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　　1、下列選項(xiàng)中，屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司債券條款中包含的贖回條款

　　B、公司債券條款中包含的返售條款

　　C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D、在期貨交易所交易的期貨合約

　　正確答案： D

　　【解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期貨合約、期權(quán)合約等

　　2、如果上市證券發(fā)生()等事項(xiàng)，不需進(jìn)行除息或除權(quán)。

　　A、送股

　　B、配股

　　C、派息

　　D、兼并

　　正確答案： D

　　【解析】當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值(每股凈資產(chǎn))就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱(chēng)為“除權(quán)”，因派息而引起的剔除行為稱(chēng)為“除息”。

　　3、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()。

　　A、跨期性

　　B、期限性

　　C、聯(lián)動(dòng)性

　　D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　正確答案： C

　　【解析】聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動(dòng)。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線(xiàn)性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線(xiàn)性函數(shù)或者分段函數(shù)。

　　4、國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱(chēng)之為()。

　　A、赤字國(guó)債

　　B、特別債券

　　C、國(guó)家建設(shè)債券

　　D、重點(diǎn)建設(shè)債券

　　正確答案： A

　　【解析】政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支。赤字國(guó)債是指用于彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字的國(guó)債。

　　5、()是指?jìng)�券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A、登記日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　正確答案： A

　　【解析】登記日是指?jìng)�券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　6、某債券面值為100元，票面利率為6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　正確答案： B

　　【解析】應(yīng)計(jì)利息額=100*6%/365*136=2.24元。

　　7、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為()交易日。

　　A、2個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、4個(gè)

　　D、5個(gè)

　　正確答案： B

　　【解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為3個(gè)交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為4個(gè)交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷(xiāo)商的申請(qǐng)也可以縮短為3個(gè)交易日。

　　8、回購(gòu)交易通常在()交易中運(yùn)用。

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案： C

　　【解析】回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　9、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的()來(lái)衡量。

　　A、波動(dòng)性

　　B、風(fēng)險(xiǎn)度

　　C、有效性

　　D、穩(wěn)定性

　　正確答案： B

　　【解析】證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。

　　10、()根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到()開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶(hù)。

　　A、托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B、證券公司，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶(hù)的代理點(diǎn)

　　C、托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶(hù)的代理點(diǎn)

　　D、證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【解析】托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶(hù)。

　　11、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例，不得高于基金凈資產(chǎn)的()。

　　A、[15%]

　　B、[20%]

　　C、[25%]

　　D、[30%]

　　正確答案： B

　　【解析】企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%。其中，投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的20%。

　　12、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。

　　A、信貸

　　B、儲(chǔ)蓄

　　C、股票

　　D、信托

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

　　13、我國(guó)上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。

　　A、0.001元人民幣

　　B、0.01元人民幣

　　C、0.005元人民幣

　　D、1元人民幣

　　正確答案： B

　　【解析】上海證券交易所債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，深圳證券交易所為0.001元人民幣。

　　14、由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

　　A、道德風(fēng)險(xiǎn)

　　B、管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： B

　　【解析】不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而會(huì)對(duì)基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)中的管理能力風(fēng)險(xiǎn)。

　　15、一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴(kuò)散性

　　C、加速性

　　D、周期性

　　正確答案： C

　　【解析】金融風(fēng)險(xiǎn)的加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

　　16、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)()進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　A、承銷(xiāo)人

　　B、投資人

　　C、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【解析】在資產(chǎn)證券化過(guò)程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　17、設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是5元，A司股票收盤(pán)價(jià)是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為()。

　　A、[0.2]

　　B、[0.4]

　　C、[0.1]

　　D、[0.5]

　　正確答案： D

　　【解析】權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià)格)125%行權(quán)比例。次日A公司股票最多可以上漲10%，即2010%=2元，則權(quán)證次日最多可以上漲：2125%1=2.5元。則次日最高漲幅為：2.55=50%。

　　18、嚴(yán)格地說(shuō)，證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)的()憑證。

　　A、現(xiàn)金股利和股票股利

　　B、投票權(quán)和表決權(quán)

　　C、權(quán)益

　　D、投資回報(bào)

　　正確答案： C

　　【解析】證券是各類(lèi)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱(chēng)，是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　19、代辦股份轉(zhuǎn)讓以()確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　A、連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　B、集中競(jìng)價(jià)

　　C、集合競(jìng)價(jià)

　　D、市場(chǎng)價(jià)格

　　正確答案： C

　　【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　20、在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報(bào)上，國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由()轉(zhuǎn)報(bào)。

　　A、國(guó)家發(fā)改委

　　B、行業(yè)管理部門(mén)

　　C、省發(fā)展改革部門(mén)

　　D、計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門(mén)

　　正確答案： B

　　【解析】在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報(bào)上，采取如下方式報(bào)送國(guó)家發(fā)改委：中央直接管理企業(yè)的申請(qǐng)材料直接申報(bào);國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由行業(yè)管理部門(mén)轉(zhuǎn)報(bào);地方企業(yè)的申請(qǐng)材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門(mén)轉(zhuǎn)報(bào)。

　　21、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成()。

　　A、擔(dān)保債券

　　B、抵押債券

　　C、優(yōu)先股票

　　D、普通股票

　　正確答案： D

　　【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　22、()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　A、發(fā)行的銀行

　　B、政府的銀行

　　C、銀行的銀行

　　D、人民的銀行

　　正確答案： C

　　【解析】銀行的銀行職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　23、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，負(fù)債總額為1500萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣()。

　　A、398元

　　B、416元

　　C、411元

　　D、441元

　　正確答案： C

　　【解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。該基金當(dāng)日應(yīng)提取的托管費(fèi)為：(9000-1500)*0.2%/365≈0.0411(萬(wàn)元)，即411元。

　　24、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于()。

　　A、人民幣5億元

　　B、人民幣8億元

　　C、人民幣2億元

　　D、人民幣10億元

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。

　　25、()是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： A

　　【解析】流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　26、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[60%]

　　D、[80%]

　　正確答案： D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合的規(guī)定之一是：股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　27、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱(chēng)()。

　　A、封閉式回購(gòu)

　　B、開(kāi)放式回購(gòu)

　　C、質(zhì)押式回購(gòu)

　　D、正回購(gòu)

　　正確答案： B

　　【解析】債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱(chēng)開(kāi)放式回購(gòu)。

　　28、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立的()方式。

　　A、信貸

　　B、儲(chǔ)蓄

　　C、股票

　　D、信托

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

　　29、()對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。

　　A、A級(jí)債券

　　B、B級(jí)債券

　　C、C級(jí)債券

　　D、D級(jí)債券

　　正確答案： B

　　【解析】B級(jí)債券對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。

　　30、有一筆金額為15萬(wàn)元、資金年收益率為10%的91天國(guó)債回購(gòu)，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為()(不考慮交易費(fèi)用)。

　　A、28.65萬(wàn)元

　　B、15000元

　　C、15.38萬(wàn)元

　　D、3791元

　　正確答案： C

　　【解析】到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格成交金額100;購(gòu)回價(jià)格=100+成交年收益率100回購(gòu)天數(shù)360。因而到期購(gòu)回金額=成交金額(1+成交年收益率回購(gòu)天數(shù)360)=15(1+1O‘360)=15.38萬(wàn)元。

　　31、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。

　　A、股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的800%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　B、股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　C、基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　D、基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的100%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%

　　正確答案： B

　　【解析】股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%;基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%。

　　32、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的()。

　　A、營(yíng)銷(xiāo)權(quán)

　　B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　C、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　D、基本權(quán)利和義務(wù)

　　正確答案： D

　　【解析】普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司營(yíng)利的高低而變化。

　　33、上海證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為()。

　　A、5元

　　B、5美元

　　C、5港元

　　D、1元

　　正確答案： A

　　【解析】A股傭金的收取起點(diǎn)為5元。

　　34、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13:35;乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是40;13:丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13:55;丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)。

　　A、甲、乙、丙、丁

　　B、丙、甲、乙、丁

　　C、丙、甲、丁、乙

　　D、丁、乙、甲、丙

　　正確答案： B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。較高的買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來(lái)說(shuō)順序是丙、甲、乙、丁。

　　35、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿(mǎn)足財(cái)務(wù)狀況良好，最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【解析】考核證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。

　　36、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　正確答案： D

　　【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　37、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)()而平倉(cāng)的。

　　A、對(duì)沖

　　B、實(shí)物交割

　　C、現(xiàn)金交割

　　D、轉(zhuǎn)手交易

　　正確答案： A

　　【解析】金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。

　　38、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　【解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張。

　　39、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成()，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、10個(gè)工作日內(nèi)

　　B、5個(gè)工作日內(nèi)

　　C、15個(gè)工作日內(nèi)

　　D、20個(gè)工作日內(nèi)

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　40、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是()。

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院

　　正確答案： B

　　【解析】證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

　　41、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買(mǎi)入(賣(mài)出)委托()。

　　A、延遲成交

　　B、擇日成交

　　C、無(wú)效

　　D、部分無(wú)效

　　正確答案： C

　　【解析】金融期貨的主要交易制度之一是每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買(mǎi)入(賣(mài)出)委托無(wú)效。

　　42、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明確告知公司的()。

　　A、法定業(yè)務(wù)

　　B、所有業(yè)務(wù)

　　C、風(fēng)險(xiǎn)防范

　　D、內(nèi)部控制

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明確告知公司的法定業(yè)務(wù)。

　　43、已開(kāi)立資金賬戶(hù)需申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托的客戶(hù)，需要簽署()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　B、客戶(hù)須知

　　C、網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)

　　D、證券交易委托書(shū)

　　正確答案： C

　　【解析】已開(kāi)立資金賬戶(hù)需申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托的客戶(hù)，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)》。

　　44、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由()直接受理。

　　A、證券公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國(guó)結(jié)算公司境外股結(jié)算會(huì)員

　　正確答案： C

　　【解析】其他三項(xiàng)屬于開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)。自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)可以通過(guò)開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　45、下列屬于證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)的是()。

　　A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B、證券公司

　　C、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

　　D、投資咨詢(xún)公司

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù);同時(shí)證券公司也是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過(guò)資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。海納押題題庫(kù)：http://www.hnner.com

　　46、對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　A、10個(gè)

　　B、15個(gè)

　　C、30個(gè)

　　D、60個(gè)

　　正確答案： B

　　【解析】對(duì)于《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　47、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A、5000萬(wàn)元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)

　　48、基金托管費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、基金持有人

　　正確答案： A

　　【解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用�；�金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　49、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)最低限額為()。

　　A、50萬(wàn)美元

　　B、300萬(wàn)美元

　　C、300萬(wàn)元人民幣

　　D、50萬(wàn)元人民幣

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)最低限額為300萬(wàn)元人民幣。

　　50、()及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、國(guó)務(wù)院

　　C、財(cái)政部

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

　　正確答案： A

　　【解析】為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

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