26[單選題] (　　)是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.定向增發(fā)

　　參考答案：D

　　參考解析： 非公開(kāi)發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。

　　27[單選題] 基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于(　　)。

　　A.已上市股票

　　B.非上市股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn)：上市交易的股票、債券;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　28[單選題] 債券作為證明(　　)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。

　　A.所有權(quán)

　　B.產(chǎn)權(quán)

　　C.債權(quán)債務(wù)

　　D.委托

　　參考答案：C

　　參考解析： 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。

　　29[單選題] 下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有(　　)。

　　A.公司概況

　　B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

　　C.公司的實(shí)際控制人

　　D.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

　　參考答案：B

　　參考解析： 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送下列內(nèi)容并予以公告：①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　30[單選題] 根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到(　　)和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)家發(fā)改委

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：D

　　31[單選題] 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(guò)(　　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.1年

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第7條的規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

　　32[單選題] 發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：C

　　參考解析： 發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券.并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　33[單選題] 封閉式基金的固定存續(xù)期是(　　)。

　　A.5年以上

　　B.15年以上

　　C.半年以上

　　D.無(wú)固定期限

　　參考答案：A

　　參考解析： 封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

　　34[單選題] 關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票

　　C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件

　　D.優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　參考答案：B

　　參考解析： 在公司盈利較多時(shí)，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票。

　　35[單選題] 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)(　　)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在資產(chǎn)證券化過(guò)程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　36[單選題] 截至2012年1月，我國(guó)現(xiàn)有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金產(chǎn)品。

　　A.59

　　B.69

　　C.79

　　D.89

　　參考答案：B

　　37[單選題] 預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨(　　)。

　　A.空頭

　　B.多頭

　　C.對(duì)沖

　　D.交割

　　參考答案：B

　　參考解析： 與所有有價(jià)證券交易相同，期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者也會(huì)利用對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易。預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭，反之則建立空頭。投機(jī)者的存在對(duì)維持市場(chǎng)流動(dòng)性具有重大意義，當(dāng)然。過(guò)度的投機(jī)必須受到限制。

　　38[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由(　　)組成。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　39[單選題] 送股時(shí)，將上市公司的(　　)轉(zhuǎn)入股本賬戶。

　　A.資本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.實(shí)收資本

　　參考答案：B

　　參考解析： 送股，也稱股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東無(wú)償派發(fā)股票的行為。送股時(shí)，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤(rùn)，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤(rùn)部分送股。

　　40[單選題] 下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是(　　)。

　　A.政府債券

　　B.附息債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息.債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券。

　　41[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、南經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　42[單選題] 下列關(guān)于債券交易方式的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩種

　　B.現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　C.用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易

　　參考答案：A

　　參考解析： 上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購(gòu)交易、債券期貨交易�，F(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易。目前深、滬證券交易所均不開(kāi)通債券期貨交易。

　　43[單選題] 下列不屬于有價(jià)證券的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.憑證證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 有價(jià)證券按其所表明的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的不同性質(zhì)，可分為三類：商品證券、貨幣證券及資本證 券。無(wú)價(jià)證券又稱憑證證券，是指具有證券的某一特定功能，但不能作為財(cái)產(chǎn)使用的書(shū)面憑證。由于這類證券不能流通，所以不存在流通價(jià)值和價(jià)格。

　　44[單選題] 股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是。自改革方案實(shí)施之日起，在(　　)個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

　　參考答案：C

　　參考解析： 股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。

　　45[單選題] 關(guān)于證券投資基金作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

　　C.起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用

　　D.縮小了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券投資基金的作用主要有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道。②有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。第一，基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。第二，基金作為一種主要投資于證券市場(chǎng)的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模.起到，豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用。隨著基金的發(fā)展壯大.它已成為推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α?/P>

　　46[單選題] 以下不屬于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B.利率期貨

　　C.利率期權(quán)

　　D.信用互換

　　參考答案：D

　　參考解析： 利率衍生工具主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。

　　47[單選題] 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.委托與受托的關(guān)系

　　B.相互制衡的關(guān)系

　　C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　D.管理與被管理的關(guān)系

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系�；�金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)。

　　48[單選題] 可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發(fā)債主體不同

　　B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

　　C.交割方式不同

　　D.發(fā)行方式不同

　　參考答案：D

　　參考解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來(lái)源不同;⑤股權(quán)稀釋效應(yīng)不同;⑥交割方式不同;⑦條款設(shè)置不同。

　　49[單選題] 關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C.會(huì)員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用

　　D.決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)問(wèn)內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

　　50[單選題] 中期國(guó)債是指償還期限在(　　)的國(guó)債。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。

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