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　　1.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，對自有資金的要求是不少于人民幣( )億元。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　正確答案：A

　　解析：證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，自有資金不少于人民幣2億元。

　　2.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是( )。

　　A. 不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公眾公司

　　B. 擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

　　C. 保護原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

　　D. 增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

　　正確答案：D

　　解析：公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。

　　3.在交易結(jié)算中，當客戶啟動向資金賬戶存入交易結(jié)算資金后，由( )發(fā)起客戶證券交易。

　　A. 證券公司

　　B. 證券公司和證券交易所

　　C. 證券交易所

　　D. 中國結(jié)算公司

　　正確答案：A

　　解析：客戶證券交易由證券公司單方發(fā)起�？蛻敉ㄟ^證券公司的資金賬戶及密碼，采用證券公司提供的委托手段進行交易。

　　4.()方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。

　　A. 行政分配

　　B. 承購包銷

　　C. 公開招標

　　D. 銀行發(fā)售

　　正確答案：C

　　解析：公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　5.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為( )。

　　A. 100股

　　B. 500股

　　C. 1000股

　　D. 1500股

　　正確答案：A

　　解析：證券交易中一個標準交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以100股為1手，基金以100份基金單位為1手。故選A。

　　6.關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當符合的條件，以下說法錯誤的是()。

　　A. 應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　B. 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　C. 具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　D. 依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當符合下列條件：①依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算;②業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;③公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);⑥全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　7.證券投資者保護的最終措施之一為()。

　　A. 證券投資咨詢

　　B. 證券稽查

　　C. 證券投資者保護基金

　　D. 投資者教育

　　正確答案：C

　　解析：證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。

　　8.資本在國際間轉(zhuǎn)移被稱為( )。

　　A. 資本流動

　　B. 國內(nèi)資本流動

　　C. 國際資本流動

　　D. 資本運動

　　正確答案：C

　　解析：國際資本流動，簡言之，是指資本在國際間轉(zhuǎn)移，或者說，資本在不同國家或地區(qū)之間作單向、雙向或多向流動，具體包括：貸款、援助、輸出、輸入、投資、債務(wù)的增加、債權(quán)的取得，利息收支、買方信貸、賣方信貸、外匯買賣、證券發(fā)行與流通等。

　　9.證券公司與客戶之間的()，委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A. 證券交易

　　B. 資金劃付

　　C. 資金清算交收

　　D. 證券清算交收

　　正確答案：D

　　解析：對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　10.我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是()

　　A. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B. 國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C. 國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D. 中國人民銀行

　　正確答案：A

　　解析：在我國，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)，是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中統(tǒng)一的管理。我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　11.上海證券交易所于( )年正式營業(yè)，部分證券業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入場內(nèi)進行集中交易。

　　A. 1990

　　B. 1987

　　C. 1991

　　D. 1978

　　正確答案：A

　　解析：1990年12月19年上海證券交易所正式營業(yè)，部分證券業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入場內(nèi)進行集中交易。

　　12.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易。

　　A. 自有資金或證券

　　B. 客戶資金

　　C. 借入的資金或證券

　　D. 客戶證券

　　正確答案：A

　　解析：做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。

　　13.對于委托指令中的證券品種一項，下述說法錯誤的是( )。

　　A. 上海證券代碼和深圳證券代碼都為一級6位數(shù)字

　　B. 是客戶委托買賣證券的名稱

　　C. 填寫的方法有全稱、簡稱兩種

　　D. 是委托單的第一要點

　　正確答案：C

　　解析：證券品種一項填寫是客戶委托買賣證券的名稱。證券名稱是填寫委托單的第一要點。填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種。填寫代碼及簡稱的方法比較方便快捷，且不容易出錯。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　14.在2008年全球金融危機中，急劇放大金融市場風險的重要因素是( )。

　　A. 資產(chǎn)證券化和杠桿效應(yīng)

　　B. 企業(yè)并購和擴張

　　C. 金融監(jiān)管太嚴

　　D. 政府援助太少

　　正確答案：A

　　解析：在2008年，全球金融機構(gòu)中，放大金融市場風險的根源是由于相關(guān)衍生產(chǎn)品包裝過度以及金融機構(gòu)財務(wù)杠桿過高，即資產(chǎn)證券化和杠桿。

　　15.當客戶可以撤銷發(fā)出的委托指令A(yù)時，A必然處于( )狀態(tài)。

　　A. 場內(nèi)交易員未申報

　　B. 未輸入證券交易所交易系統(tǒng)

　　C. 未凍結(jié)

　　D. 未成交

　　正確答案：D

　　解析：在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。

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　　16.為了加強市場準入管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由( )和有關(guān)主管部門制定。

　　A. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B. 商務(wù)部

　　C. 中國人民銀行

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：A

　　解析：為了加強市場準入的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

　　17.相對普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括( )。

　　A. 股息率固定

　　B. 股息分派優(yōu)先

　　C. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D. 具有優(yōu)先認股權(quán)

　　正確答案：D

　　解析：優(yōu)先股的特征有：①股息率固定;②股息分派優(yōu)先;③剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先;④一般無表決權(quán)。選項D是普通股股東的權(quán)利。

　　18.關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是()。

　　A. 證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰

　　B. 股票交易印花稅由交易者自行繳納

　　C. 現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

　　D. 由證券經(jīng)紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀商統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納

　　正確答案：A

　　解析：證券交易印花稅，是從普通印花稅中發(fā)展而來的，屬于行為稅類，根據(jù)一筆股票交易成交金額單獨對賣方收取的，A股基本稅率為1‰且單向征收。為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。

　　19.關(guān)于委托指令的分類，說法錯誤的是()。

　　A. 根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托

　　B. 根據(jù)買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托

　　C. 根據(jù)委托目的，有停止損失委托和停止損失限價委托

　　D. 根據(jù)委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托、收市委托

　　正確答案：C

　　解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)進行分類：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;②根據(jù)買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托;③根據(jù)委托價格限制，有市價委托、限價委托、停止損失委托和停止損失限價委托;④根據(jù)委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托、收市委托等。

　　20.深圳證券賬戶T日開立，( )日即可用于交易。

　　A. T+3

　　B. T+1

　　C. T+2

　　D. T

　　正確答案：D

　　解析：目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效;深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

　　21.在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于()年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正確答案：A

　　解析：《企業(yè)債券管理條例》和《證券法》對于企業(yè)債券的期限均沒有明確規(guī)定。在現(xiàn)行的具體操作中，原則上不能低于1年。

　　22.國債招投標過程中，對于不可追加的記賬式國債，最高投標限額為當期國債招標量的( )。

　　A. 35%

　　B. 10%

　　C. 30%

　　D. 25%

　　正確答案：C

　　解析：不可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的30%，可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的25%。

　　23.()是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。

　　A. 證券市場中介機構(gòu)

　　B. 自律性組織

　　C. 證券監(jiān)管機構(gòu)

　　D. 證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：A

　　解析：證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為“證券中介機構(gòu)”。證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織。

　　24.根據(jù)( )規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

　　A. 《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B. 《證券法》

　　C. 《公司法》

　　D. 《證券賬戶管理規(guī)則》

　　正確答案：B

　　解析：《證券法》第一百六十六條規(guī)定，投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當申請開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

　　25.證券公司借入期限為( )年以上的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)，長期次級債務(wù)應(yīng)當為定期債務(wù)。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 4

　　D. 5

　　正確答案：A

　　解析：證券公司借入期限在1年以上(不含1年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)，長期次級債務(wù)應(yīng)當為定期債務(wù)。

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