第 1 頁:單選題 |
第 2 頁:組合型選擇題 |
二、組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)
51.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。
、.發(fā)行人的高級(jí)管理人員
、.持有公司5%以上股份的股東
、.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
、.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
52.證券發(fā)行市場的作用表現(xiàn)在( )。
、.為資金需求者提供籌措資金的渠道Ⅱ.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
、.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制Ⅳ.促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
53.下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有( )。
、.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
、.資信評級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅳ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
54.下列選項(xiàng)中,屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有( )。
、.審計(jì)費(fèi)Ⅱ.律師費(fèi)Ⅲ.過戶費(fèi)Ⅳ.經(jīng)手費(fèi)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.《證券法》主要修訂的內(nèi)容包括( )。
、.完善了上市公司的監(jiān)管制度,提高上市公司質(zhì)量
、.加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管,防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)
、.加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度,建立證券投資者保護(hù)基金制度
、.對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
56.決定基金期限長短的因素有( )。
Ⅰ.基金本身投資期限的長短Ⅱ.基金本身的性質(zhì)
、.國家的政策Ⅳ.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
57.我國的混合資本債券的基本特征有( )。
Ⅰ.期限15年以上,發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
、.發(fā)行人核心資本充足率低于4%時(shí),可以延期支付利息
、.清償順序位于一般債務(wù)之后,次級(jí)債務(wù)之前
、.本息支付存在很大風(fēng)險(xiǎn)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.衍生證券投資基金包括( )。
、.期貨基金Ⅱ.期權(quán)基金Ⅲ.認(rèn)股權(quán)證基金Ⅳ.貨幣市場基金
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
59.在債券的票面價(jià)值中,要規(guī)定( )。
、.票面價(jià)值的幣種Ⅱ.債券的票面利率
、.債券的票面金額Ⅳ.債券的市場利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
60.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點(diǎn)有( )。
、.交易對象不同Ⅱ.交易價(jià)格的含義不同
Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.結(jié)算方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.無限售條件股份包括( )。
Ⅰ.境內(nèi)上市外資股Ⅱ.國家持股
、.境外上市外資股Ⅳ.國有法人持股
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
62.基金份額持有人的權(quán)利包括( )。
Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
、.依法轉(zhuǎn)讓持有的基金份額
Ⅲ.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料
、.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有( )。
、.期限不同’Ⅱ.發(fā)行規(guī)模限制不同
Ⅲ.基金份額交易方式不同Ⅳ.交易費(fèi)用不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
64.針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征,在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場的特別安排有( )。
、.改進(jìn)開盤集合競價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式,進(jìn)一步提高市場透明度,遏制市場操行為
、.完善交易信息公開制度,引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)
、.完善交易異常波動(dòng)停牌制度,優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo),及時(shí)揭示市場風(fēng)險(xiǎn)·減少息披露滯后或提前泄露的影響
、.證券買賣采取一對一交易方式,中小企業(yè)板塊價(jià)格決定機(jī)制不是公開競價(jià),而是買雙方協(xié)商議價(jià)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有( )。
、.權(quán)利載體不同Ⅱ.權(quán)利主體不同Ⅲ.行權(quán)方式不同Ⅳ.權(quán)利內(nèi)容不同
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
66.證券市場的品種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有( )。
、.股票市場Ⅱ.債券市場Ⅲ.基金市場Ⅳ.衍生產(chǎn)品市場
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
67.綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶的申報(bào)類型有( )。
、.意向申報(bào)Ⅱ.單邊報(bào)價(jià)Ⅲ.定價(jià)申報(bào)Ⅳ.成交申報(bào)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.國際證券市場的全球性變化主要表現(xiàn)有( )。
、.證券市場一體化Ⅱ.投資者法人化
Ⅲ.金融創(chuàng)新深化Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
69.《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括( )。
、.公開發(fā)行證券的條件和程序Ⅱ.公開發(fā)行股票的條件
、.證券發(fā)行的信息披露Ⅳ.證券承銷的期限
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
70.芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括( )。
、.歐元期貨Ⅱ.英鎊期貨
、.美元指數(shù)期貨Ⅳ.歐元對曰元的交叉匯率期貨
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.按是否記載股東姓名,股票可以分為( )。
、.普通股票Ⅱ.優(yōu)先股票Ⅲ.記名股票Ⅳ.無記名股票
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
72.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與( )。
、.新股發(fā)行Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行
Ⅲ.股票增發(fā)Ⅳ.配股的申購
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.下列關(guān)于股權(quán)類期貨的說法中,正確的有( )。
、.股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約
、.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
、.股票期貨均實(shí)行現(xiàn)金交割
、.部分上市交易的股票沒有期貨交易
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
74.目前,我國的基金主要投資于( )。
Ⅰ.公開發(fā)行上市的股票Ⅱ.非公開發(fā)行股票
、.國債Ⅳ.貨幣市場工具
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人,說法正確的是( )。
、.承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)
、.承銷人注冊資本不低于2億元人民幣
Ⅲ.承銷人具有較強(qiáng)的債券分銷能力
、.承銷人具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
76.證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
、.市場風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理能力風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.改制風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
77.按有無發(fā)行中介分類,證券發(fā)行可以分為( )。
Ⅰ.公募發(fā)行Ⅱ.私募發(fā)行Ⅲ.直接發(fā)行Ⅳ.間接發(fā)行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
78.以下金融機(jī)構(gòu)屬于機(jī)構(gòu)投資者的有( )。
Ⅰ.政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
、.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢⅣ
79.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的。必須符合的規(guī)定有( )。
、.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
、.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
80.金融遠(yuǎn)期合約主要包括( )。
Ⅰ.遠(yuǎn)期貨幣期貨Ⅱ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
、.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅳ.遠(yuǎn)期股票合約
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
81.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。
、.證券投資基金Ⅱ.社;稷.企業(yè)年金Ⅳ.社會(huì)公益基金
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
82.我國股票市場融資國際化是以( )等股權(quán)融資作為突破H的。
、.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.V股
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢⅣ
83.中國金融期貨交易所實(shí)行結(jié)算會(huì)員制度,結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為( )。
Ⅰ.交易結(jié)算會(huì)員Ⅱ.全面結(jié)算會(huì)員Ⅲ.部分結(jié)算會(huì)員Ⅳ.特別結(jié)算會(huì)員
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
84.金融債券可以采用( )方式發(fā)行。
Ⅰ.全國銀行間債券市場公開發(fā)行Ⅱ.全國銀行間債券市場定向發(fā)行
、.一次足額發(fā)行Ⅳ.限額內(nèi)分期發(fā)行
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
85.彌補(bǔ)赤字的手段有( )。
、.舉借國債Ⅱ.增加稅收Ⅲ.向中央銀行借款Ⅳ.動(dòng)用歷年結(jié)余
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
86.基金份額持有人大會(huì)可以對( )等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
、.更換基金管理人Ⅱ.出具業(yè)績報(bào)告
Ⅲ.更換基金托管人Ⅳ.基金擴(kuò)募
A.ⅠⅡ
B.Ⅰ Ⅲ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
87.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。
、.銀行存款Ⅱ.購買國債
、.中央銀行債券Ⅳ.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
88.儲(chǔ)蓄國債與記賬式國債的不同之處在于( )。
、.記賬方式不同Ⅱ.發(fā)行利率確定機(jī)制不同
Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
89.憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債的不同點(diǎn)有( )。
Ⅰ.債權(quán)記錄方式不同Ⅱ.是否上市流通
、.申請購買手續(xù)不同Ⅳ.發(fā)行對象不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
90.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有( ).
Ⅰ.認(rèn)購新發(fā)行的普通股票Ⅱ.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人
、.聽任該權(quán)利過期失效Ⅳ.失效前請求他人代為行使該權(quán)利
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
91.證券投資基金公開披露基金信息,不得有F列( )行為。
、.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅱ.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
、.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
92.證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自( )。
1.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注冊登記人Ⅳ.銷售機(jī)構(gòu)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
93.下列各項(xiàng)屬于《證券法》總則內(nèi)容的有( )。
Ⅰ.立法的宗旨、適用范圍
、.證券發(fā)行及交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則
、.證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營與管理
Ⅳ.證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)督管理、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
94.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。
Ⅰ.資金的性質(zhì)不同Ⅱ.投資方式不同
、.投資者的地位不同Ⅳ.基金的營運(yùn)依據(jù)不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
95.關(guān)于影響股價(jià)變動(dòng)的因素中,說法正確的有( )。
、.公司經(jīng)營狀況與股票價(jià)格正相關(guān),公司經(jīng)營狀況好,股價(jià)上升;反之,股價(jià)下跌
、.中央銀行收緊銀根,減少貨幣供應(yīng),會(huì)導(dǎo)致股價(jià)上升
Ⅲ.當(dāng)一國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢良好,一般來說,大多數(shù)企業(yè)的經(jīng)營狀況也較好,它們的股票價(jià)格會(huì)上升;反之,股票價(jià)格會(huì)下降
、.若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差,政府為平衡國際收支會(huì)采取提高國內(nèi)利率和提高匯率的措施,以鼓勵(lì)出口、減少進(jìn)口,股價(jià)就會(huì)下跌;反之,股價(jià)會(huì)上升
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
96.公司證券包括( )。
、.股票Ⅱ.商業(yè)匯票Ⅲ.債券Ⅳ.商業(yè)票據(jù)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
97.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
、.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)
Ⅱ.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定
、.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
、.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
98.債券的特征有( )。
Ⅰ.償還性Ⅱ.流動(dòng)性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
99.機(jī)構(gòu)投資者主要包括( )。
1.封閉式共同基金Ⅱ.封閉式投資基金
、.養(yǎng)老基金Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資基金
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
100.整改期內(nèi),中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取的措施有( )。
、.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
Ⅱ.責(zé)令公司合規(guī)部門增加對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率
Ⅲ.限制分配紅利
、.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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