二、組合型選擇題

　　51[單選題] 2006年新修訂的《證券法》的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度

　�、�.對證券公司實(shí)行按地點(diǎn)分類監(jiān)管

　　Ⅲ.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

　�、�.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定;對證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系;確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度;增加了對證券公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員的監(jiān)管措施，明確了法律責(zé)任。

　　52[單選題] 公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從(　　)來分析。

　�、�.公司治理水平Ⅱ.公司管理層質(zhì)量

　　Ⅲ.公司規(guī)模Ⅳ.公司合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)來分析：公司治理水平與管理層質(zhì)量;公司競爭力;財務(wù)狀況;公司改組或合并。

　　53[單選題] 下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有(  )。

　�、�.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　�、�.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息

　�、�.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之前

　�、�.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：當(dāng)發(fā)行人清算時.混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，先于股權(quán)資本。

　　54[單選題] 以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有(　　)。

　�、�.股票是有價證券Ⅱ.股票是要式證券

　　Ⅲ.股票是證權(quán)證券Ⅳ.股票是資本證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票是有價證券。有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。股票是要式證券。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容.如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。股票是證權(quán)證券，可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。股票是資本證券，也是綜合權(quán)利證券。

　　55[單選題] 中國外匯交易中心的主要職能包括(　　)。

　�、�.提供銀行間外匯交易

　�、�.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

　�、�.辦理外匯交易的資金清算、交割

　�、�.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國外匯交易中心是中國人民銀行直屬事業(yè)單位，專事提供銀行間市場中介服務(wù)。主要職能有：①提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;②辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;③提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng);④提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù);⑤開展中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　56[單選題] 我國國際債券的品種有(　　)。

　�、�.政府債券Ⅱ.地方債券Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　57[單選題] 債券票面上的基本要素有(　　)。

　�、�.債券的票面價值Ⅱ.債券的到期期限

　�、�.債券的票面利率Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常。債券票面上有四個基本要素：債券的票面價值;債券的到期期限;債券的票面利率;債券的發(fā)行者名稱。

　　58[單選題] 滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括(　　)。

　　Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康護(hù)理Ⅳ.公共事業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個行業(yè)。各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動。

　　59[單選題] 政府債券的特征是(　　)。

　�、�.安全性低Ⅱ.流通性強(qiáng)Ⅲ.收益不穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：政府債券的特征：安全性高;流通性強(qiáng);收益穩(wěn)定;免稅待遇。

　　60[單選題] 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入

　�、�.暫停證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可Ⅳ.處業(yè)務(wù)收入2倍以上5倍以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第223條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的.責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　61[單選題] 下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是(　　)。

　�、�.股票是一種物權(quán)證券

　�、�.股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值

　�、�.股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)可以分開

　　Ⅳ.股票證明了股東的權(quán)利

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票本身雖然沒有價值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)，因此股票代表著一定的價值。股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票所有權(quán)的轉(zhuǎn)移同時進(jìn)行，即股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)合二為一.不可分離。股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利.而是證明股東的權(quán)利。

　　62[單選題] 證券市場的自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。

　　63[單選題] 中證規(guī)模指數(shù)包括(　　)。

　　Ⅰ.中證100指數(shù)Ⅱ.中證300指數(shù)Ⅲ.中證500指數(shù)Ⅳ.中證600指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。這些指數(shù)與滬深300指數(shù)共同構(gòu)成中證規(guī)模指數(shù)體系。

　　64[單選題] 證券交易所的主要職能包括(　　)。

　�、�.為組織公平的集中交易提供保障

　�、�.提供場所和設(shè)施

　�、�.對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　�、�.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：題中四個選項(xiàng)都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　65[單選題] 我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時由(　　)嘗試發(fā)行金融債券。

　�、�.中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時中國工商銀行和中國農(nóng)業(yè)銀行開始嘗試發(fā)行金融債券。

　　66[單選題] 發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載(　　)。

　�、�.股票數(shù)量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發(fā)行日期

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。

　　67[單選題] 下列屬于金融期貨的交易制度的有(　　)。

　�、�.集中交易制度Ⅱ.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

　　Ⅲ.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度Ⅳ.大戶報告制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制;③保證金及杠桿作用;④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。

　　68[單選題] 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　�、�.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.收益保證型產(chǎn)品

　�、�.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

　　69[單選題] 競價結(jié)果可能出現(xiàn)(　　)。

　�、�.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協(xié)議成交

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　70[單選題] 記賬式國債的發(fā)行分為(　　)。

　�、�.證券交易所市場發(fā)行

　�、�.銀行間債券市場發(fā)行

　　Ⅲ.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行

　�、�.銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國的記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又被稱為“跨市場發(fā)行”)三種情況。

　　71[單選題] 有下列(　　)情形的，公司可以收購本公司股份。

　�、�.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工;股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會導(dǎo)致公司股價上漲。

　　72[單選題] 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

　�、�.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：①企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求;②企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定;③具有償債能力;④企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值;⑥所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

　　73[單選題] 可轉(zhuǎn)換債券的要素有(　　)。

　�、�.有效期限Ⅱ.轉(zhuǎn)換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征。

　　74[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　�、�.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運(yùn)行

　�、�.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　　Ⅳ.交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運(yùn)行。交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件，有了交易市場為證券的轉(zhuǎn)讓提供保證，才使發(fā)行市場充滿活力。此外，交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格，是證券發(fā)行時需要考慮的重要因素。

　　75[單選題] 發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括(　　)。

　�、�.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

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