第 1 頁(yè)：選擇題

第 2 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51、我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)有(　　)。

　�、� 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 Ⅱ 中國(guó)進(jìn)出口銀行

　�、� 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 Ⅳ 中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 1994年，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國(guó)建立了國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)分離。

　　52、上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮(　　)。

　　Ⅰ 營(yíng)利能力 Ⅱ 成長(zhǎng)性

　�、� 負(fù)債比率 Ⅳ 新興行業(yè)的代表性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營(yíng)利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場(chǎng)表現(xiàn)。

　　53、在收集風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息中，風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集的重要信息有(　　)。

　�、� 科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容

　�、� 市場(chǎng)對(duì)該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求

　�、� 該公司主要客戶、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況

　�、� 與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，該公司實(shí)力與差距

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 在收集風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息中，風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集以下重要信息：①國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、公司所在產(chǎn)業(yè)的狀況、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;②科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容;③市場(chǎng)對(duì)該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求;④該公司主要客戶、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況;⑤與公司戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來(lái)尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性;⑥與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，該公司實(shí)力與差距;⑦本公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù);⑧該公司對(duì)外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。

　　54、證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則包括(　　)。

　�、� 依法監(jiān)管 Ⅱ 保護(hù)投資者利益

　�、� “三公” Ⅳ 監(jiān)督與自律相結(jié)合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則主要有：①依法監(jiān)管原則;②保護(hù)投資者利益原則;③“三公”原則，即公開(kāi)、公平、公正;④監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　55、全球金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)為(　　)。

　�、� 國(guó)際金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì) Ⅱ 國(guó)際金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì)

　　Ⅲ 金融創(chuàng)新的趨勢(shì) Ⅳ 全球貨幣統(tǒng)一的趨勢(shì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 全球金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)為：①國(guó)際金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì);②國(guó)際金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì);③金融創(chuàng)新的趨勢(shì)。

　　56、證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

　�、� 買賣數(shù)量 Ⅱ 出價(jià)方式

　　Ⅲ 證券名稱 Ⅳ 價(jià)格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。

　　57、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　�、� 現(xiàn)金

　　Ⅱ 1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

　�、� 剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　Ⅳ 可轉(zhuǎn)換債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：①現(xiàn)金;②1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券;④期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu);⑤期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù);⑥剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。

　　58、下列屬于境外上市外資股的有(　　)。

　�、� S股 Ⅱ B股

　　Ⅲ H股 Ⅳ N股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股屬于境內(nèi)上市外資股。

　　59、影響股票未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素有(　　)。

　�、� 清算方式的變化 Ⅱ 宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　�、� 供求關(guān)系的變化 Ⅳ 經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來(lái)的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　60、按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或活動(dòng)包括(　　)。

　�、� 承銷證券

　�、� 從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　�、� 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

　　Ⅳ 向基金管理人、基金托管人出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);⑦依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　61、間接融資的劣勢(shì)有(　　)。

　　Ⅰ 社會(huì)資金運(yùn)行和資源配置的效率較多地依賴于金融機(jī)構(gòu)的素質(zhì)

　�、� 監(jiān)管和控制比較嚴(yán)格和保守，對(duì)新興產(chǎn)業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的融資要求一般難以及時(shí)、足量滿足

　　Ⅲ 投資者為了尋找到較好的投資品種，把握好投資機(jī)會(huì)，需要花費(fèi)大量的收集信息、分析信息的時(shí)間和成本

　　Ⅳ 公開(kāi)性的要求，有時(shí)與企業(yè)保守商業(yè)秘密的需求相沖突

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：間接融資的劣勢(shì)有：①社會(huì)資金運(yùn)行和資源配置的效率較多地依賴于金融機(jī)構(gòu)的素質(zhì);②監(jiān)管和控制比較嚴(yán)格和保守，對(duì)新興產(chǎn)業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的融資要求一般難以及時(shí)、足量滿足;③由于資金供給者與需求者之間加入金融機(jī)構(gòu)為中介，隔斷了資金供求雙方的直接聯(lián)系，在一定程度上減少了投資者對(duì)投資對(duì)象經(jīng)營(yíng)狀況的關(guān)注和籌資者在資金使用方面的壓力和約束。

　　62、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的特點(diǎn)有(　　)。

　　Ⅰ 同時(shí)進(jìn)行行情相關(guān)、方向相反、數(shù)量相當(dāng)、盈虧相抵的兩筆交易

　�、� 可對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 減少風(fēng)險(xiǎn)暴露

　�、� 事先控制、事后補(bǔ)救

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　63、決定貨幣乘數(shù)的大小的因素有(　　)。

　�、� 法定準(zhǔn)備金率 Ⅱ 超額準(zhǔn)備金率

　�、� 現(xiàn)金比率 Ⅳ 存款比率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：貨幣乘數(shù)的大小由以下四個(gè)因素決定：法定準(zhǔn)備金率、超額準(zhǔn)備金率、現(xiàn)金比率、定期存款與活期存款間的比率。

　　64、我國(guó)的商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)有(　　)。

　�、� 銀行金融機(jī)構(gòu) Ⅱ 證券機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) Ⅳ 工商企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)的商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)包括銀行金融機(jī)構(gòu)、證券機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)三大類。

　　65、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有(　　)。

　�、� 法律手段 Ⅱ 經(jīng)濟(jì)手段

　�、� 行政手段 Ⅳ 政治手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。

　　66、 證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體范圍包括(　　)。

　�、� 為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

　�、� 用委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資業(yè)務(wù)

　�、� 為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　�、� 為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)，具體包括：①為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);②為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);③為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù);⑥為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。

　　67、下列關(guān)于限價(jià)委托的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、� 在限價(jià)委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)買進(jìn)證券

　�、� 在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)賣出證券

　�、� 在限價(jià)委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以低于限價(jià)買進(jìn)證券

　�、� 在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以高于限價(jià)賣出證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。

　　68、中央銀行實(shí)施貨幣政策，有三樣看家“法寶”，它們?yōu)?　　)。

　　Ⅰ 再貼現(xiàn)率 Ⅱ 存款準(zhǔn)備金率

　�、� 消費(fèi)者信用控制 Ⅳ 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中央銀行實(shí)施貨幣政策的“三大法寶”包括存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)率和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。

　　69、證券金融公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用(　　)出資。

　�、� 貨幣 Ⅱ 實(shí)物

　�、� 勞務(wù) Ⅳ 無(wú)形資產(chǎn)

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。

　　70、匯率風(fēng)險(xiǎn)又稱為外匯風(fēng)險(xiǎn)，指經(jīng)濟(jì)主體在持有或運(yùn)用外匯的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，因匯率變動(dòng)而蒙受損失的可能性。從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為(　　)。

　�、� 市場(chǎng)性匯率風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ 商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ 貨幣性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：匯率風(fēng)險(xiǎn)又稱為外匯風(fēng)險(xiǎn)，指經(jīng)濟(jì)主體在持有或運(yùn)用外匯的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，因匯率變動(dòng)而蒙受損失的可能性。從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類。

　　71、 與其他市場(chǎng)相比，金融市場(chǎng)的特點(diǎn)主要有(　　)。

　�、� 金融市場(chǎng)上的交易對(duì)象具有特殊性

　　Ⅱ 金融市場(chǎng)的交易場(chǎng)所具有非固定性

　�、� 金融市場(chǎng)上的價(jià)格具有一致性

　　Ⅳ 金融市場(chǎng)上交易商品的使用價(jià)值具有同一性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 與其它市場(chǎng)相比，金融市場(chǎng)的特點(diǎn)主要包括：①交易對(duì)象不同，即金融市場(chǎng)上的交易對(duì)象具有特殊性;②交易的過(guò)程不同，即金融市場(chǎng)的借貸活動(dòng)具有集中性;③交易的場(chǎng)所不同，即金融市場(chǎng)的交易場(chǎng)所具有非固定性;④交易的價(jià)格不同，即金融市場(chǎng)上的價(jià)格具有一致性;⑤金融市場(chǎng)上交易商品的使用價(jià)值具有同一性;⑥交易的雙方不同，即金融市場(chǎng)上的買賣雙方具有可變性。

　　72、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)的內(nèi)容包括(　　)。

　�、� 發(fā)行數(shù)量 Ⅱ 期限安排

　�、� 競(jìng)價(jià)方式 Ⅳ 發(fā)行方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。

　　73、下列情形中，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格的有(　　)。

　�、� 在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　�、� 因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　�、� 在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　�、� 最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形：①在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年;②因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年;③在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之E1止未滿3年。

　　74、下列關(guān)于股權(quán)分置改革的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、� 相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　　Ⅱ 改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為“G股”

　�、� 自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

　　Ⅳ 出售原非流通股股份的，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份。出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。

　　75、證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　�、� 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 Ⅱ 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　�、� 對(duì)上市公司進(jìn)行管理 Ⅳ 對(duì)證券交易人員進(jìn)行管理

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　76、下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、� 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證

　�、� 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件時(shí)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)

　�、� 服務(wù)機(jī)構(gòu)因出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　�、� 服務(wù)機(jī)構(gòu)因?yàn)樘摷訇愂鼋o他人造成損失的，任何情況下均應(yīng)承擔(dān)一定的連帶賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

　　77、直接融資的特點(diǎn)包括(　　)。

　　Ⅰ 直接性 Ⅱ 集中性

　�、� 完全不可逆性 Ⅳ 相對(duì)較強(qiáng)的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：直接融資的特點(diǎn)包括：①直接性;②分散性;③信譽(yù)的差異性較大;④部分不可逆性;⑤相對(duì)較強(qiáng)的自主性。

　　78、證券投資基金的利息收人包括(　　)。

　�、� 債券利息收入 Ⅱ 資產(chǎn)支持證券利息收入

　　Ⅲ 存款利息收入 Ⅳ 買入返售金融資產(chǎn)收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：利息收入指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因債券投資、資產(chǎn)支持證券投資、銀行存款、結(jié)算備付金、存出保證金、按買入返售協(xié)議融出資金等而實(shí)現(xiàn)的利息收入。具體包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入等。

　　79、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括(　　)。

　�、� 從業(yè)人員的資格管理

　　Ⅱ 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　�、� 制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　�、� 從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個(gè)方面：①?gòu)臉I(yè)人員的資格管理，包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)、變更及年檢等;②后續(xù)職業(yè)培訓(xùn);③制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范;④從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。

　　80、 風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇(　　)等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。

　�、� 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　Ⅲ 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖 Ⅳ 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。

　　81、金融危機(jī)的類型有(　　)。

　�、� 貨幣危機(jī) Ⅱ 次貸危機(jī)

　�、� 債務(wù)危機(jī) Ⅳ 銀行危機(jī)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融危機(jī)可以分為貨幣危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、銀行危機(jī)、次貸危機(jī)、綜合性金融危機(jī)等類型。

　　82、公式m=(C+D)/(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示(　　)。

　�、� 流通中的現(xiàn)金 Ⅱ 基礎(chǔ)貨幣

　�、� 存款準(zhǔn)備金 Ⅳ 法定準(zhǔn)備金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：公式m=(C+D)/(C+R)可以用中文表示為：貨幣乘數(shù)=(流通中的現(xiàn)金+基礎(chǔ)貨幣)/(流通中的現(xiàn)金+存款準(zhǔn)備金)。

　　83、下列屬于證券投資基金運(yùn)作費(fèi)的有(　　)。

　�、� 上市年費(fèi) Ⅱ 持有人大會(huì)費(fèi)

　�、� 分紅手續(xù)費(fèi) Ⅳ 信息披露費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

　　84、金融衍生工具按其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為(　　)。

　�、� 金融期權(quán) Ⅱ 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　Ⅲ 金融期貨 Ⅳ 金融遠(yuǎn)期合約

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生工具有多種分類方法，按其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　85、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立(　　)。

　�、� 轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　Ⅱ 轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　�、� 轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　�、� 轉(zhuǎn)融通保證金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　86、日經(jīng)股價(jià)指數(shù)分為(　　)。

　　Ⅰ 日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù) Ⅱ 日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)

　�、� 日經(jīng)180種股價(jià)指數(shù) Ⅳ 日經(jīng)300種股價(jià)指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：日經(jīng)股價(jià)指數(shù)分為日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)和日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)。

　　87、2014年國(guó)務(wù)院印發(fā)了“新國(guó)九條”，指明了我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展方向，其主要內(nèi)容有(　　)。

　�、� 積極穩(wěn)妥推進(jìn)股票發(fā)行審批制改革 Ⅱ 提高中小企業(yè)質(zhì)量

　�、� 鼓勵(lì)市場(chǎng)化并購(gòu)重組 Ⅳ 完善退市制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：2014年國(guó)務(wù)院印發(fā)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)，國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)》，又稱“新國(guó)九條”，其主要內(nèi)容包括：①積極穩(wěn)妥推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革;②加快多層次股權(quán)市場(chǎng)建設(shè);③提高上市公司質(zhì)量;④鼓勵(lì)市場(chǎng)化并購(gòu)重組;⑤完善退市制度;⑥培育私募市場(chǎng)。

　　88、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具有(　　)。

　　Ⅰ 在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ 在證券交易所掛牌交易的債券

　�、� 證券投資基金 Ⅳ 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

　　89、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分散運(yùn)用機(jī)制的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、� 可以進(jìn)行不同資產(chǎn)類型的投資

　　Ⅱ 可以在相同類型資產(chǎn)里面的不同行業(yè)中進(jìn)行分散投資

　�、� 可以在相同行業(yè)的不同公司之間進(jìn)行投資

　　Ⅳ 可以在不同的投資管理風(fēng)格之間進(jìn)行分散

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)分散的運(yùn)用機(jī)制：①可以進(jìn)行不同資產(chǎn)類型的投資，主要是在股票型、債券型和貨幣市場(chǎng)型投資里面進(jìn)行一個(gè)組合;②可以在相同類型資產(chǎn)里面的不同行業(yè)中進(jìn)行分散投資;③可以在相同行業(yè)的不同公司之間進(jìn)行投資;④可以在不同的投資管理風(fēng)格之間進(jìn)行分散;⑤可以通過(guò)全球化的投資來(lái)分散風(fēng)險(xiǎn)。

　　90、發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義有(　　)。

　　Ⅰ 有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力

　�、� 有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道

　�、� 可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展

　　Ⅳ 為企業(yè)兼并重組提供支持，推動(dòng)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義包括：①有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道;②有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力;③能夠?yàn)橥顿Y者提供多元化的投資渠道;④為企業(yè)兼并重組提供支持，推動(dòng)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí);⑤可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。

　　91、中國(guó)“一行三會(huì)”的金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局中“三會(huì)”指(　　)。

　　Ⅰ 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) Ⅱ 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　�、� 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) Ⅳ 中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：“一行三會(huì)”是國(guó)內(nèi)金融界對(duì)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)這四家中國(guó)的金融監(jiān)管部門的簡(jiǎn)稱。

　　92、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟有(　　)。

　�、� 選定某基期并計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

　　Ⅱ 計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值并作必要修正

　�、� 選擇樣本股

　�、� 指數(shù)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股價(jià)指數(shù)的編制分為四步：①選擇樣本股;②選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值;③計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正;④指數(shù)化。

　　93、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)有(　　)。

　�、� 保護(hù)投資者 Ⅱ 穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格

　　Ⅲ 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 Ⅳ 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)包括：①保護(hù)投資者;②保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　94、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，是由設(shè)在倫敦的《金融時(shí)報(bào)》編制和公布的，這一指數(shù)包括(　　)。

　�、� 金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù) Ⅱ 標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

　�、� 100種股票交易指數(shù) Ⅳ 綜合精算股價(jià)指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融時(shí)報(bào)指數(shù)是英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，是由設(shè)在倫敦的《金融時(shí)報(bào)》編制和公布的，是反映英國(guó)經(jīng)濟(jì)的”晴雨表”。這一指數(shù)包括三種：金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)、100種股票交易指數(shù)、綜合精算股價(jià)指數(shù)。

　　95、優(yōu)先股按照在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種可分為(　　)。

　�、� 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 Ⅱ 參與優(yōu)先股

　　Ⅲ 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 Ⅳ 非參與優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：優(yōu)先股按照在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。

　　96、我國(guó)中央銀行在國(guó)務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下履行的職能包括(　　)。

　�、� 制定和執(zhí)行貨幣政策

　　Ⅱ 代理國(guó)庫(kù)

　�、� 為國(guó)家持有和經(jīng)營(yíng)管理國(guó)際儲(chǔ)備

　�、� 審批保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)控股公司的設(shè)立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行是政府的銀行，是指中央銀行作為政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理的一個(gè)部門，由政府授權(quán)對(duì)金融業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控，代表政府參與國(guó)際金融事務(wù)，并為政府提供融資、國(guó)庫(kù)收支等服務(wù)。其具體職能體現(xiàn)如下：①代理國(guó)庫(kù);②代理發(fā)行政府債券;③向政府融通資金，提供特定信貸支持;④管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)際儲(chǔ)備;⑤代表政府參加國(guó)際金融組織和各種國(guó)際金融活動(dòng)，進(jìn)行政府問(wèn)的金融事務(wù)往來(lái)，與外國(guó)中央銀行進(jìn)行交往，代表政府簽訂國(guó)際金融協(xié)定等;⑥制定和執(zhí)行貨幣政策;⑦實(shí)施金融監(jiān)管，維護(hù)金融穩(wěn)定;⑧提供經(jīng)濟(jì)信息服務(wù)。

　　97、按交易程序，金融市場(chǎng)可以分為(　　)。

　�、� 一級(jí)市場(chǎng) Ⅱ 二級(jí)市場(chǎng)

　�、� 原生市場(chǎng) Ⅳ 衍生市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　按交易程序，金融市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)。

　　98、公司制定內(nèi)控措施，至少包括的有(　　)。

　　Ⅰ 建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度 Ⅱ 建立內(nèi)控報(bào)告制度

　�、� 建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度 Ⅳ 建立內(nèi)控責(zé)任制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：公司制定內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：①建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度;②建立內(nèi)控報(bào)告制度;③建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度;④建立內(nèi)控責(zé)任制度;⑤建立內(nèi)控審計(jì)檢查制度;⑥建立內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度;⑦建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度;⑧建立健全以總法律顧問(wèn)制度為核心的公司法律顧問(wèn)制度;⑨建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。

　　99、下列屬于新型貨幣政策工具的有(　　)。

　�、� SLO Ⅱ SLF

　　Ⅲ MLF Ⅳ SAC

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：新型貨幣政策工具主要包括短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具(SLO)、常設(shè)借貸便利(SLF)、中期借貸便利(MLF)等。

　　100、下列屬于短期資本流動(dòng)的有(　　)。

　　Ⅰ 貿(mào)易性資本流動(dòng) Ⅱ 保值性資本流動(dòng)

　�、� 套利性資本流動(dòng) Ⅳ 政府貸款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：短期資本流動(dòng)分為貿(mào)易性資本流動(dòng)、套利性資本流動(dòng)、保值性資本流動(dòng)以及投資性資本流動(dòng)。政府貸款屬于長(zhǎng)期資本流動(dòng)中的國(guó)際貸款。

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