第 1 頁(yè)：選擇題

第 2 頁(yè)：組合型選擇題

第 3 頁(yè)：選擇題參考答案

第 4 頁(yè)：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.下列對(duì)股票基金認(rèn)識(shí)正確的有(　　)。

　�、�.在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的.為股票基金

　　Ⅱ.各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格.不同程度地規(guī)定了基金購(gòu)買某一家上市公司的股票總額不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的一定比例.以防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市

　�、�.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值

　　Ⅳ.按基金投資的標(biāo)的劃分.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限在1年期以內(nèi)，包括(　　)。

　�、�.銀行短期存款Ⅱ.國(guó)庫(kù)券

　　Ⅲ.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.證券市場(chǎng)的基本功能包括(　　)。

　　Ⅰ.資本配置功能Ⅱ.資本定價(jià)功能

　�、�.投資功能Ⅳ.融資功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.對(duì)基金管理費(fèi).以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.基金規(guī)模越大.管理費(fèi)率越低Ⅱ.基金規(guī)模越大。管理費(fèi)率越高

　　Ⅲ.基金風(fēng)險(xiǎn)越大.管理費(fèi)率越高Ⅳ.基金風(fēng)險(xiǎn)越大.管理費(fèi)率越低

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.上市公司公開發(fā)行新股包括(　　)。

　　Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份

　�、�.向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.有(　　)情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬(wàn)元

　�、�.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.下列表述中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家

　　Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司

　　Ⅳ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.一般來(lái)說(shuō)，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備(　　)。

　�、�.核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利

　　Ⅲ.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　�、�.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　　Ⅳ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有(　　)。

　�、�.短期融資券在國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　�、�.短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場(chǎng)交易

　�、�.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

　　Ⅳ.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券的目的有(　　)。

　�、�.滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過(guò)程中財(cái)務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要

　�、�.改變財(cái)務(wù)公司資金來(lái)源單一的現(xiàn)狀

　�、�.滿足財(cái)務(wù)公司調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)

　�、�.滿足財(cái)務(wù)公司化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.基金管理人比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)為(　　)。

　�、�.能較好地認(rèn)識(shí)基金的性質(zhì)、來(lái)源和種類

　�、�.能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.能按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合

　�、�.能在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)及時(shí)對(duì)投資組合進(jìn)行更新

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.向原股東配錢股份應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

　�、�.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%

　�、�.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　�、�.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　�、�.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

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　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.下列對(duì)債券與股票的比較.正確的有(　　)。

　�、�.總體而言.如果市場(chǎng)是有效的.則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

　�、�.債券和股票是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值.但又都是真實(shí)資本的代表

　�、�.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

　�、�.債券是一種有期證券：股票是一種無(wú)期證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于(　　)。

　�、�.投資者的身份不同

　　Ⅱ.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

　�、�.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

　�、�.投資策略不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　17.增發(fā)的發(fā)行方式有(　　)。

　�、�.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

　　Ⅱ.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　�、�.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　　Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、�.股票已公開發(fā)行

　　Ⅱ.公司股東人數(shù)不少于250人

　�、�.公司股本總額不少于5000萬(wàn)元

　�、�.公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

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　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列(　　)業(yè)務(wù)。

　�、�.證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營(yíng)

　�、�.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

　�、�.深證新指數(shù)Ⅱ.深證A股指數(shù)

　　Ⅲ.深證B股指數(shù)Ⅳ.深證100指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有(　　)。

　�、�.上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式

　�、�.上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式

　　Ⅲ.上市公司非公開發(fā)行股票.應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售

　�、�.上市公司公開發(fā)行股票.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　22.關(guān)于權(quán)證的表述。以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價(jià)值

　　Ⅱ.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　�、�.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

　�、�.權(quán)證的交易方式與股票類似

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　23.下列選項(xiàng)中，屬于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件的有(　　)。

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在2年以上

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　�、�.申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　24.下列關(guān)于公司債券的特點(diǎn)，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司債券是公司與特定債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　�、�.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　�、�.公司債券不是通過(guò)其他債權(quán)文書形式表現(xiàn)的

　�、�.同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　25.下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式的表述.錯(cuò)誤的有(　　)。

　　Ⅰ.公開招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià).自高價(jià)向低價(jià)橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止

　�、�.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取承銷包銷方式.目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國(guó)債發(fā)行

　�、�.在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的

　�、�.在公開招標(biāo)方式中。以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率。所有中標(biāo)商的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　26.下列選項(xiàng)中，屬于我國(guó)的混合資本債券的基本特征的有(　　)。

　�、�.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　�、�.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%。發(fā)行人可以延期支付利息

　�、�.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

　　Ⅳ.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)�；蛑Ц对搨�券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.上市的證券公司債券到期前1個(gè)月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜

　�、�.證券公司債券只能由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算

　�、�.債券已獲準(zhǔn)發(fā)行.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬(wàn)元

　　Ⅳ.公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所掛牌集中競(jìng)價(jià)交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括(　　)。

　　Ⅰ.中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)法人Ⅱ.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　�、�.外國(guó)自然人Ⅳ.中國(guó)境內(nèi)居民

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.證券投資基金的作用有(　　)。

　　Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　�、�.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

　　Ⅲ.有利于證券市場(chǎng)的發(fā)展

　�、�.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說(shuō)法中。正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個(gè)基本工具構(gòu)成的復(fù)合融資工具，因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體

　�、�.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的美式買權(quán).一旦市場(chǎng)價(jià)格高于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利

　�、�.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)就無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)

　　Ⅳ.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.下列選項(xiàng)中，屬于記賬式國(guó)債的承銷程序的有(　　)。

　　Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.遠(yuǎn)程投標(biāo)

　�、�.債券托管Ⅳ.分銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　32.證券中介機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　�、�.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、�.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券立法機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.以下屬于信托的基本特征的有(　　)。

　�、�.所有權(quán)與利益權(quán)相分離Ⅱ.信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

　�、�.信托無(wú)限責(zé)任Ⅳ.信托管理的連續(xù)性

　　V.信托的不穩(wěn)定性

　　A.ⅠⅡV

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　34.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有(　　)等權(quán)利。

　�、�.依照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　Ⅱ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　�、�.依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　　Ⅳ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　35.根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》，中國(guó)人民銀行的主要職責(zé)有(　　)。

　�、�.承擔(dān)最后貸款人的職責(zé)

　�、�.依法制定和執(zhí)行貨幣政策

　�、�.負(fù)責(zé)制定和實(shí)施人民幣匯率政策

　�、�.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理

　　V.發(fā)行人民幣.管理人民幣流通

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　36.存款準(zhǔn)備金政策是中央銀行實(shí)施貨幣政策的重要工具，其主要內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.規(guī)定存款準(zhǔn)備金計(jì)提的基礎(chǔ)Ⅱ.規(guī)定法定存款準(zhǔn)備金率

　�、�.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的構(gòu)成Ⅳ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的上限

　　V.規(guī)定存款準(zhǔn)備金提取的時(shí)間

　　A.ⅠⅡV

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢV

　　37.下列屬性中.屬于貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)的有(　　)。

　�、�.間接性Ⅱ.可控性

　�、�.可測(cè)性Ⅳ.相關(guān)性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　38.關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.2005年起.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路。啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問(wèn)題的改革

　�、�.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來(lái)的收益

　�、�.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議.原則上應(yīng)當(dāng)由全體流通股股東一致提出

　�、�.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.下列表述正確的有(　　)。

　�、�.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí).市場(chǎng)交易量就會(huì)減少

　�、�.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí).市場(chǎng)交易量就會(huì)增加

　�、�.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí).股價(jià)往往呈現(xiàn)盤整格局

　�、�.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí).股價(jià)往往呈現(xiàn)上漲趨勢(shì)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　40.中小板綜合指數(shù)的編制(　　)。

　�、�.以股票發(fā)行量為權(quán)重

　�、�.以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

　�、�.以2005年6月7日為基日

　�、�.以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　41.貨幣政策的基本特征包括(　　)。

　　Ⅰ.貨幣政策是宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　�、�.貨幣政策是調(diào)節(jié)社會(huì)總需求的政策

　�、�.貨幣政策是直接調(diào)控政策

　�、�.貨幣政策主要是間接調(diào)控政策

　　V.貨幣政策是長(zhǎng)期連續(xù)的經(jīng)濟(jì)政策

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅣV

　　D.ⅠⅡⅢV

　　42.下列說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

　　Ⅱ.全額包銷是指由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式

　�、�.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

　�、�.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　43.導(dǎo)致金融危機(jī)的金融因素有(　　)。

　�、�.金融結(jié)構(gòu)失衡Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理不當(dāng)

　�、�.金融市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)Ⅳ.金融監(jiān)管缺失或不到位

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　44.債券的發(fā)行價(jià)格可分為(　　)。

　　Ⅰ.平價(jià)發(fā)行Ⅱ.溢價(jià)發(fā)行

　�、�.折價(jià)發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.金融期貨的交易方式特征包括(　　)。

　　Ⅰ.逐日盯市制度

　�、�.交易者擁有對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具

　�、�.交易者借入對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具

　　Ⅳ.保證金制度

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　46.以下屬于證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)的有(　　)。

　�、�.批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市Ⅱ.依法監(jiān)管保險(xiǎn)公司的償付能力和市場(chǎng)行為

　�、�.管理信貸征信業(yè)Ⅳ.統(tǒng)一管理證券期貨交易市場(chǎng)

　　V.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡV

　　D.ⅠⅢⅣV

　　47.金融市場(chǎng)的功能有(　　)。

　�、�.資金融通集聚功能Ⅱ.財(cái)富投資和避險(xiǎn)功能

　�、�.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能

　　V.反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　48.我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括(　　)。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　�、�.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

　�、�.政策性銀行金融債券

　�、�.商業(yè)銀行混合資本債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　49.貨幣市場(chǎng)的特征包括(　　)。

　�、�.資金融通期限短Ⅱ.高流動(dòng)性

　�、�.高收益Ⅳ.低風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　50.下列關(guān)于直接融資和間接融資的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.間接融資中，主動(dòng)權(quán)很多時(shí)候受資金供應(yīng)者支配

　�、�.間接融資安全性較高

　　Ⅲ.直接融資可以降低社會(huì)的融資成本

　�、�.間接融資的突出特點(diǎn)是比較靈活，分散的小額資金通過(guò)中介機(jī)構(gòu)可以集中

　　V.與間接融資相比，直接融資投融資雙方有較多的選擇自由

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅣV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

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