第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合選擇題

　　>>>關(guān)注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預(yù)測試題！

　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

　　點(diǎn)擊查看：2018年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》精選試題匯總

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　(1)境內(nèi)上市外資股的投資者不包括( )。

　　A: 外國的自然人

　　B: 定居在國外的中國公民

　　C: 在外留學(xué)的中國公民

　　D: 我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人

　　答案:C

　　解析:境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內(nèi)居民個人開放8股市場后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。

　　(2) 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成部分不包括( )。

　　A: 撮合主機(jī)

　　B: 交易通信網(wǎng)

　　C: 信息服務(wù)網(wǎng)

　　D: 因特網(wǎng)

　　答案:A

　　解析:信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下幾部分組成：交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報刊、因特網(wǎng)。

　　(3) 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險是證券投資基金的( )特點(diǎn)。

　　A: 集合投資

　　B: 專業(yè)理財

　　C: 分散風(fēng)險

　　D: 收益共享

　　答案:C

　　解析:分散風(fēng)險是證券投資基金的一個特點(diǎn)。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進(jìn)行科學(xué)的組合，分散投資于多種證券，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)組合多樣化。通過多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風(fēng)險變小;另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關(guān)性。達(dá)到分散投資風(fēng)險的目的。

　　(4) 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的( )計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　A: 定期存款利息率

　　B: 必要收益率

　　C: 無風(fēng)險利率

　　D: 存款準(zhǔn)備金率

　　答案:B

　　解析:股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r�？梢姡�股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　(5) ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A: 40%

　　B: 60%

　　C: 80%

　　D: 90%

　　答案:C

　　解析:在我國.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　(6) ( )是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。

　　A: 保護(hù)基金公司

　　B: 證券投資公司

　　C: 證券業(yè)協(xié)會

　　D: 基金理財公司

　　答案:A

　　解析:中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。

　　(7) ( )年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。

　　A: 2006

　　B: 2007

　　C: 2008

　　D: 2009

　　答案:D

　　解析: 2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。成為中國多層次資本市場建設(shè)的又一重要里程碑。

　　(8) (　　)是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

　　A: 集中交易制度

　　B: 限倉制度

　　C: 大戶報告制度

　　D: 保證金制度

　　答案:B

　　解析:限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

　　(9)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是( )。

　　A: 出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B: 公司解散清算之時

　　C: 公司連續(xù)5年虧損

　　D: 股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　答案:B

　　解析: 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散請算時。

　　(10) 國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早( )。

　　A: 3—5個月

　　B: 4—6個月

　　C: 1—2個月

　　D: 23個月

　　答案:B

　　解析:國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4—6個月。這是因為股票價格是對未來收入的預(yù)期，所以先于經(jīng)濟(jì)周期的變動而變動。因此，股票價格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動的靈敏信號或被稱為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。

　　(11) ( )是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。

　　A: 單只股票期權(quán)

　　B: 股票利率期權(quán)

　　C: 股票組合期權(quán)

　　D: 股票指數(shù)期權(quán)

　　答案:C

　　解析: 略。

　　(12) 下列選項中，由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任的是( )。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金份額持有人

　　C: 基金托管人

　　D: 主要發(fā)起人

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《證券投資基金法》第12條的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　(13) 投資者最為關(guān)心的價格是股票的( )。

　　A: 市場價格

　　B: 交易價格

　　C: 發(fā)行價格

　　D: 理論價格

　　答案:A

　　解析: 股票市場價格的變動直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關(guān)心的價格。

　　(14) 1988年，我國首次通過( )方式發(fā)行國債。

　　A: 行政分配

　　B: 公開招標(biāo)

　　C: 承購包銷

　　D: 商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售

　　答案:D

　　解析: 1988年.財政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數(shù)量的國債。

　　(15) 公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的( )。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 50%

　　D: 60%

　　答案:B

　　解析:公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。

　　(16) ( )對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進(jìn)行審批。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 中國人民銀行

　　D: 中央政府

　　答案:B

　　解析: 中國銀監(jiān)會對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進(jìn)行審批。

　　(17)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。

　　A: 5000

　　B: 6000

　　C: 7000

　　D: 8000

　　答案:A

　　解析: 略。

　　(18) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。

　　A: 證券投資者

　　B: 發(fā)行人

　　C: 上市公司

　　D: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　答案:D

　　解析:證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　(19)上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括( )。

　　A: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類

　　B: 工業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

　　C: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運(yùn)輸業(yè)類和綜合類

　　D: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運(yùn)輸業(yè)類

　　答案:A

　　解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、投資方向及產(chǎn)出分別計算工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)、地產(chǎn)類指數(shù)、公用事業(yè)類指數(shù)和綜合類指數(shù)。

　　(20) 證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行( )管理原則。

　　A: 公開

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 實(shí)質(zhì)

　　答案:D

　　解析:證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。

　　(21) 發(fā)行( )一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。

　　A: 電子式國債

　　B: 憑證式國債

　　C: 實(shí)物國債

　　D: 記賬式國債

　　答案:B

　　解析:發(fā)行憑證式國債一般不印制實(shí)物券面.而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行，是一種儲蓄性國債。

　　(22) ( )是證券市場最廣泛的投資者。

　　A: 機(jī)構(gòu)投資者

　　B: 個人投資者

　　C: 企業(yè)

　　D: 金融機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析: 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。

　　(23) 證券公司借入次級債務(wù)，長期次級債務(wù)計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的( )。

　　A: 15%

　　B: 20%

　　C: 25%

　　D: 50%

　　答案:D

　　解析:證券公司借人次級債務(wù)，長期次級債務(wù)計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債務(wù)累計計入凈資本的數(shù)額)的50%;凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項風(fēng)險控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

　　(24) 召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。

　　A: 25

　　B: 30

　　C: 35

　　D: 40

　　答案:B

　　解析:《證券投資基金法》第84條規(guī)定，召開基金份額持有人大會.召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　(25) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的( )。

　　A: 10%

　　B: 12%

　　C: 15%

　　D: 18%

　　答案:B

　　解析: 略。

　　(26) 銀行證券主要是( )。

　　A: 銀行匯票、銀行本票和支票

　　B: 商業(yè)匯票和商業(yè)本票

　　C: 股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

　　D: 金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證

　　答案:A

　　解析:貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項屬于公司證券。D項屬于其他證券。

　　(27) 公司債券上市由( )核準(zhǔn)。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 證券交易所

　　D: 中國人民銀行

　　答案:C

　　解析:公司債券上市由證券交易所核準(zhǔn)。證券交易所設(shè)立的上市委員會對債券上市申請進(jìn)行審核，作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見.證券交易所根據(jù)上市委員會意見作出是否同意上市的決定。

　　(28) 通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。

　　A: 績優(yōu)股

　　B: 高增長型股票

　　C: 藍(lán)籌股

　　D: 紅籌股

　　答案:A

　　解析:公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優(yōu)股”，把未來盈利增長趨勢強(qiáng)勁的公司股票稱為“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　(29)公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。

　　A: 3年以下

　　B: 3年以上

　　C: 5年以下

　　D: 5年以上

　　答案:A

　　解析:根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告。或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　(30) 證券交易通常都必須遵循( )。

　　A: 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B: 時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

　　C: 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D: 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　答案:A

　　(31) 按名義金額計算的( )已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　A: 金融期貨

　　B: 金融期權(quán)

　　C: 互換交易

　　D: 金融遠(yuǎn)期合約

　　答案:C

　　解析:互換市場的發(fā)展非常迅猛，目前按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　(32) 關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯誤的是( )。

　　A: 政府債券的發(fā)行主體是政府

　　B: 金融債券的發(fā)行主體只能是銀行

　　C: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D: 公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　答案:B

　　解析: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。

　　(33) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)

　　B: 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則

　　C: 未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議

　　D: 總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)

　　答案:C

　　解析:總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，向董事會或監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況�？偨�(jīng)理必須保證該報告的真實(shí)性。未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會會議。

　　(34) 證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是( )。

　　A: 基金的負(fù)債

　　B: 基金的凈資產(chǎn)

　　C: 基金的凈資本

　　D: 基金依法擁有的各類資產(chǎn)

　　答案:D

　　解析:基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn).如股票、債券、權(quán)證等。

　　(35)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣( )億元。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與{正券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)。①證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。②證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。③證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　(36) 下列不屬于利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是( )。

　　A: 政府債券

　　B: 股票指數(shù)

　　C: 歐洲美元債券

　　D: 大面額可轉(zhuǎn)讓存單

　　答案:B

　　解析:利率期權(quán)指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以一定的利率(價格)買人或賣出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　(37) 在初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，初步詢價結(jié)束后。公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上.提供有效報價的詢價對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　(38) ( )是開放式基金所特有的風(fēng)險。

　　A: 市場風(fēng)險

　　B: 巨額贖回風(fēng)險

　　C: 技術(shù)風(fēng)險

　　D: 管理能力風(fēng)險

　　答案:B

　　解析:巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險。若因市場劇烈波動或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付閑難時，基金投資者申請贖回基金份額，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險。

　　(39)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi).依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的。應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　(40) 期限較長的債券的票面利率定得高的原因是( )。

　　A: 流動性差，風(fēng)險性大

　　B: 流動性差，風(fēng)險性小

　　C: 流動性強(qiáng)，風(fēng)險性大

　　D: 流動性強(qiáng)，風(fēng)險性小

　　答案:A

　　解析:一般來說。期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較小.票面利率就可以定得低一些。

　　(41) 證券公司借人期限為( )年以上的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。長期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:證券公司借入期限為2年以上(含2年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)，長期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

　　(42)關(guān)于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在主板上市的情形，下列敘述有誤的是(　　)。

　　A:因最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險警示后，公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)

　　B:因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險警示后，在2個月內(nèi)仍未按要求改正財務(wù)會計報告

　　C:股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險警示后，在6個月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件

　　D:未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險警示后，在2個月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報告或者中期報告

　　答案:A

　　解析: A項屬于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在中小企業(yè)板上市的情形。

　　(43) ( )發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。

　　A: 財務(wù)公司

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券公司

　　D: 中央銀行

　　答案:B

　　解析:商業(yè)銀行發(fā)行債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求，而財務(wù)公司發(fā)行時需要母公司或有擔(dān)保能力的機(jī)構(gòu)擔(dān)保。

　　(44) ( )是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。

　　A: 證券發(fā)行人

　　B: 證券投資者

　　C: 證券中介機(jī)構(gòu)

　　D: 證券流通市場

　　答案:A

　　解析:證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成。證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者.證券中介機(jī)構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。

　　(45) 債券票面利率又稱為( )。

　　A: 實(shí)際收益率

　　B: 名義利率

　　C: 到期收益率

　　D: 持有期收益率

　　答案:B

　　解析:債券票面利率也稱為“名義利率”，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

　　(46) 上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告不包括( )。

　　A: 年度報告

　　B: 中期報告

　　C: 月度報告

　　D: 季度報告

　　答案:C

　　解析:上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。

　　(47) 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備最近( )年財務(wù)會計文件無虛假記載的條件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:我國《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu).具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載。無其他重大違法行為以及經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(48) 證券交易所采用( )交易方式。

　　A: 經(jīng)紀(jì)制

　　B: 會員制

　　C: 市場制

　　D: 價格制

　　答案:A

　　解析:證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競價形成證券價格，達(dá)成交易。

　　(49) 操縱證券市場的行為應(yīng)該受到的處罰不包括( )。

　　A: 責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B: 沒收違法所得

　　C: 處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　D: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　答案:C

　　解析:《證券法》第203條規(guī)定.違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的。還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　(50) 中國金融期貨交易所于2006年9月8日在( )成立。

　　A: 深圳

　　B: 北京

　　C: 上海

　　D: 大連

　　答案:C

　　解析:中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經(jīng)國務(wù)院同意、中同證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國首家公司制交易所。注冊資本為5億元人民幣。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年9月證券從業(yè)資格考試考前必做試題匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載