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　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　第1題

　　我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A.上市基金

　　B.債券

　　C.人民幣普通股票

　　D.B股

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　第2題

　　報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱()。

　　A.訂單驅(qū)動(dòng)市場

　　B.競價(jià)市場

　　C.經(jīng)濟(jì)商市場

　　D.做市商市場

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。在這一市場中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報(bào)價(jià)。

　　第3題

　　無面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)()。

　　A.相等

　　B.同方向變化

　　C.無關(guān)

　　D.反方向變化

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減。公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益增加，每股價(jià)值上升;反之，公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益減少，每股價(jià)值下降。

　　第4題

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()。

　　A.新三板

　　B.二板市場

　　C.創(chuàng)業(yè)板

　　D.中小企業(yè)板

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)。

　　第5題

　　關(guān)于簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　B.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便

　　C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

　　D.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：第一，發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;第二，在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)。

　　第6題

　　申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有()萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　A.300

　　B.200

　　C.50

　　D.100

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　第7題

　　證券投資者可分為()兩大類。

　　A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)

　　B.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

　　C.企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類基金公司

　　D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 總的來說，證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。

　　第8題

　　下列屬于國有股權(quán)組成部分的是()。

　　A.社會(huì)公眾股

　　B.國家股

　　C.法人股

　　D.外資股

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。

　　第9題

　　負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

　　A.證券交易所

　　B.國家技術(shù)監(jiān)督管理局

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　第10題

　　引起股市周期變動(dòng)的根本原因是()。

　　A.投資周期波動(dòng)

　　B.對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)

　　C.經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)

　　D.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段，即景氣循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場的影響非常顯著，可以說，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股價(jià)的長期變動(dòng)趨勢(shì)。

　　第11題

　　累積優(yōu)先股是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。

　　A.歷年

　　B.上一年

　　C.下一年

　　D.當(dāng)年

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司營利狀況的波動(dòng)而減少。

　　第12題

　　所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.30%

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　第13題

　　下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是()。

　　A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

　　B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用，而對(duì)企業(yè)來講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范企業(yè)運(yùn)作等作用。相對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　第14題

　　在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過()的方式全部收回。

　　A.貸款

　　B.租金

　　C.分紅

　　D.股權(quán)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過租金的方式全部收回。

　　第15題

　　在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣()億元的條件。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 為了滿足各類私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行了多項(xiàng)流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會(huì)員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元、或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)，可以作為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人進(jìn)行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。

　　第16題

　　為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由()制定。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.商務(wù)部

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

　　第17題

　　相對(duì)普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括()。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 優(yōu)先股的特征有：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權(quán)。

　　第18題

　　關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是()。

　　A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰

　　B.股票交易印花稅由交易者自行繳納

　　C.現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

　　D.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　第19題

　　關(guān)于委托指令的分類，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托

　　B.根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托

　　C.根據(jù)委托目的，有停止損失委托和停止損失限價(jià)委托

　　D.根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類：根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托、限價(jià)委托、停止損失委托和停止損失限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托等。

　　第20題

　　深圳證券賬戶T日開立，()即可用于交易。

　　A.T+3

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。

　　第21題

　　有些投資者企圖投機(jī)，通過買賣時(shí)機(jī)的選擇以賺取()。

　　A.紅利

　　B.市場價(jià)差

　　C.股息

　　D.利息

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 各投資者的目的各不相同，有些意在長期投資，以獲取高于銀行利息的收益，或意在參與股份公司的經(jīng)營管理;有些則企圖投機(jī)，通過買賣證券時(shí)機(jī)的選擇，以賺取市場價(jià)差。

　　第22題

　　港股通總額賬戶可用余額計(jì)算公式為()。

　　A.總額度余額=總額度+買入成交總金額+賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額

　　B.總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額

　　C.總額度余額=總額度-買入成交總金額-賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額

　　D.總額度余額=總額度+買入成交總金額-賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 港股通總額度可用余額的計(jì)算公式為：總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額。

　　第23題

　　在2008年，全球金融機(jī)構(gòu)中，放大金融市場風(fēng)險(xiǎn)的因素是()。

　　A.資產(chǎn)證券化和杠桿

　　B.證券援助太少

　　C.企業(yè)并購和擴(kuò)張

　　D.金融監(jiān)管太嚴(yán)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 在2008年，全球金融機(jī)構(gòu)中，放大金融市場風(fēng)險(xiǎn)的根源是由于相關(guān)衍生產(chǎn)品包裝過度以及金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)杠桿過高，即資產(chǎn)證券化和杠桿。

　　第24題

　　公司制證券交易所以()為目的，一般由金融機(jī)構(gòu)和民營公司組建。

　　A.公益

　　B.營利

　　C.非營利

　　D.交易

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建。

　　第25題

　　下列屬于短期金融資產(chǎn)市場的是()。

　　A.資本市場

　　B.貨幣市場

　　C.股票市場

　　D.債券市場

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 貨幣市場通常又稱為短期金融資產(chǎn)市場，是以期限在1年以內(nèi)的短期資金為交易對(duì)象的市場，屬于短期金融市場的一種。

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