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　　1[單選題] 下列關(guān)于債券私募發(fā)行的特點(diǎn)，不正確的是(　　)。

　　A.手續(xù)簡單

　　B.發(fā)行時(shí)間較短

　　C.效率高

　　D.流通性強(qiáng)

　　參考答案：D

　　參考解析：債券融資是企業(yè)以債券這種有價(jià)證券進(jìn)行籌資的行為。債券有公募發(fā)行和私募發(fā)行兩種方式。前者由承銷商組織承銷團(tuán)向廣泛的不特定投資者發(fā)行，具有發(fā)行要求較高、手續(xù)復(fù)雜、費(fèi)用較高、發(fā)行時(shí)間長、發(fā)行面廣、投資者眾多、籌集的資金量大、債權(quán)分散、流動性強(qiáng)的特點(diǎn)。后者向少數(shù)特定投資者發(fā)行，具有手續(xù)簡單、發(fā)行時(shí)問較短、效率高、流通性差的特點(diǎn)。

　　2[單選題] 下列混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)大小從高到低排序正確的是(　　)。

　　A.偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金

　　B.偏股型基金、股債平衡型基金、偏債型基金

　　C.偏債型基金、偏股型基金、股債平衡型基金

　　D.偏債型基金、股債平衡型基金、偏股型基金

　　參考答案：B

　　參考解析：混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例大小。一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高;偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低;股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益則較為適中。

　　3[單選題] 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形不包括(　　)。

　　A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　B.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日未滿3年

　　C.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日未滿3年

　　D.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于1000萬元，且每年不少于300萬元

　　參考答案：D

　　參考解析：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形。 (1)在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　(2)因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日未滿3年。

　　(3)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日未滿3年。

　　4[單選題] 債券利率的影響因素不包括(　　)。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C.籌資者的資信

　　D.債券期限長短

　　參考答案：B

　　參考解析：債券利率也受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信和債券期限長短等。

　　5[單選題] 2002年12月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法方法》，自(　　)起實(shí)施。

　　A.2003年2月1日

　　B.2004年2月1日

　　C.2005年2月1日

　　D.2006年2月1日

　　參考答案：A

　　參考解析：2002年12月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法方法》，自2003年2月1日起實(shí)施。

　　6[單選題] 發(fā)行證券公司次級債券，每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(　　)人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過200人。

　　7[單選題] 下列不屬于證券投資基金業(yè)務(wù)內(nèi)容的是(　　)。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.特定客戶資產(chǎn)管理

　　D.基金營運(yùn)服務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)。

　　8[單選題] (　　)，是指公司每年支付固定的或者穩(wěn)定增長的股利，將為投資者提供可預(yù)測的現(xiàn)金流量，減少管理層將資金轉(zhuǎn)移到盈利能力差的項(xiàng)目的機(jī)會。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　參考答案：A

　　參考解析：固定股利政策，是指公司每年支付固定的或者穩(wěn)定增長的股利，將為投資者提供可預(yù)測的現(xiàn)金流量，減少管理層將資金轉(zhuǎn)移到盈利能力差的項(xiàng)目的機(jī)會。但是，當(dāng)公司盈余下降時(shí)可能導(dǎo)致股利發(fā)放遇到困難。

　　9[單選題] 集合票據(jù)是指(　　)(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.4個

　　D.5個

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中小非金融企業(yè)是指國家相關(guān)法律法規(guī)及政策界定為中小企業(yè)的非金融企業(yè);集合票據(jù)是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　10[單選題] (　　)通常被認(rèn)為是最猛烈的貨幣政策工具。

　　A.法定存款準(zhǔn)備金政策

　　B.再貼現(xiàn)、再貸款政策

　　C.公開市場業(yè)務(wù)

　　D.新型貨幣政策工具

　　參考答案：A

　　參考解析：法定存款準(zhǔn)備金政策通常被認(rèn)為是最猛烈的貨幣政策工具。法定存款準(zhǔn)備金率是通過決定或改變貨幣乘數(shù)來影響貨幣供給，即使法定存款準(zhǔn)備金率調(diào)整的幅度很小，也會引起貨幣供應(yīng)量的巨大波動。法定存款準(zhǔn)備金的調(diào)整會相應(yīng)增減商業(yè)銀行的超額準(zhǔn)備金，對其創(chuàng)造派生存款的能力會產(chǎn)生很大的影響，該貨幣政策工具的優(yōu)點(diǎn)是作用力大、主動性強(qiáng)、見效快。

　　11[單選題] 所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的(　　)繳納基金。

　　A.0.5%—1%

　　B.0.5%—5%

　　C.1%

　　D.5%

　　參考答案：B

　　參考解析：所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金。

　　12[單選題] 在紐約上市的外資股被稱為(  )。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.S股

　　D.L股

　　參考答案：B

　　參考解析：在紐約上市的外資股被稱為N股。

　　13[單選題] 下列符合擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員條件的是(　　)。

　　A.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償

　　B.因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員

　　C.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師

　　D.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已6年

　　參考答案：D

　　參考解析：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員。 (1)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的。

　　(2)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的。

　　(3)個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)摹?/P>

　　(4)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員。

　　(5)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計(jì)師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員。

　　(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

　　14[單選題] 因市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使貨幣市場基金投資不符合規(guī)定的比例或基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　　)個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：A

　　參考解析：因市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使貨幣市場基金投資不符合規(guī)定的比例或基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

　　15[單選題] (　　)中國證券市場第一單公開發(fā)行的可交換公司債券在上海證券交易所上市交易。

　　A.2011年12月24日

　　B.2012年12月24日

　　C.2013年12月24日

　　D.2014年12月24日

　　參考答案：D

　　參考解析：2014年12月24日，中國證券市場第一單公開發(fā)行的可交換公司債券在上海證券交易所上市交易。

　　16[單選題] 以下關(guān)于私募債券的說法不正確的是(　　)。

　　A.是發(fā)行者以與其有特定關(guān)系的少數(shù)投資者為募集對象而發(fā)行的債券

　　B.發(fā)行范圍很小

　　C.投資者大多數(shù)為銀行或保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)

　　D.發(fā)行者負(fù)有信息公開的義務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：公募債券的發(fā)行者負(fù)有信息公開的義務(wù)，向投資者提供多種財(cái)務(wù)報(bào)表和資料，以保護(hù)投資者利益。私募債券是發(fā)行者以與其有特定關(guān)系的少數(shù)投資者為募集對象而發(fā)行的債券，發(fā)行范圍很小，其投資者大多數(shù)為銀行或保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)。

　　17[單選題] (　　)年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。

　　A.2008

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　參考答案：A

　　參考解析：2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。

　　18[單選題] (　　)是一種限制性的市價(jià)委托，客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商在證券價(jià)格上升到或超過指定價(jià)格時(shí)按市價(jià)或高于市價(jià)買進(jìn)證券，或在證券價(jià)格下跌到或低于指定價(jià)格時(shí)按市價(jià)或低于市價(jià)賣出證券。

　　A.市價(jià)委托

　　B.限價(jià)委托

　　C.停止損失委托

　　D.停止損失限價(jià)委托

　　參考答案：C

　　參考解析：停止損失委托，是一種限制性的市價(jià)委托，客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商在證券價(jià)格上升到或超過指定價(jià)格時(shí)按市價(jià)或高于市價(jià)買進(jìn)證券，或在證券價(jià)格下跌到或低于指定價(jià)格時(shí)按市價(jià)或低于市價(jià)賣出證券。此委托的目的在于遭受損失時(shí)嚴(yán)格止損，證券價(jià)格看漲時(shí)能夠及時(shí)人手。

　　19[單選題] (　　)是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律的形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定要件，證券就無法律效力。

　　A.證權(quán)證券

　　B.要式證券

　　C.資本證券

　　D.綜合權(quán)利證券

　　參考答案：B

　　參考解析：所謂要式證券，是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律的形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定要件，證券就無法律效力。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，否則不予承認(rèn)。

　　20[單選題] 下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是()。

　　A.ETF實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　B.只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易

　　C.ETF贖回時(shí)一般可以得到現(xiàn)金

　　D.正常情況下，ETF二級市場交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近

　　參考答案：C

　　參考解析：ETF實(shí)行一級市場和二級市場并存的交易制度。在一級市場，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購基金份額或以基金份額贖回一籃子股票。在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易�；�金買入申報(bào)數(shù)量最多為100份或其整數(shù)倍，不足100份的基金可以賣出，機(jī)構(gòu)投資者和中小投資者都可以按市場價(jià)格進(jìn)行ETF份額交易。這種雙重交易機(jī)制使ETF的二級市場價(jià)格不會過度偏離基金份額凈值，因?yàn)橐患墶⒍�級市場的價(jià)差會產(chǎn)生套利機(jī)會，而套利交易會使二級市場價(jià)格恢復(fù)到基金份額凈值附近。因此A、D正確。 ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制，即它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)是以基金份額換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份，申購、贖回必須以最小申購、贖回單位的整數(shù)倍進(jìn)行，一般只有機(jī)構(gòu)投資者才有實(shí)力參與一級市場的實(shí)物申購與贖回交易。因此B正確，C錯誤。

　　21[單選題] 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.70%

　　參考答案：D

　　參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

　　22[單選題] 公司盈利水平高低及(　　)是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強(qiáng)勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　A.未來發(fā)展趨勢

　　B.股票價(jià)格高低

　　C.抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)弱

　　D.決策能力強(qiáng)弱

　　參考答案：A

　　參考解析：公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強(qiáng)勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　23[單選題] 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以(　　)為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

　　A.本國貨幣

　　B.外國貨幣

　　C.國際儲備

　　D.特別提款權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

　　24[單選題] 任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(　　)人民幣。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣。

　　25[單選題] 國際金融市場不包括(　　)。

　　A.國際性貨幣市場

　　B.國際性資本市場

　　C.國際性期貨市場

　　D.國際性外匯市場

　　參考答案：C

　　參考解析：廣義的國際金融市場，則是指進(jìn)行所有國際金融業(yè)務(wù)活動的場所，包括國際性貨幣市場、資本市場、黃金市場和外匯市場。

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