，該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。

　　第25題、1979年3月，()作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

　　A、工商銀行

　　B、中國(guó)銀行

　　C、農(nóng)業(yè)銀行

　　D、建設(shè)銀行

　　正確答案： B

　　【解析】1979年3月，中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分離出去，作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

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