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　　一、選擇題

　　1[單選題] 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近(  )年實現的年均可分配利潤的(  )。

　　A.3，15%

　　B.3，20%

　　C.5，15%

　　D.5，20%

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的20%。

　　2[單選題] 當前，我國基金的主要持有者是(　　)。

　　A.機構投資者

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.個人投資者

　　參考答案：D

　　參考解析：基金投資者隊伍迅速壯大，個人投資者取代機構投資者成為基金的主要持有者。2006年之前，機構投資者持有開放式基金的比例在50%左右。2006年以來，開放式基金越來越受到普通投資者的青睞。截至2014年年末，我國開放式基金資產約71.91%以上由個人投資者持有，這標志著我國證券投資基金的投資者結構發(fā)生了質的變化。

　　3[單選題] (　　)的基本特征是，在現貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時進行數量相等但方向相反的買賣活動，即在買進或賣出實貨的同時，在期貨市場上賣出或買進同等數量的期貨。

　　A.股指期貨對沖

　　B.商品期貨對沖

　　C.套期保值

　　D.期權對沖

　　參考答案：C

　　參考解析：套期保值的基本特征是，在現貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時進行數量相等但方向相反的買賣活動，即在買進或賣出實貨的同時，在期貨市場上賣出或買進同等數量的期貨。

　　4[單選題] 按照我國《證券投資基金法》規(guī)定，具有下列哪種情形，基金托管人職責終止(　　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　D.以上均滿足

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止： (1)被依法取消基金托管資格;

　　(2)被基金份額持有人大會解任;

　　(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

　　(4)基金合同約定的其他情形。

　　5[單選題] 根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近(  )個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降(  )以上的情形。

　　A.3，30%

　　B.9，50%

　　C.12，30%

　　D.24，50%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。

　　6[單選題] 根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對公開發(fā)行可轉換公司債券的公司的有關規(guī)定，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對公開發(fā)行可轉換公司債券的公司的有關規(guī)定，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%。

　　7[單選題] 混合資本債券到期前，如果同時出現以下情況：(　　)經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且(　　)內未向普通股股票股東支付現金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。

　　A.最近1期最近6個月

　　B.最近1期最近12個月

　　C.最近2期最近6個月

　　D.最近2期最近12個月

　　參考答案：B

　　參考解析：混合資本債券到期前，如果同時出現以下情況：最近1期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內未向普通股股票股東支付現金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。

　　8[單選題] 中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(　　)的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A.2億元以下

　　B.1億元以下

　　C.5000萬元以下

　　D.3000萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，是由深圳證券交易所在主板市場內設立的市場，屬于主板市場，其上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求(即“兩個不變”)。

　　9[單選題] 以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為抵押品，以一定的利率取得資金使用權的行為。在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為(　　)。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.先買入后賣出

　　D.先賣出后買人

　　參考答案：A

　　參考解析：以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為抵押品，以一定的利率取得資金使用權的行為。在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為買人，這是因其在回購到期時反向交易中處于買入債券的地位而確定的。

　　10[單選題] 股票的票面價值又被稱為(　　)，即在股票票面上標明的金額。

　　A.價格

　　B.面值

　　C.價值

　　D.定價

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的票面價值又被稱為面值，即在股票票面上標明的金額。

　　11[單選題] 證券投資基金資產估值的對象是(　　)。

　　A.基金的負債

　　B.基金的凈資本

　　C.基金的凈資產

　　D.基金依法擁有的各類資產

　　參考答案：D

　　參考解析：基金資產的估值是指計算、評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產，如股票、債券、權證等。

　　12[單選題] 根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉換公司債券的上市公司現任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，且最近(　　)個月內未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近(　　)個月內未受到過證券交易所的公開譴責。

　　A.12、24

　　B.24、36

　　C.36、12

　　D.24、12

　　參考答案：C

　　參考解析：現任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反《公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近36個月內未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責。

　　13[單選題] 從債券評級初評工作開始日到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級不應少于(　　)個工作日。

　　A.15

　　B.30

　　C.35

　　D.60

　　參考答案：A

　　參考解析：債券評級從初評工作開始日到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應少于15個工作日，集團企業(yè)評級或債券評級不應少于45個工作日。

　　14[單選題] 如果結算參與人根據資金交收結果確認其資金交收賬戶內的資金足額，且劃出后其資金交收賬戶余額(　　)要求，則可向中國結算公司上海、深圳分公司申請劃出資金。

　　A.不會高于最高備付

　　B.不會低于最低備付

　　C.不會高于最高保證金

　　D.不會低于最低保證金

　　參考答案：B

　　參考解析：如果結算參與人根據資金交收結果并妥善估計已達成證券交易的資金凈應收或應付的情況，確認其資金交收賬戶內的資金足額，且劃出后其資金交收賬戶余額不會低于最低備付要求，則可向中國結算公司上海、深圳分公司申請劃出資金。

　　15[單選題] 成為各國貨幣政策追求的首要目標是(　　)。

　　A.物價穩(wěn)定

　　B.充分就業(yè)

　　C.經濟增長

　　D.金融穩(wěn)定

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂幣值穩(wěn)定，是指中央銀行通過貨幣政策的實施，使幣值保持穩(wěn)定，從而保持一般物價水平和匯率的基本穩(wěn)定，在短期內不發(fā)生顯著的或急劇的波動。近一個世紀以來，通貨膨脹(緊縮)造成的物價波動是各國經濟生活中最常見的嚴重問題。因此，物價穩(wěn)定往往成為各國貨幣政策追求的首要目標，任何國家都試圖將物價波動限制在最小的幅度內，以便與其他經濟目標相協(xié)調。

　　16[單選題] 關于金融期貨與金融期權的比較，下列敘述正確的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期貨的基礎資產多于金融期權的基礎資產

　　B.金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務是對稱的

　　C.金融期貨與金融期權交易雙方在成交時的現金流轉相同

　　D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金

　　參考答案：D

　　參考解析：A項，一般而言，金融期權的基礎資產多于金融期貨的基礎資產。B項，金融期權交易雙方的權利與義務是不對稱的，期權買方只享受權利，不承擔義務。C項，兩者的現金流轉不同。金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生現金收付關系，但在成交后，由于實行逐日結算制度，交易雙方將因價格的變動而發(fā)生現金流轉。而在金融期權交易中，在成交時，期權購買者為取得期權合約所賦予的權利，必須向期權出售者支付一定的期權費，但在成交后，除到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現金流轉。

　　17[單選題] 商業(yè)銀行柜臺交易市場的債券實行(　　)級托管。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　參考答案：B

　　參考解析：商業(yè)銀行柜臺交易市場的債券實行二級托管。中央國債登記結算有限責任公司是一級托管人，銀行承擔二級托管職責，分別對一級托管賬戶和二級托管賬戶的真實性、準確性、完整性和安全性負責。

　　18[單選題] 證券投資基金是通過公開發(fā)售(　　)募集資金。

　　A.公司股票

　　B.基金份額

　　C.企業(yè)債券

　　D.理財產品

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

　　19[單選題] (　　)的出臺，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。

　　A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　B.《公司債券發(fā)行試點辦法》

　　C.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》

　　D.《公司法》

　　參考答案：B

　　參考解析：《公司債券發(fā)行試點辦法》的出臺，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動，對于發(fā)展我國的債券市場、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進資本市場協(xié)調發(fā)展具有十分重要的意義。

　　20[單選題] (　　)導致期貨交易具有高度的杠桿作用。

　　A.限價制度

　　B.限倉制度

　　C.保證金制度

　　D.集中交易制度

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生工具在交易時一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關資產的經營權和管理權，杠桿特征十分突出。

　　21[單選題] (　　)是最主要的利率風險。

　　A.基準風險

　　B.收益率曲線風險

　　C.期權風險

　　D.重新定價風險

　　參考答案：D

　　參考解析：重新定價風險是最主要的利率風險。

　　22[單選題] 地方政府債券每一承銷團成員最高、最低標位差為(　　)標位，無須連續(xù)投標。

　　A.10個

　　B.20個

　　C.30個

　　D.50個

　　參考答案：C

　　參考解析：地方政府債券每一承銷團成員最高、最低標位差為30個標位，無須連續(xù)投標。

　　23[單選題] 以下(　　)情況，證券公司有權按約定進行強制平倉。

　　A.維持擔保比例達到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔保物

　　B.投資者到期未償還融資金額或融券數量的

　　C.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的

　　D.達到“融資融券業(yè)務合同”的自動終止條件時

　　參考答案：D

　　參考解析：當達到“融資融券業(yè)務合同”的自動終止條件時，證券公司有權按約定進行強制平倉。

　　24[單選題] 股票的轉讓就是(　　)的轉讓。

　　A.行使權

　　B.股東權

　　C.配置權

　　D.分配權

　　參考答案：B

　　參考解析：股票與其代表的財產權不可分離，行使股票所代表的財產權，必須以持有股票為條件，股東權利的轉讓與股票占有的轉移同時進行，即股票的轉讓就是股東權的轉讓。

　　25[單選題] 可以在工作日內的任何時間辦理轉入轉出業(yè)務的市場是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行柜臺債券市場

　　B.銀行間債券市場

　　C.場內市場

　　D.交易所交易市場

　　參考答案：B

　　參考解析：銀行間債券市場可以在工作日內的任何時間辦理轉入轉出業(yè)務，但交易所須在交易所閉市之后才能辦理債券跨市場轉入和轉出。

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