第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　[組合型選擇題]

　　51、對于開放式基金，為了應對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產凈值5%的資金投資于()。

　　I.現(xiàn)金

　　II.流通性好的藍籌股

　　III.到期日在1年以內的政府債券

　　IV.到期日在2年以內的政府債券

　　A.I、III

　　B. I、IV

　　C. II、IV

　　D. II、III

　　正確答案是：A

　　解析

　　對于開放式基金，為了應對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產凈值5%的資金投資于現(xiàn)金或到期日在1年以內的政府債券。

　　52、下列關于保險公司次級債券說法正確的是()

　�、�. 批準向合格投資者募集

　�、�. 期限在5年以上(含5年)

　　Ⅲ. 本金和利息的清償順序列于保單責任之后，其他負債之前

　　Ⅳ. 本金和利息的清償順序先于保險公司股權資本

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　解析

　　保險公司次級債的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后，先于保險公司股權資本。

　　53、投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列()行為。

　　Ⅰ.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享投資收益或分擔投資損失

　�、�. 買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　�、�.提供虛假或誤導投資者的信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：

　　(1)代理委托人從事證券投資

　　(2)與委托人約定分享投資收益或分擔投資損失

　　(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　(4)提供虛假或誤導投資者的信息

　　54、目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括( )。

　　I 股票

　　II 可轉換債券

　　III 剩余期限超過365天低于397天的債券

　　IV 信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　　A.II 、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.Ⅲ、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　貨 幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票。(2)可轉換債券。(3)剩余期限超過397天的債券。(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。(5) 國內信用評級機構評定的A-I級或相當于A-I級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券。(6)流通受限的證券。(7)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投 資的其他金融工具。

　　55、目前我國記賬式國債的招標方式有()。

　　I“美國式”招標

　　II“英國式”招標

　　III “荷蘭式”招標

　　IV “混合式”招標

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定借鑒了國際資本市場中的美國式、荷蘭式規(guī)則，并發(fā)展出混合式招標方式，招標標的為利率、利差、價格或數(shù)量。

　　56、下列關于股票價格的說法，正確的有()。

　　Ⅰ 股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格

　　Ⅱ 股票價格應由其價值決定，但股票本身并沒有價值

　�、� 股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利

　　Ⅳ 股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　考察股票價格的相關知識

　　57、資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，主要包括( )。

　　I 發(fā)起人

　　II 特定目的機構或特定目的受托人

　　III 資金和資產存管機構

　　IV 信用增級機構和信用評級機構

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　資產證券化交易的當事人除上述四項外，還包括承銷人和證券化產品投資者等。

　　58、金融市場的配置功能表現(xiàn)在三個方面()。

　　Ⅰ.資源配置

　�、�.財富再分配

　　Ⅲ.風險再分配

　�、�.收益再分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　金融市場的配置功能表現(xiàn)在三個方面：資源配置、財富再分配、風險再分配。

　　59、下列關于金融衍生工具的產生與發(fā)展說法正確的是()。

　　I 20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

　　II 金融衍生工具產生最基本原因是避險

　　III 金融機構利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發(fā)展的重要原因

　　IV 新技術革命為金融衍生工具產生與發(fā)展提供了物質基礎與手段

　　A.I 、II、 IV

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 III

　　D.III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　金 融衍生工具的發(fā)展動因：(1)金融衍生工具產生的最基本原因是避險。(2)20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。所謂金融自 由化，是指政府或有關監(jiān)管當局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體 制。(3)金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術革命為金融衍生工具的產生與發(fā)展提供了物質基礎與手段。

　　60、地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類可以分為( )

　　I 地方公債

　　II 一般責任債券

　　III 專項債券

　　IV 私人債券

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B

　　解析

　　地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類可以分為一般責任債券、專項債券。

　　61、我國國際債券的特點( )

　�、� 發(fā)行規(guī)模大

　�、� 資金來源廣

　�、� 不存在匯率風險

　�、� 自由兌換

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比，具有一定的特殊性：(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大。(2)存在匯率風險。(3)有國家主權保障。(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

　　62、按照金融期權基金資產性質的不同，金融期權可以分為()

　　Ⅰ.利率期權

　�、�.股權類期權

　�、�. 金融期貨合約期權

　�、�.貨幣期權

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　按照金融期權基金資產性質的不同，金融期權可以分為利率期權、股權類期權、金融期貨合約期權、貨幣期權、互換期權。

　　63、債券根據(jù)發(fā)行主體不同，分為( )

　　I 公司債券

　　II 國債

　　III 政府債券

　　IV 金融債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　考察債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券

　　64、證券公司申請借入次級債務，應當提交的申請文件包括( )

　　I 相關股東(大)會決議

　　II 借入次級債務合同

　　III 合同當事人之間的關聯(lián)關系說明

　　IV 債權人凈資產情況的說明材料

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　證 券公司申請借入次級債務，應當提交以下申請文件：(1)申請書。(2)相關股東(大)會決議。(3)借入次級債務合同。(4)債務資金的用途說明。(5) 合同當事人之間的關聯(lián)關系說明。(6)證券公司目前的風險控制指標情況及相關測算報告。(7)債權人凈資產情況的說明材料。(8)中國證監(jiān)會要求提交的其 他文件。

　　65、契約型基金的當事人有()。

　　Ⅰ 管理人

　�、� 托管人

　　Ⅲ 承銷公司

　�、� 投資者

　　A.Ⅰ、 Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　契約型基金契約型基金又被稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金

　　66、利率衍生工具包括( )。

　�、襁h期利率協(xié)議

　�、蚶�率期權

　�、罄�率期貨

　�、衾�率互換

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　利率衍生工具是指以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權、利率互換以及上述合約的混合交易合約。

　　67、金融期權的基本特征有()

　�、�.期權的購買者不具有選擇權

　�、�.期權交易的對象是一種權利

　�、�. 期權投資具有很強的時間性

　�、�.期權投資具有杠桿效應

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融期權的基本特征有：

　　(1)期權的購買者具有選擇權

　　(2)期權交易的對象是一種權利

　　(3) 期權投資具有很強的時間性

　　(4)期權投資具有杠桿效應

　　(5)期權的供求雙方具有權利和義務的不對稱性

　　68、我國《基金法》規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定( )。

　　I 提前終止基金合同

　　II 基金擴募或者延長基金合同期限

　　III 轉換基金運作方式

　　IV 提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　我國《基金法》規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：

　　(1)提前終止基金合同

　　(2)基金擴募或者延長基金合同期限

　　(3) 轉換基金運作方式

　　(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　69、貨幣市場基金不得投資的金融工具有( )。

　　I 股票

　　II 可轉換債券

　　III 剩余期限超過397天的債券

　　IV 流通受限的證券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　貨幣市場基金不得投資的金融工具有：

　　(1)股票

　　(2)可轉換債券

　　(3)剩余期限超過397天的債券

　　(4)流通受限的證券

　　(5)信用等級在AAA以下的企業(yè)債券

　　(6)國內信用評級機構評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券等

　　70、中國人民銀行的職責包括()

　�、�.制定和執(zhí)行貨幣政策

　　Ⅱ.防范和化解非系統(tǒng)性金融風險

　�、�. 確定人民幣匯率政策

　　Ⅳ.管理信貸征信業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　第二項的正確表述應該是防范和化解系統(tǒng)性金融風險，維護國家金融穩(wěn)定。

　　71、股票按股東享有權利的不同，可以分為()

　　I 普通股

　　II 優(yōu)先股

　　III 記名股票

　　IV 無記名股票

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　股票按股東享有權利的不同，可以分為普通股和優(yōu)先股。

　　72、關于《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有( )

　　I 調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務

　　II 鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務

　　III 律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務

　　IV 同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　第二項的正確說法應該是鼓勵最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務。

　　73、根據(jù)新《證券法》，證券公司的主要業(yè)務包括( )

　　I 自營業(yè)務

　　II 經紀業(yè)務

　　III 資產管理業(yè)務

　　IV 證券承銷與保薦業(yè)務

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券公司的主要業(yè)務包括：證券經紀業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、與證券交易、投資活動有關的財務顧問業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務、證券公司中間介紹業(yè)務。

　　74、對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的()解凍。

　　I 資金

　　II 證券

　　III 賬戶

　　IV 密碼

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：A

　　解析

　　對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。

　　75、銀行面臨的信用風險可能存在于( )中。

　　I 貸款業(yè)務

　　II 債券投資業(yè)務

　　III 票據(jù)買賣業(yè)務

　　IV 承兌業(yè)務

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：B

　　解析

　　銀行面臨的主要風險就是借款人不能履約的風險，即信用風險。這些風險不僅存在于貸款業(yè)務中，也存在于其他債券投資、票據(jù)買賣、擔保、承兌等業(yè)務中。

　　76、作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有( )。

　　I 保證收益

　　II 分散風險

　　III 專業(yè)理財

　　IV 集合投資

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券投資基金的特點包括集合投資、分散風險和專業(yè)理財。

　　77、證券投資基金根據(jù)組織形式可以分為()。

　　I 契約型基金

　　II 公司型基金

　　III 效益型基金

　　IV 成長型基金

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券投資基金根據(jù)組織形式可以劃分為契約型基金和公司型基金。

　　78、下列關于結算所和無負債結算制度的描述中，正確的有( )。

　　I 結算所是期貨交易的專門清算機構

　　II 無負債每日結算制度能及時調整保證金賬戶，控制市場風險

　　III 結算所不以獨立的公司形式組建

　　IV 結算所實行無負債的每日結算制度

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　結算所通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，故選項C說法錯誤。

　　79、關于股票基金的描述，正確的是( )。

　　I 股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

　　II 股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

　　III 可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　IV 基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金;股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值。

　　80、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為()。

　　I 美式期權

　　II 修正的歐式期權

　　III 歐式期權

　　IV 修正的美式期權

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為美式期權、歐式期權和修正的美式期權。

　　81、普通股票股東享有的權力( )

　�、� 公司決策權和參與權

　�、� 利潤分配權

　�、� 優(yōu)先認股權

　�、� 剩余資產分配權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　(1) 公司重大決策參與權。股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股票股東，行 使這一權利的途徑是參加股東大會、行使表決權。(2)公司資產收益權和剩余資產分配權。普通股票股東擁有公司盈余和剩余資產分配權，這一權利直接體現(xiàn)了其 在經濟利益上的要求。這一要求又可以表現(xiàn)為兩個方面：一是普通股票股東有權按照實繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外; 二是普通股票股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余資產。(3)其他權利。

　　82、按基金的資產配置劃分，證券投資基金可分為( )。

　　I 偏股型基金

　　II 偏債型基金

　　III 股債平衡型基金

　　IV 靈活配置型基金

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　按基金的資產配置劃分，證券投資基金可分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金。

　　83、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務( )

　　I 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　II 接受委托為投資者進行證券買賣

　　III 提供期貨行情信息

　　IV 提供交易設施

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　介紹經紀商不能接受委托為投資者進行證券買賣。

　　84、證券交易所的監(jiān)管職能不包括( ) 。

　　Ⅰ 對證券交易活動進行管理

　�、� 對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　�、� 對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　Ⅳ 維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱“中國證監(jiān)會”，是國務院直屬機構，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

　　85、下列屬于用來轉移或防范信用風險的金融衍生工具的有( )。

　　I 利率互換

　　II 信用聯(lián)結票據(jù)

　　III 信用互換

　　IV 保證金互換

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.Ⅱ、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據(jù)等。

　　86、常見的行業(yè)分析因素包括()

　　I 行業(yè)或產業(yè)競爭結構

　　II 行業(yè)可持續(xù)性

　　III 抗外部沖擊的能力

　　IV 勞資關系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，上述選項都是行業(yè)分析因素。

　　87、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到( )

　　I 注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱

　　II 對投資收益作充分估計

　　III 個人真實姓名

　　IV 對投資風險作充分說明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。而不能對投資收益作充分估計益。故B不正確。

　　88、開放式基金的分紅方式有()

　�、�.比例分紅

　　Ⅱ.現(xiàn)金分紅

　�、�. 分配基金份額

　�、�.分紅再投資轉換為基金份額

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉換為基金份額。

　　89、證券交易所有()兩種形式。

　�、�.備案制

　　Ⅱ.注冊制

　�、�.會員制

　�、�.公司制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易所有會員制和公司制兩種形式。通常大多數(shù)國家采用會員制。

　　90、普通股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的()

　　I 經營狀況

　　II 盈利水平

　　III 公司章程

　　IV 激勵機制

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　普通股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的經營狀況和盈利水平。

　　91、優(yōu)先股票的特征為()

　　I 股息分配優(yōu)先

　　II 剩余資產分配優(yōu)先

　　III 股息率固定

　　IV 一般無表決權

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　上述都是優(yōu)先股票的特征。

　　92、債券是( )

　　I 債權債務關系的表現(xiàn)

　　II 真實資本

　　III 無期證券

　　IV 有價證券

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　債券是虛擬資本，但是它是真實資本的代表，是債權債務關系的表現(xiàn);具有償還性，不是無期證券。

　　93、關于非公開發(fā)行股票的條件，以下說法正確的是()

　�、�.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，24個月內不得轉讓

　�、�.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月不得轉讓

　�、�. 發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　�、�.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　關于非公開發(fā)行股票的條件，以下說法正確的是：

　　(1)控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓

　　(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月不得轉讓

　　(3)發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　(4)非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名

　　94、股權類期權通常包括( )。

　　I 單只股票期權

　　II 股票組合期權

　　III 股票指數(shù)期權

　　IV 百慕大期權

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D

　　解析

　　股權類期權通常包括單只股票期權、股票組合期權、股票指數(shù)期權 。

　　95、系統(tǒng)風險又被稱為( )。

　　I 可分散風險

　　II 不可分散風險

　　III 不可回避風險

　　IV 可回避風險

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、II

　　D.III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　系統(tǒng)風險是指由于多種因素的影響和變化，導致投資者風險增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統(tǒng)風險又被稱為“不可分散風險”或“不可回避風險”。

　　96、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為() 等。

　　I 結構化金融衍生工具

　　II 金融期權

　　III 金融期貨

　　IV金融遠期合約

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為結構化金融衍生工具、金融期權、金融期貨、金融遠期合約等。

　　97、引起股票價格變動的因素包括( )

　　I 公司經營狀況

　　II 宏觀經濟因素

　　III 政治因素、心理因素和人為操縱因素

　　IV 穩(wěn)定市場的政策與制度安排

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　影響股票價格變動的基本因素：公司經營狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經濟與政策因素等。以上均屬于。

　　98、套利的原則( )。

　　I 買賣方向對應

　　II 買賣數(shù)量相等

　　III 同時建倉

　　IV 同時對沖

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　解析

　　套利的原則：買賣方向對應 、買賣數(shù)量相等 、同時建倉 、 同時對沖

　　99、以下關于公司債券和企業(yè)債券的不同說法正確的有()

　　I 企業(yè)債主要以大型企業(yè)為主發(fā)行體的

　　II 公司債主要以大型企業(yè)為主發(fā)行體的

　　III 企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制度

　　IV 公司債券的發(fā)行采取審批制度

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　以下關于公司債券和企業(yè)債券的不同說法正確的是：企業(yè)債主要以大型企業(yè)為主發(fā)行體的，企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制度 。

　　100、股票發(fā)行的定價方式有( )

　　I 協(xié)商定價方式

　　II 上網競價方式

　　III 詢價方式

　　IV 招標定價方式

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網競價方式等。

 

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