第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　二、組合選擇題

　　51.證券公司反洗錢工作基本制度包括()。

　　Ⅰ.客戶身份識別制度

　�、�.大額交易和可疑交易報告制度

　�、�.信息披露制度

　　Ⅳ.交易記錄保存制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司反洗錢工作的基本制度包括：建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度。

　　52.系統(tǒng)風(fēng)險又稱為( )。

　�、�.可分散風(fēng)險 Ⅱ.不可分散風(fēng)險

　�、�.不可回避風(fēng)險 Ⅳ.交換風(fēng)險

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：系統(tǒng)風(fēng)險是指由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險又被稱為不可分散風(fēng)險或不可回避風(fēng)險。

　　53.下列關(guān)于股利政策與股份變動的說法中，正確的是( )。

　�、�.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)

　　Ⅱ.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　　Ⅲ.從理論上說，不論是分割還是合并，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　�、�.股票拆細(xì)是將若干股股票合并為1股

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股東.持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　54.關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)的募集與發(fā)行，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ.保險集團(tuán)(或控股)公司不得募集次級債

　�、�.保險公司償付能力充足率低于150%或者預(yù)計未來兩年內(nèi)償付能力充足率將低于150%的，可以申請募集次級債

　�、�.保險公司募集次級債應(yīng)當(dāng)由董事會制定方案

　�、�.募集人應(yīng)當(dāng)在次級債募集結(jié)束后的7個工作日內(nèi)向中國保監(jiān)會報告募集情況

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：《保險公司次級定期債務(wù)管理辦法》規(guī)定，保險集團(tuán)(或控股)公司募集次級債適用本辦法。第Ⅰ項錯誤;募集人應(yīng)當(dāng)在次級債募集結(jié)束后的10個工作日內(nèi)向中國保監(jiān)會報告募集情況，并將與次級債債權(quán)人簽訂的次級債合同的復(fù)印件報送中國保監(jiān)會。第Ⅳ項錯誤。

　　55.影響公司經(jīng)營風(fēng)險的因素主要有()。

　�、�.產(chǎn)品成本

　�、�.調(diào)節(jié)價格的能力

　　Ⅲ.產(chǎn)品售價

　�、�.產(chǎn)品需求

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：影響公司經(jīng)營風(fēng)險的因素主要有：①產(chǎn)品需求;②產(chǎn)品售價;③產(chǎn)品成本;④調(diào)節(jié)價格的能力;⑤固定成本的比重。

　　56.按照不同的發(fā)行本位，國債可以分為( )。

　�、�.赤字國債

　�、�.實物國債

　�、�.特種國債

　　Ⅳ.貨幣國債

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：按照發(fā)行本位不同，國債可以分為實物國債和貨幣國債;按照資金用途不同，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　57.金融期貨的主要交易制度包括()。

　　Ⅰ.集中交易制度

　�、�.限倉制度

　�、�.大戶報告制度

　�、�.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　A. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：金融期貨的主要交易制度包括：①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制;③保證金制度;④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則;⑧強行平倉制度;⑨強制減倉制度。

　　58.下列關(guān)于歐洲債券的說法中，正確的是( )。

　�、�.由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷

　　Ⅱ.在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

　�、�.投資者的利息收入免繳所得稅

　　Ⅳ.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣只能屬于同一國家

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也被稱為“無國籍債券”。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等。歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷;在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束;在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

　　59.根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》規(guī)定，衍生工具包括()。

　�、�.互換和期權(quán)

　�、�.投資合同

　�、�.期貨合同

　　Ⅳ.遠(yuǎn)期合同

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》規(guī)定，衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。

　　60.金融債券發(fā)行的目的是( )。

　　Ⅰ.增強負(fù)債的穩(wěn)定

　�、�.緩解短期資金周轉(zhuǎn)不靈

　�、�.獲得長期資金來源

　�、�.擴大資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 、

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：金融債券是銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。金融債券的發(fā)行目的有：①改善負(fù)債結(jié)構(gòu);②增強負(fù)債的穩(wěn)定;③獲得長期資金來源;④擴大資產(chǎn)業(yè)務(wù)。

　　61.關(guān)于國際金融市場，說法正確的是()。

　�、�.國際金融市場是金融資產(chǎn)跨越國界交易的場所

　�、�.產(chǎn)品同時向許多國家的投資者發(fā)行

　�、�.不受一國法令制約

　�、�.離岸金融市場是無形市場，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個固定的交易場所

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：國際金融市場又叫外部市場，是金融資產(chǎn)的交易跨越國界、進(jìn)行國際交易的場所。該市場上的證券的顯著特點是：它們同時向許多國家的投資者發(fā)行，且不受一國法令的制約。離岸金融市場(狹義的國際金融市場)是無形市場，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個固定的交易場所，由所在地的金融機構(gòu)和金融資產(chǎn)的國際性交易形成。

　　62.金融債風(fēng)險的作用機制主要有( )。

　�、�.金融穩(wěn)定機制

　�、�.風(fēng)險傳導(dǎo)機制

　　Ⅲ.風(fēng)險內(nèi)生機制

　�、�.風(fēng)險沖擊機制

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：金融債風(fēng)險的作用機制主要有金融穩(wěn)定機制、風(fēng)險內(nèi)生機制、風(fēng)險傳導(dǎo)機制和風(fēng)險沖擊機制。

　　63.按信托目的，可將信托劃分為()。

　　Ⅰ.擔(dān)保信托

　�、�.管理信托

　　Ⅲ.處理信托

　�、�.公益信托

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：按照信托目的，可將信托分為擔(dān)保信托、管理信托和處理信托。

　　64.下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是()。

　�、�.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代

　�、�.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券

　�、�.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券

　�、�.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：第Ⅳ項，我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　65.下列屬于無面額股票特點的是()。

　�、�.便于股票分割

　�、�.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　�、�.發(fā)行價格靈活

　�、�.轉(zhuǎn)讓價格靈活

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：無面額股票特點包括：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格比較靈活;②便于股票分割。

　　66.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)下列( )情形，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)。

　�、�.信用評級機構(gòu)開展評級業(yè)務(wù)前1~2年內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸

　�、�.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣

　�、�.在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品

　　Ⅳ. 交易商協(xié)會認(rèn)定的足以影響信用評級機構(gòu)或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)以下情形，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員(包括評級小組成員和信用評審委員會委員)不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)：①信用評級機構(gòu)與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開展評級業(yè)務(wù)前6個月內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸;②參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣;③在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品;④交易商協(xié)會認(rèn)定的足以影響信用評級機構(gòu)或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形。

　　67.國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在()。

　�、�.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　Ⅱ.存在利率風(fēng)險

　�、�.有國家主權(quán)保障

　　Ⅳ.以自由兌換貨幣作為計量貨幣

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大。②存在匯率風(fēng)險。③有國家主權(quán)保障。④以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

　　68.投資QDII基金時應(yīng)注意的風(fēng)險有()。

　�、�.匯率風(fēng)險

　�、�.國別風(fēng)險

　　Ⅲ.市場風(fēng)險

　�、�.流動性風(fēng)險

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：投資QDII基金時應(yīng)注意的風(fēng)險有：①國際市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險。②國際市場會面臨國別風(fēng)險、新興市場風(fēng)險等特別投資風(fēng)險。③盡管進(jìn)行國際市場投資有可能降低組合投資風(fēng)險，但并不能排除市場風(fēng)險。④QDII基金的流動性風(fēng)險也需注意。

　　69.買斷式回購和質(zhì)押式回購的區(qū)別是()。

　�、�.買斷式回購的初始交易中債券持有人將債券賣給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　�、�.質(zhì)押式回購的初始交易中債券持有人將債券賣給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　　Ⅲ.買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入的債券

　�、�.質(zhì)押式回購的逆回購方可以自由支配購入的債券

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：債券買斷式回購與質(zhì)押式回購的區(qū)別在于：在買斷式回購的初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方;而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

　　70.對于開放式基金，為了應(yīng)對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的資金投資于()。

　�、�.現(xiàn)金

　�、�.流通性好的藍(lán)籌股

　　Ⅲ.到期日在1年以內(nèi)的政府債券

　�、�.到期日在2年以內(nèi)的政府債券

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：對于開放式基金來說，為了應(yīng)對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。

　　71.根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》規(guī)定，衍生工具包括()。

　　I.互換和期權(quán)

　　II.投資合同

　　III.期貨合同

　　IV.遠(yuǎn)期合同

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》規(guī)定，衍生工具主要包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。

　　72.股權(quán)類期權(quán)包括()。

　　Ⅰ.單只股票期權(quán)

　�、�.股票組合期權(quán)

　　Ⅲ.認(rèn)股權(quán)證期權(quán)

　�、�.股票指數(shù)期權(quán)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：與股權(quán)類期貨類似，股權(quán)類期權(quán)包括三種類型：單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)。

　　73.下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是()。

　�、�.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券

　�、�.財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券

　　Ⅲ.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券

　�、�.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　74.證券投資基金可能面臨的技術(shù)風(fēng)險是()。

　　Ⅰ.經(jīng)濟因素和政治因素導(dǎo)致的市場價格變化

　�、�.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險

　　Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險

　�、�.注冊登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：第Ⅰ項屬于市場風(fēng)險;第Ⅱ項屬于巨額贖回風(fēng)險。

　　75.對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是()。

　�、�.應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定公允價值

　　Ⅱ.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值

　�、�.如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

　�、�.應(yīng)采用被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：對不存在活躍市場的投資品種，進(jìn)行基金資產(chǎn)估值時，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。

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