第三節(jié)　股票交易

　　【考點(diǎn)一】證券賬戶的種類及開立

　　1.在實(shí)際運(yùn)用中，我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶是(　)。

　　A.A股賬戶

　　B.B股賬戶

　　C.H股賬戶

　　D.N股賬戶

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查A股賬戶。在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。

　　2.(　)簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設(shè)置的。

　　A.創(chuàng)業(yè)板交易賬戶

　　B.證券投資基金賬戶

　　C.人民幣特種股票賬戶

　　D.人民幣普通股票賬戶

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查人民幣特種股票賬戶。人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設(shè)置的。

　　3.如果投資者持有港幣要進(jìn)行證券投資的，則開立(　)。

　　A.上海A股賬戶

　　B.上海B股賬戶

　　C.深圳A股賬戶

　　D.深圳B股賬戶

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券賬戶的開立。如果投資者持有港幣要進(jìn)行證券投資的，則開立深圳B股賬戶。

　　4.按用途劃分，證券賬戶可以劃分為(　)。

　�、�.人民幣普通股票賬戶

　�、�.人民幣特種股票賬戶

　　Ⅲ.證券投資基金賬戶

　　Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板交易賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券賬戶的種類。按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。

　　5.按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為(　)。

　　Ⅰ.人民幣普通股票賬戶

　�、�.人民幣特種股票賬戶

　�、�.上海證券賬戶

　�、�.深圳證券賬戶

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券賬戶的種類。按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。

　　6.A股賬戶按持有人分為(　)。

　�、�.自然人證券賬戶

　�、�.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

　�、�.證券公司自營證券賬戶

　�、�.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查A股賬戶。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。

　　7.在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶可用于買賣(　)。

　�、�.權(quán)證

　�、�.債券

　�、�.上市基金

　�、�.人民幣普通股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查A股賬戶。在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　8.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則有(　)。

　�、�.及時(shí)性

　�、�.安全性

　�、�.合法性

　　Ⅳ.真實(shí)性

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查開立證券賬戶的基本原則。開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

　　9.證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，由(　)負(fù)責(zé)辦理。

　　Ⅰ.中國結(jié)算公司

　�、�.中國結(jié)算公司上海分公司

　　Ⅲ.中國結(jié)算公司深圳分公司

　�、�.中國結(jié)算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查開立證券賬戶。證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　【考點(diǎn)二】證券交易的原則和交易規(guī)則

　　1.證券交易必須遵循的原則不包括(　)。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.及時(shí)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券交易原則。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。

　　2.證券交易規(guī)則主要包含(　)。

　�、�.大宗交易制度

　�、�.集中競價(jià)交易規(guī)則

　　Ⅲ.公平公正

　�、�.金融期貨交易規(guī)則

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券交易規(guī)則。證券交易規(guī)則即為了維護(hù)證券交易市場而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則，主要包含：集中競價(jià)交易規(guī)則、大宗交易制度和金融期貨交易規(guī)則三方面。

　　【考點(diǎn)三】委托指令

　　1.委托指令中，填寫委托單的第一要點(diǎn)是(　)。

　　A.證券賬號(hào)

　　B.日期

　　C.品種

　　D.數(shù)量

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查委托指令的內(nèi)容。品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

　　2.委托指令中，通常的做法是填寫(　)，這種方法比較方便快捷，且不容易出錯(cuò)。

　　A.全稱

　　B.簡稱

　　C.代碼

　　D.代碼及簡稱

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托指令的內(nèi)容。委托指令中，通常的做法是填寫代碼及簡稱，這種方法比較方便快捷，且不容易出錯(cuò)。

　　3.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組(　)數(shù)字。

　　A.6位

　　B.7位

　　C.8位

　　D.9位

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查委托指令的內(nèi)容。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字，委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　4.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人進(jìn)行的審查包括(　)。

　�、�.驗(yàn)證

　�、�.審單

　　Ⅲ.查驗(yàn)資金

　�、�.查驗(yàn)證券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　5.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按(　)的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。

　�、�.價(jià)格優(yōu)先

　�、�.客戶優(yōu)先

　�、�.時(shí)間優(yōu)先

　�、�.數(shù)量優(yōu)先

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。

　　6.客戶自己不確定價(jià)格，而委托經(jīng)紀(jì)人按市面上最有利的價(jià)格買賣證券的委托屬于(　)。

　　A.市價(jià)委托

　　B.限價(jià)委托

　　C.買入委托

　　D.賣出委托

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查市價(jià)委托。市價(jià)委托是指客戶自己不確定價(jià)格，而委托經(jīng)紀(jì)人按市面上最有利的價(jià)格買賣證券。

　　7.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，將委托指令劃分為(　)。

　�、�.市價(jià)委托

　　Ⅱ.整數(shù)委托

　�、�.限價(jià)委托

　�、�.零數(shù)委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查委托指令的類別。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令有整數(shù)委托和零數(shù)委托。

　　8.根據(jù)委托時(shí)效限制，將委托指令劃分為(　)。

　　Ⅰ.當(dāng)日委托

　�、�.當(dāng)周委托

　�、�.無期限委托

　�、�.開市委托、收市委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托指令的類別。根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托等。

　　9.在證券交易中，市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有(　)。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

　�、�.成交速度快

　�、�.成交率高

　�、�.可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查市價(jià)委托。市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

　　10.證券委托的形式包括(　)。

　　Ⅰ.柜臺(tái)委托

　�、�.電話委托

　�、�.網(wǎng)上委托

　�、�.傳真委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券委托的形式。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類，非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托。

　　【考點(diǎn)四】證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式

　　1.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則不包括(　)。

　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　D.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查集合競價(jià)。C是連續(xù)競價(jià)確定成交價(jià)的原則。

　　2.連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則不包括(　)。

　　A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查連續(xù)競價(jià)。賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　3.證券交易所內(nèi)的證券交易按(　)原則競價(jià)成交。

　�、�.價(jià)格優(yōu)先

　�、�.客戶優(yōu)先

　�、�.時(shí)間優(yōu)先

　　Ⅳ.數(shù)量優(yōu)先

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易的競價(jià)原則。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。

　　4.目前，我國證券交易所采用的競價(jià)方式是(　)。

　�、�.集合競價(jià)方式

　　Ⅱ.分散競價(jià)方式

　�、�.非連續(xù)競價(jià)方式

　�、�.連續(xù)競價(jià)方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查競價(jià)方式。目前，我國證券交易所采用兩種競價(jià)方式：集合競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式。

　　5.上海證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的(　)。

　�、�.9：15～9：25為開盤集合競價(jià)時(shí)間

　　Ⅱ.9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價(jià)時(shí)間

　�、�.14：57～15：00為收盤集合競價(jià)時(shí)間

　　Ⅳ.9：30～11：30、13：00～14：57為連續(xù)競價(jià)時(shí)間

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查競價(jià)方式。上海證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開盤集合競價(jià)時(shí)間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價(jià)時(shí)間。

　　6.在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是(　)。

　　A.已上市A股

　　B.已上市B股

　　C.首日上市的證券

　　D.已上市基金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查漲跌幅限制。目前股票(A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，ST股票為5%，但股票、基金上市首日無此限制。

　　【考點(diǎn)五】做市商交易的基本概念與特征

　　1.做市商交易的特征有(　)。

　　Ⅰ.維持市場流動(dòng)性，滿足投資者投資需求

　�、�.有效穩(wěn)定市場價(jià)格，增強(qiáng)市場穩(wěn)定性

　�、�.具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值

　�、�.能夠增強(qiáng)市場的透明度，受到嚴(yán)格監(jiān)管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查做市商。做市商交易的特征有：維持市場流動(dòng)性，滿足投資者投資需求;有效穩(wěn)定市場價(jià)格，增強(qiáng)市場穩(wěn)定性;具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值;能夠增強(qiáng)市場的透明度;受到嚴(yán)格監(jiān)管。

　　2.一般來說，做市商必須具備的條件是(　)。

　　Ⅰ.具有雄厚的資金實(shí)力

　�、�.具有管理商品庫存的能力

　　Ⅲ.要有準(zhǔn)確的報(bào)價(jià)能力

　�、�.要熟悉自己經(jīng)營的標(biāo)的商品，并有較強(qiáng)的分析能力

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查做市商。一般來說，做市商必須具備下述條件：(1)具有雄厚的資金實(shí)力，這樣才能建立足夠的標(biāo)的商品庫存以滿足投資者的交易需要。(2)具有管理商品庫存的能力，以便降低商品庫存的風(fēng)險(xiǎn)。(3)要有準(zhǔn)確的報(bào)價(jià)能力，要熟悉自己經(jīng)營的標(biāo)的商品，并有較強(qiáng)的分析能力。

　　【考點(diǎn)六】證券托管和證券存管

　　1.投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是(　)。

　　A.證券委托

　　B.證券托管

　　C.證券存管

　　D.證券交收

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券托管的概念。證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為(　)。

　�、�.自動(dòng)托管

　　Ⅱ.隨處通買

　�、�.哪買哪賣

　�、�.轉(zhuǎn)托不限

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國的證券托管制度。深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為“自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限”。

　　3.投資者具有下列(　)情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　�、�.撤銷當(dāng)日有申報(bào)

　　Ⅱ.新股申購未到期的

　�、�.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　　Ⅳ.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查不得撤銷指定交易的情形。四個(gè)說法均正確。

　　【考點(diǎn)七】證券買賣中交易費(fèi)用的種類

　　1.投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用是(　)。

　　A.傭金

　　B.管理費(fèi)

　　C.過戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查傭金的概念。傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。

　　2.委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用是(　)。

　　A.證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　B.證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　C.過戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查過戶費(fèi)的概念。過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。

　　3.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的(　)。

　　A.0.5‰

　　B.0.75‰

　　C.3‰

　　D.5‰

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查傭金收取比例。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

　　4.(　)屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

　　A.傭金

　　B.印花稅

　　C.資本利得稅

　　D.過戶費(fèi)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查過戶費(fèi)有關(guān)知識(shí)。過戶費(fèi)屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

　　5.上海證券交易所規(guī)定，A股的過戶費(fèi)為成交面額的(　)。

　　A.0.5‰

　　B.0.75‰

　　C.1.25‰

　　D.1.5‰

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查過戶費(fèi)有關(guān)知識(shí)。上海證券交易所規(guī)定，A股的過戶費(fèi)為成交面額的0.75‰。

　　6.某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買入××股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需要以(　)元價(jià)格全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。

　　A.11.96

　　B.13.58

　　C.12.07

　　D.12.69

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票保本價(jià)格的計(jì)算。設(shè)賣出價(jià)格為每股P元。

　　賣出收入=10000P-10000×(0.002+0.001)×P-10000×0.00075=9970P-7.50，

　　買入支出=10000×12+10000×12×0.002+10000×0.00075=120247.5，

　　題干要求至少保本，即為：賣出收入-買入支出≥0，

　　那么：9970P-7.50-120247.5≥0，

　　P≥12.0617元。

　　即：該投資者要最低以每股12.07元的價(jià)格全部賣出該股票才能保本。

　　【考點(diǎn)八】股票交易的清算與交收程序

　　1.(　)是指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。

　　A.清算

　　B.交收

　　C.結(jié)算

　　D.托管

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查清算的概念。證券交易的清算，具體指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。

　　2.關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法錯(cuò)誤的有(　)。

　　A.清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算

　　B.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額

　　C.交收并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查清算與交收的區(qū)別。交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。C的說法有誤。

　　【考點(diǎn)九】股票的非交易過戶和擔(dān)保業(yè)務(wù)

　　1.非交易過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因(　)等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更。

　�、�.繼承

　�、�.贈(zèng)與

　�、�.財(cái)產(chǎn)分割

　　Ⅳ.法院判決

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查非交易過戶的概念。非交易過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更，受讓人需憑法院、公證處等機(jī)關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或其代理機(jī)構(gòu)申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價(jià)，收取規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。

　　2.目前，我國股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)主要分為(　)。

　�、�.股票質(zhì)押融資

　�、�.股票抵押融資

　�、�.融資融券交易

　　Ⅳ.股票留存融資

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)。目前，我國股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)主要分為兩種:股票質(zhì)押融資和融資融券交易。

　　【考點(diǎn)十】股票價(jià)格指數(shù)

　　1.中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大盤指數(shù)的是(　)。

　　A.中證100指數(shù)

　　B.中證200指數(shù)

　　C.中證500指數(shù)

　　D.中證700指數(shù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證100指數(shù)定位于大盤指數(shù)。

　　2.中證規(guī)模指數(shù)中，定位于中盤指數(shù)的是(　)。

　　A.中證100指數(shù)

　　B.中證200指數(shù)

　　C.中證500指數(shù)

　　D.中證700指數(shù)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證200指數(shù)定位于中盤指數(shù)。

　　3.上證綜合指數(shù)以股票(　)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　A.市值

　　B.發(fā)行量

　　C.成交額

　　D.流通股本

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查上證綜合指數(shù)。上證綜合指數(shù)是最早發(fā)布的指數(shù)，是以上證所掛牌上市的全部股票為計(jì)算范圍，以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)綜合股價(jià)指數(shù)。這一指數(shù)自1991年7月15日起開始實(shí)時(shí)發(fā)布，基日定為1990年12月19日，基日指數(shù)定為100點(diǎn)。

　　4.系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)是(　)。

　　A.恒生指數(shù)

　　B.恒生綜合指數(shù)

　　C.恒生流通綜合指數(shù)

　　D.恒生流通精選指數(shù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查恒生指數(shù)。恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)。

　　5.世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)是(　)。

　　A.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　B.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)

　　C.NASDAQ指數(shù)

　　D.道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均指數(shù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查海外股價(jià)指數(shù)。道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均指數(shù)是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)，由美國道·瓊斯公司編制，并在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布。

　　6.概括來講，股票價(jià)格指數(shù)的功能主要是(　)。

　�、�.投資功能

　�、�.基準(zhǔn)功能

　　Ⅲ.預(yù)測(cè)功能

　�、�.穩(wěn)定功能

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票價(jià)格指數(shù)的功能。概括來講，股票價(jià)格指數(shù)的功能主要是兩個(gè)，即基準(zhǔn)功能和投資功能。

　　7.中證指數(shù)有限公司的指數(shù)包括(　)。

　　Ⅰ.滬深300指數(shù)

　�、�.中證規(guī)模指數(shù)

　�、�.恒生指數(shù)

　　Ⅳ.上證綜合指數(shù)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查中證指數(shù)有限公司的指數(shù)。中證指數(shù)有限公司的指數(shù)包括滬深300指數(shù)、中證規(guī)模指數(shù)。

　　【考點(diǎn)十一】滬港通

　　1.證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A.3000億元，130億元

　　B.3000億元，200億元

　　C.2500億元，130億元

　　D.2500億元，105億元

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣。

　　2.證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A.3000億元，130億元

　　B.3000億元，200億元

　　C.2500億元，130億元

　　D.2500億元，105億元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

　　3.投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票是(　)。

　　A.滬股通

　　B.港股通

　　C.深股通

　　D.香港恒生

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查港股通的概念。港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。

 

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