二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.基金托管人的職責包括(D)

　　I按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　II對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

　　III安全保管基金財產(chǎn)

　　IV辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　52.企事業(yè)法人機構(gòu)投資者的特征有(B)

　　I資金數(shù)量龐大

　　II收集和分析信息的能力強

　　III可以進行徹底的分散投資

　　IV決策和行動效率高

　　A.II、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.I、III、IV

　　53.基金招募說明書說明了基金的(D)

　　I投資目標

　　II銷售渠道

　　III申購和贖回方式

　　IV收益分配方式

　　A.I、II B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　54.下列關(guān)于股票風險性表述，正確的有(B)

　　I股票的風險性和收益性是彼此獨立的

　　II股票的風險性和收益性是并存的

　　III股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利狀況

　　IV股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況

　　A.I、II B.II、III C.I、IV D.III、IV

　　55.基金利潤(收益)的分配方式通常有(A)

　　I分配現(xiàn)金

　　II分配基金份額

　　III抵繳基金管理費

　　IV抵繳基金托管費

　　A.I、II B.I、IV C.I、III D.II、IV

　　56.某2014年6月上市的公司，擬在2015年4月公開增發(fā)股票，則其不得存在的情形包括(C)

　　I經(jīng)股東大會批準變更了募集資金用途

　　II2014年8月，控股股東未履行向投資者作出的公開承諾

　　III2014年營業(yè)利潤較2013年下降30%

　　IV因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案調(diào)查

　　A.II、III、IV B.I、III C.I、II、IV D.III、IV

　　57.關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說法正確的有(A)I分配現(xiàn)金

　　I證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行

　　II證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

　　III證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　　IV證券發(fā)行與證券交易相互促進

　　A.I、III、IV B.I、IV C.III、IV D.II、IV

　　58.以下關(guān)于按流通受限與否分類的說法，正確的是(B)

　　I未完成股權(quán)分置改革的上市公式股份，都是未上市流通股份

　　II未上市流通股份是指未在證券交易所上市交易的股份

　　III無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份

　　IV有限售條件股份是指股份持有人按照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份

　　A.II、III B.II、III、IV C.I、IV D.III、IV

　　59.金融期貨的主要交易制度有(A)

　　I標準化的期貨合約和對沖機制

　　II集中交易制度

　　III無負債結(jié)算制度

　　IV保證金制度

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、IV

　　60.關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信用增級說法正確的是(B)

　　I信用增級可以由內(nèi)部信用增級和外部信用增級

　　II金融機構(gòu)提供的信用增級應(yīng)在相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級的條件。保護程度及期限

　　III金融機構(gòu)應(yīng)當在法律行政許可的范圍內(nèi)提供信用增級

　　IV商業(yè)銀行禁止提供信用增級

　　A.III、IV B.I、II、III C.I、III、IV D.I、IV

　　61.為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有(B)

　　I證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　II因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

　　III因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停牌

　　IV漲跌停板規(guī)定

　　A.II、IV B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、II、III

　　62.證券市場的產(chǎn)生，主要歸因于(B)

　　I社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

　　II股份制的發(fā)展

　　III信用制度的發(fā)展

　　IV公司的產(chǎn)生

　　A.II、III、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.I、III、IV

　　63.下列有關(guān)于LOF的評論，正確的是(C)

　　I可以在場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管

　　II都是指數(shù)基金

　　III只可以在場內(nèi)申購、場外贖回

　　IV可以在場內(nèi)外申購、贖回

　　A.I、III、IV B.II、III C.I、IV D.I、III

　　64.按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為(A)等種類

　　I匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　II商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　III利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　IV股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.I、II、III、IV B.I、III C.III、IV D.I、III、IV

　　65.上交所和深交所都編制(C)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢

　　I中小企業(yè)板指數(shù)

　　II分類指數(shù)

　　III成分指數(shù)

　　IV綜合指數(shù)

　　A.I、II、III B.III、IV C.II、III、IV D.I、II、IV

　　66.合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有(C)

　　I在證券交易所掛牌交易的股票

　　II在證券交易所掛牌交易的證券

　　III證券投資基金

　　IV在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A.I、II、III B.III、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV

　　67.能成為中國結(jié)算上海分公司的一般結(jié)算會員的有(A)

　　I上交所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)

　　IIB股的境外代理商

　　III證券公司

　　IVB股托管銀行

　　A.II、IV B.I、II C.II、III、IV D.I、IV

　　68.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體可以用貨幣出資，也可以用(C)等其他形式的資產(chǎn)作價出資

　　I實物

　　II工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　　III非專利技術(shù)

　　IV土地使用權(quán)

　　A.II、III、IV B.I、IV C.I、II、III、IV D.I、II

　　69.金融性匯率風險主要包括(C)

　　I市場風險

　　II債權(quán)債務(wù)風險

　　III儲備風險

　　IV價格風險

　　A.I、II B.I、IV C.II、III D.II、IV

　　70.證券結(jié)算風險基金應(yīng)(A)

　　I存入指定銀行的專門賬戶

　　II用于彌補證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)虧損

　　III專項管理

　　IV從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取

　　A.I、III、IV B.I、III C.II、IV D.II、III

　　71.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過(A)完成首次公開發(fā)行股票的電子化網(wǎng)下發(fā)行程序

　　I電話通訊方式

　　II交易所申購平臺

　　III交易所交易系統(tǒng)

　　IV中國證券登記結(jié)算公司登記結(jié)算平臺

　　A.II、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　72.我國證券市場的監(jiān)管體系包括(A)

　　I國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)及其派出機構(gòu)

　　II證券交易所

　　III行業(yè)協(xié)會

　　IV證券投資者保護基金公司

　　A.I、II、III、IV B.I、III C.III、IV D.II、III

　　73.保護基金公司設(shè)立的意義有(D)

　　I對投資者特別是中小投資者的保護

　　II有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散

　　III有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制

　　IV有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心

　　A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV

　　74.詢價增發(fā)、比例配售操作過程中，T+2日應(yīng)進行(A)工作

　　I確認本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

　　II主承銷商向發(fā)行上市部送達驗資報告

　　III主承銷商擬定價格

　　IV主承銷商刊登《發(fā)行價格及配售情況結(jié)果公告》

　　A.I、II、III B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　75.在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為(B)

　　I不可贖回優(yōu)先股

　　II可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　III可贖回優(yōu)先股

　　IV不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　A.III、IV B.I、III C.I、III、IV D.I、II、IV

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