26.下列不屬于股票特征的是()。

　　A. 保本性

　　B. 流動性

　　C. 收益性

　　D. 風險性

　　正確答案：A

　　解析：流動性、收益性、風險性是股票的特征。

　　27.股份有限公司股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 1/2

　　D. 1/4

　　正確答案：B

　　解析：股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　28.證券發(fā)行市場又可以稱為()。

　　A. 場外市場

　　B. 場內市場

　　C. 一級市場

　　D. 二級市場

　　正確答案：C

　　解析：證券發(fā)行市場又稱為一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。

　　29.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，以資產組合方式進行證券投資活動的基金是()。

　　A. 社�；�金

　　B. 社會公益基金

　　C. 企業(yè)年金

　　D. 證券投資基金

　　正確答案：D

　　解析：證券投資基金是一種以公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益而進行證券投資，以資產組合方式進行證券投資活動�？赏顿Y于股票、債券和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種。

　　30.以下各項中屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的賬戶是()。

　　A. 期權賬戶

　　B. B股賬戶

　　C. A股賬戶

　　D. 基金賬戶

　　正確答案：B

　　解析：人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”(上海為C字頭賬戶)，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票而設置的。

　　31.按照狹義的貨幣政策的界定，制定貨幣政策的部門是( )。

　　A. 銀監(jiān)會

　　B. 保監(jiān)會

　　C. 人民銀行

　　D. 證監(jiān)會

　　正確答案：C

　　解析：從1984年1月1日起，中國人民銀行開始專門行使中央銀行的職能，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，提供金融服務。

　　32.證券資產管理業(yè)務是指證券公司作為( )，根據(jù)有關法律法規(guī)等為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務。

　　A. 資產管理人

　　B. 融資融券方

　　C. 證券承銷商

　　D. 資產保值者

　　正確答案：A

　　解析：證券資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產收益最大化的行為。

　　33.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數(shù)量應當為()股或其整數(shù)倍。

　　A. 80

　　B. 90

　　C. 100

　　D. 110

　　正確答案：C

　　解析：一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數(shù)量應當為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　34.《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當是( )。

　　A. 記名股票

　　B. 優(yōu)先股

　　C. 國有股

　　D. 無記名股票

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票。

　　35.股票交易的計價單位是()。

　　A. 每份基金價格

　　B. 每股價格

　　C. 每百元資金到期年收益

　　D. 每百元面值債券的價格

　　正確答案：B

　　解析：不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權證為“每份權證價格”，債券現(xiàn)貨為“每百元面值債券的價格”，債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元面值債券的到期購回價格”。

　　36.普通股股東行使重大決議參與權的途徑是通過()。

　　A. 購買優(yōu)先股票

　　B. 參加股東大會、行使表決權

　　C. 優(yōu)先配股權

　　D. 優(yōu)先分紅

　　正確答案：B

　　解析：股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股股東，行使這一權利的途徑是參加股東大會、行使表決權。

　　37.股票市場的發(fā)行人為()。

　　A. 無限責任公司

　　B. 股權兩合公司

　　C. 股份有限公司

　　D. 有限責任公司

　　正確答案：C

　　解析：股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

　　38.關于公募基金，下列說法中錯誤的是()。

　　A. 運作必須嚴格遵循相關的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構的嚴格監(jiān)管

　　B. 最小金額要求較低，且投資者眾多

　　C. 募集的對象通常是不固定的

　　D. 一般投資于衍生金融工具等高風險產品

　　正確答案：D

　　解析：公募基金是可以面向社會公眾公開發(fā)售的基金。公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與;基金必須遵守有關的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機構的監(jiān)管并定期公開相關信息。公募基金的運作必須嚴格遵循相關的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構的嚴格監(jiān)管，一般只投資于中低風險的產品。

　　39.拉斯貝爾加權指數(shù)是指()。

　　A. 基期加權股價指數(shù)

　　B. 計算期加權股價指數(shù)

　　C. 簡單算術股價指數(shù)

　　D. 幾何加權股價指數(shù)

　　正確答案：A

　　解析：基期加權股價指數(shù)又稱拉斯貝爾加權指數(shù)，計算期加權股價指數(shù)又稱派許加權指數(shù)。

　　40.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A. 發(fā)行時間和發(fā)行范圍

　　B. 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C. 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D. 發(fā)行時間和發(fā)行方式

　　正確答案：C

　　解析：1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　41.證券交易通常都必須遵循()。

　　A. 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B. 客戶優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

　　C. 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D. 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　正確答案：A

　　解析：證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。

　　42.下列是以不動產作為擔保的債券是( )。

　　A. 信用債券

　　B. 質押債券

　　C. 抵押債券

　　D. 保證債券

　　正確答案：C

　　解析：抵押債券以不動產作為擔保，又被稱為“不動產抵押債券”，是指以土地、房屋等不動產作抵押品而發(fā)行的一種債券。

　　43.證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務，應當提供的服務包括()。

　　A. 代理客戶進行期貨交易

　　B. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　C. 代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D. 利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金

　　正確答案：B

　　解析：證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務，應當提供的服務包括：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息、交易設施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割;不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金;不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

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　　44.1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。

　　A. 荷蘭的阿姆斯特丹

　　B. 美國的紐約

　　C. 英國的倫敦

　　D. 中國的上海

　　正確答案：A

　　解析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

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　　45.按照要求權的期限劃分，金融市場可分為( )。

　　A. 發(fā)行市場和流通市場

　　B. 債券市場和普通股市場

　　C. 資本市場和貨幣市場

　　D. 現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　正確答案：C

　　解析：按要求權的期限劃分為:①長期資金市場(資本市場)，主要供應一年以上的中長期資金，如股票與長期債券的發(fā)行與流通;②短期資金市場(貨幣市場)，是一年以下的短期資金的融通市場，如同業(yè)拆借、票據(jù)貼現(xiàn)、短期債券及可轉讓存單的買賣。

　　46.( )負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A. 中國銀監(jiān)會

　　B. 中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C. 中國人民銀行

　　D. 商務部

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　47.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，在沒有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價值等于()。

　　A. 公司總資產/發(fā)行的普通股票總數(shù)

　　B. 公司凈資產/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　C. (公司凈資產一優(yōu)先股權益)/發(fā)行在外的普通股股數(shù)

　　D. (公司凈資產一發(fā)行費用)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　正確答案：B

　　解析：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是每股股票所代表的實際資產的價值。在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值是以公司凈資產減去優(yōu)先股賬面價值后，除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的，即每股賬面價值等于公司凈資產與發(fā)行在外的普通股股數(shù)的比值。

　　48.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是( )。

　　A. 國際債券

　　B. 亞洲債券

　　C. 外國債券

　　D. 歐洲債券

　　正確答案：A

　　解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券;亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券;外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券;歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

　　49.在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構每年至少公告( )次跟蹤評級報告。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，公司與資信評級機構應當約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。

　　50.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )。

　　A. 跨期性

　　B. 期限性

　　C. 聯(lián)動性

　　D. 不確定性或高風險性

　　正確答案：C

　　解析：聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。通常，金融衍生工具與基礎變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關系既可以足簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

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