二、組合型選擇題

　　51.D[解析]按照《證券法》的規(guī)定，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)�！蹲C券法》同時規(guī)定.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn).證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。

　　52.D[解析]中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件;②中周證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道;③證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備;④有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄;⑤投訴，經(jīng)核實后予以記錄;⑥其他合法途徑。

　　53.C[解析]我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時中國工商銀行和中國農(nóng)業(yè)銀行開始嘗試發(fā)行金融債券。

　　54.D[解析]南上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個包括上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類指數(shù)、債券指數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系列，其中最早編制的為上證綜合指數(shù)。

　　55.B[解析]金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。

　　56.D[解析]金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制;③保證金及杠桿作用;④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。

　　57.D[解析]創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項發(fā)生后應(yīng)及時進(jìn)行信息披露：①董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議;②簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限);③公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時。

　　58.D[解析]有價證券本身沒有價值，但南于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣�；蚴侨〉美�息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通.客觀上具有了交易價格。

　　59.D[解析]金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　60.D[解析]可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征。

　　61.D[解析]證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人;②保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查.對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任;③保薦機構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。并對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任;④保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度;⑤中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)實行持續(xù)監(jiān)管。

　　62.B[解析]我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。

　　63.D[解析]符合法律法規(guī)和《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行，具體包括：權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等;專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易和深圳證券交易所規(guī)定的其他交易。

　　64.C[解析]《證券投資基金法》第47條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　65.C[解析]我國《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意.并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　66.A[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行管理，對會員進(jìn)行管理，以及對上市公司進(jìn)行管理。C、D兩項屬于中國證監(jiān)會的職能。

　　67.D[解析]為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管。

　　68.B[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

　　69.C[解析]政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發(fā)行申請報告、發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告、金融債券發(fā)行辦法、承銷協(xié)議、中國人民銀行要求的其他文件。

　　70.C[解析]調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于2人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書。調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。

　　71.C[解析]有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)分類：按證券發(fā)行主體的不同.分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類。

　　72.D[解析]我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設(shè)施;②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;③接受上市申請、安排證券上市;④組織、監(jiān)督證券交易;⑤對會員進(jìn)行監(jiān)督;⑥對上市公司進(jìn)行監(jiān)管;⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);⑧管理和公布市場信息;⑨證監(jiān)會許可的其他職能。

　　73.D[解析]我國《公司法》規(guī)定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工;股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會導(dǎo)致公司殷價上漲。

　　74.D[解析]企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：①企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求;②企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定;③具有償債能力;④企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值;⑥所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

　　75.B[解析]債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　76.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);③利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　77.B[解析]《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)。

　　78.C[解析]股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術(shù)股價平均數(shù)、加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。

　　79.A[解析]證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。

　　80.D[解析]機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

　　81.D[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

　　82.D[解析]我國的記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又被稱為“跨市場發(fā)行”)三種情況。

　　83.B[解析]在我國，證券自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。

　　84.B[解析]在實際經(jīng)濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。

　　85.D[解析]股票本身雖然沒有價值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)，因此股票代表著一定的價值。股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票所有權(quán)的轉(zhuǎn)移同時進(jìn)行，即股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)合二為一.不可分離。股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利.而是證明股東的權(quán)利。

　　86.A[解析]分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。

　　87.D[解析]題中四項都是關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的正確描述。

　　88.D[解析]題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　89.B[解析]記賬式國債發(fā)行招標(biāo)工作通過“財政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國債承銷團成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)。遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫“應(yīng)急投標(biāo)書”“應(yīng)急申請書”的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　　90.B[解析]證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。

　　91.B[解析]證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種.但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場所結(jié)構(gòu)。

　　92.D[解析]公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)先按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn).再按照股東持股比例分配給各股東。

　　93.D[解析]加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算，又有基期加權(quán)、計算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。

　　94.D[解析]證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。

　　95.D[解析]證券投資基金業(yè)進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點：①基金規(guī)�？焖僭鲩L，開放式基金后來居上.逐漸成為基金設(shè)立的主流形式。②基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化。③中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快。

　　96.B[解析]對證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要是出于以下目的的考慮：一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險;二是避免基金操縱市場;三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。

　　97.B

　　98.A[解析]競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　99.B[解析]中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。這些指數(shù)與滬深300指數(shù)共同構(gòu)成中證規(guī)模指數(shù)體系。

　　100.D

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